附件2：自然资源行政处罚裁量基准（矿产行政处罚）.xlsx

附件2 兵团自然资源行政处罚裁量基准（矿产行政处罚） 序号 违法行为 处罚依据 违法行为情形 措施及行政处罚裁量标准 责令停止开采、赔偿损失；没收采出的矿产品和违法 开采矿产品的价值或违法 所得；可以并处采出的矿产品价值或违法所得20%以 1.《中华人民共和国矿产资源法》第三十九条：违反本法规定， 所得10万元以下的。 下的罚款；依照刑法有关规定对直接责任人员追究刑 未取得采矿许可证擅自采矿的，擅自进入国家规划矿区、对国民 事责任。 经济具有重要价值的矿区范围采矿的，擅自开采国家规定实行保 1 未取得采矿许可 证擅自采矿的， 擅自进入国家规 划矿区、对国民 经济具有重要价 值的矿区范围采 矿的，擅自开采 国家规定实行保 护性开采的特定 矿种 护性开采的特定矿种的，责令停止开采、赔偿损失，没收采出的 矿产品和违法所得，可以并处罚款;拒不停止开采，造成矿产资源 破坏的，依照刑法有关规定对直接责任人员追究刑事责任。 单位和个人进入他人依法设立的国有矿山企业和其他矿山企 业矿区范围内采矿的，依照前款规定处罚。 2.《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第四十二条：依照《 矿产资源法》第三十九条、第四十条、第四十二条、第四十三条 、第四十四条规定处以罚款的，分别按照下列规定执行： (一)未取得采矿许可证擅自采矿的，擅自进入国家规划矿区 违法开采矿产品的价值或 责令停止开采、赔偿损失；没收采出的矿产品和违法 所得；可以并处采出的矿产品价值或违法所得20%以 、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿的，擅自 违法所得10万元以上50万 开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的，处以违法所得50%以 上35%以下的罚款；依照刑法有关规定对直接责任人 元以下的。 下的罚款。 员追究刑事责任。 3.《矿产资源开采登记管理办法》第十七条：任何单位和个人未 领取采矿许可证擅自采矿的，擅自进入国家规划矿区和对国民经 济具有重要价值的矿区范围采矿的，擅自开采国家规定实行保护 性开采的特定矿种的；超越批准的矿区范围采矿的，由登记管理 机关依照有关法律、行政法规的规定予以处罚。 4.《新疆维吾尔自治区矿产资源管理条例》第四十二条：未取得 采矿许可证擅自采矿的，责令停止开采，赔偿损失，没收采出的 矿产品和违法所得，可以并处采出的矿产品价值50%以下罚款;拒 不停止开采，造成矿产资源破坏的，对直接责任人员依法追究刑 责令停止开采、赔偿损失；没收采出的矿产品和违法 事责任。超越批准的矿区范围采矿的，以及进入他人依法设立的 违法开采矿产品的价值或 所得；可以并处采出的矿产品价值或违法所得35%以 矿山企业矿区范围内采矿的，适用前款规定处罚。 违法所得50万元以上的。 上50%以下的罚款；依照刑法有关规定对直接责任人 员追究刑事责任。 序号 违法行为 处罚依据 违法行为情形 措施及行政处罚裁量标准 责令退回本矿区范围内开采、赔偿损失；没收越界开 越界开采的矿产品的价值 采的矿产品和违法所得；可以处违法所得10%以下的 或违法所得在10万元以下 罚款；拒不退回本矿区范围内开采，造成矿产资源破 坏的，吊销采矿许可证；依照刑法有关规定对直接责 的。 任人员追究刑事责任。 2 超越批准的矿区 范围采矿 1.《中华人民共和国矿产资源法》第四十条：超越批准 的矿区范围采矿的，责令退回本矿区范围内开采、赔偿 损失，没收越界开采的矿产品和违法所得，可以并处罚 款;拒不退回本矿区范围内开采，造成矿产资源破坏的 ，吊销采矿许可证，依照刑法有关规定对直接责任人员 追究刑事责任。 2.《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第四十二条 责令退回本矿区范围内开采、赔偿损失；没收越界开 第二项：依照《矿产资源法》第三十九条、第四十条、 越界开采的矿产品的价值 采的矿产品和违法所得；可以处违法所得10%以上20% 第四十二条、第四十三条、第四十四条规定处以罚款的 或违法所得在10万元以上 以下的罚款；拒不退回本矿区范围内开采，造成矿产 ，分别按照下列规定执行。 资源破坏的，吊销采矿许可证；依照刑法有关规定对 50万元以下的。 (二)超越批准的矿区范围采矿的，处以违法所得30% 直接责任人员追究刑事责任。 以下的罚款。 3.《矿产资源开采登记管理办法》第十七条:任何单位 和个人未领取采矿许可证擅自采矿的，擅自进入国家规 划矿区和对国民经济具有重要价值的矿区范围采矿的， 擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的；超越 批准的矿区范围采矿的，由登记管理机关依照有关法律 、行政法规的规定予以处罚。 越界开采的矿产品的价值 责令退回本矿区范围内开采、赔偿损失；没收越界开 或违法所得在50万元以上 采的矿产品和违法所得；可以处违法所得20%以上30% 的，或者两年内曾因越界 以下的罚款；拒不退回本矿区范围内开采，造成矿产 采矿受过一次以上行政处 资源破坏的，吊销采矿许可证；依照刑法有关规定对 罚、又实施越界采矿行为 直接责任人员追究刑事责任。 的。 序号 3 违法行为 未取得勘查许可 证擅自进行勘查 工作的，超越批 准的勘查区块范 围进行勘查工作 处罚依据 违法行为情形 措施及行政处罚裁量标准 越界勘查的。 责令停止违法行为；警告；可以并处5万元以下的罚 款。 《矿产资源勘查区块登记管理办法》第二十六条：违反 本办法规定，未取得勘查许可证擅自进行勘查工作的， 超越批准的勘查区块范围进行勘查工作的，由县级以上 人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质 无证勘查的。 矿产主管部门规定的权限，责令停止违法行为，予以警 告，可以并处10万元以下的罚款。 责令停止违法行为；警告；可以并处5万元以上10万 元以下的罚款。 2年内2次（含）以上超越 批准的勘查区块范围进行 责令停止违法行为；警告；可以并处10万元罚款。 勘查的。 4 未经批准擅自进 行滚动勘探开发 、边探边采或者 试采 无违法所得的。 责令停止违法行为；警告；可以并处5万元以下的罚 款。 有违法所得的。 责令停止违法行为；警告；没收违法所得；可以并处 5万元以上10万元以下的罚款。 《矿产资源勘查区块登记管理办法》第二十七条：违反 本办法规定，未经批准，擅自进行滚动勘探开发、边探 边采或者试采的，由县级以上人民政府负责地质矿产管 理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限 ，责令停止违法行为，予以警告，没收违法所得，可以 并处10万元以下的罚款。 序号 违法行为 处罚依据 违法行为情形 1.《中华人民共和国矿产资源法》第六条第三款：前款 无违法所得的。 规定的具体办法和实施步骤由国务院规定。禁止将探矿 权、采矿权倒卖牟利。 5 买卖、出租或者 以其他形式转让 矿产资源 对将探矿权、采 矿权倒卖牟利 处5万元以下罚款。 第四十二条第二款：违反本法第六条的规定将探矿 权、采矿权倒卖牟利的，吊销勘查许可证、采矿许可证 没收违法所得；并处违法所得10%以上30%以下的罚款 ，没收违法所得，处以罚款。 违法所得50万元以下的。 ；已取得探矿权、采矿权的，吊销勘查许可证、采矿 2.《新疆维吾尔自治区矿产资源管理条例》第四十五条 许可证。 ：有下列行为之一的，没收违法所得，并处违法所得50 ％以下罚款；无违法所得的，处5万元以下罚款。已取 得探矿权、采矿权的，吊销勘查许可证、采矿许可证： （一）买卖、出租或者以其他形式转让矿产资源的 没收违法所得；并处违法所得30%以上50%以下的罚款 。 违法所得50万元以上的。 ；已取得探矿权、采矿权的，吊销勘查许可证、采矿 许可证。 无违法所得的。 6 措施及行政处罚裁量标准 处5万元以下罚款。 1.《中华人民共和国矿产资源法》第六条第三款：前款规定的 具体办法和实施步骤由国务院规定。禁止将探矿权、采矿权倒 卖牟利。 第四十二条第二款：违反本法第六条的规定将探矿权、采 矿权倒卖牟利的，吊销勘查许可证、采矿许可证，没收违法所 没收违法所得；并处违法所得10%以上30%以下罚款； 得，处以罚款。 违法所得50万元以下的。 已取得探矿权、采矿权的，吊销勘查许可证、采矿许 2.《新疆维吾尔自治区矿产资源管理条例》第四十五条：有下 可证。 列行为之一的，没收违法所得，并处违法所得50％以下罚款； 无违法所得的，处5万元以下罚款。已取得探矿权、采矿权的 ，吊销勘查许可证、采矿许可证： （二）将探矿权、采矿权倒卖牟利的。 没收违法所得；并处违法所得30%以上50%以下罚款； 违法所得50万元以上的。 已取得探矿权、采矿权的，吊销勘查许可证、采矿许 可证。 序号 违法行为 处罚依据 违法行为情形 措施及行政处罚裁量标准 造成矿产资源破坏价值25 处相当于矿产资源损失价值的30%以下的罚款；依照 万元以下的。 刑法有关规定对直接责任人员追究刑事责任。 7 采取破坏性的开 采方法开采矿产 资源 1.《中华人民共和国矿产资源法》第四十四条:违反本法规定，采取 破坏性的开采方法开采矿产资源的，处以罚款，可以吊销采矿许可证 ;造成矿产资源严重破坏的，依照刑法有关规定对直接责任人员追究 刑事责任。 2.《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第四十二条第六项:依照 《矿产资源法》第三十九条、第四十条、第四十二条、第四十三条、 第四十四条规定处以罚款的，分别按照下列规定执行: (六)采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破 坏的，处以相当于矿产资源损失价值50%以下的罚款。 3.《新疆维吾尔自治区矿产资源管理条例》第四十四条：采取采富弃 贫、采厚弃薄或者其他破坏性开采方法开采矿产资源，造成资源损失 浪费的，处以相当于资源损失价值50％以下罚款，可以吊销采矿许可 证。采取破坏性开采方法开采矿产资源，造成矿山地质环境破坏的， 责令限期治理恢复。逾期未治理恢复的，处10万元以下罚款，可以吊 销采矿许可证；造成生态环境破坏的，依照资源、环境保护有关法律 、法规处罚。 造成矿产资源破坏价值25 处相当于矿产资源损失价值的30%以上40%以下的罚款 万元以上100万元以下的 ；依照刑法有关规定对直接责任人员追究刑事责任。 。 造成矿产资源破坏价值 100万元以上的。 处相当于矿产资源损失价值的40%以上50%以下的罚款 ；可以吊销采矿许可证；依照刑法有关规定对直接责 任人员追究刑事责任。 处1万元以上10万元以下的罚款；可以吊销采矿许可 造成破坏性采矿逾期未治 证；造成生态环境破坏的，依照资源、环境保护有关 理恢复的。 法律、法规处罚；依照刑法有关规定对直接责任人员 追究刑事责任。 8 未经批准擅自转 让探矿权、采矿 权 《探矿权采矿权转让管理办法》第十四条：未经审批管 理机关批准，擅自转让探矿权、采矿权的，由登记管理 机关责令改正，没收违法所得，处10万元以下的罚款; 情节严重的，由原发证机关吊销勘查许可证、采矿许可 证。 违法所得100万元以下的 责令改正；没收违法所得；处5万元以下的罚款。 。 责令改正；没收违法所得；处5万元以上10万元以下 违法所得100万元以上的 的罚款；情节严重的，由原发证机关吊销采矿许可证 。 。 序号 违法行为 处罚依据 违法行为情形 经责令限期改正。 9 以承包等方式擅 自转让采矿权 措施及行政处罚裁量标准 没收违法所得；处1万元以上3万元以下的罚款。 《探矿权采矿权转让管理办法》第三条第二项：已经取 得采矿权的矿山企业，因企业合并、分立，与他人合资 、合作经营，或者因企业资产出售以及有其他变更企业 资产产权的情形，需要变更采矿权主体的，经依法批准 ，可以将采矿权转让他人采矿。 经责令逾期不改正，违法 责令改正；没收违法所得，处3万元以上5万元以下的 第十五条：违反本办法第三条第(二)项的规定，以 所得100万元以下的。 罚款。 承包等方式擅自将采矿权转给他人进行采矿的，由县级 以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院 地质矿产主管部门规定的权限，责令改正，没收违法所 得，处10万元以下的罚款;情节严重的，由原发证机关 吊销采矿许可证。 责令改正；没收违法所得；处5万元以上10万元以下 经责令逾期不改正，违法 的罚款；情节严重的，由原发证机关吊销采矿许可证 所得100万元以上的。 。 实际投入达到规定的最低 处3万元以下的罚款。 勘查投入的50%但不到 100%，逾期不改正的。 10 未完成最低勘查 投入 《矿产资源勘查区块登记管理办法》第二十九条第二项 ：违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人 实际投入不到规定的最低 民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿 勘查投入的50%的，逾期 处3万元以上5万元以下的罚款。 产主管部门规定的权限，责令限期改正；逾期不改正的 不改正的。 ，处5万元以下的罚款；情节严重的，原发证机关可以 吊销勘查许可证： （二）未完成最低勘查投入的。 未进行勘查投入的，逾期 处5万元的罚款；原发证机关可以吊销勘查许可证。 不改正的。 序号 违法行为 处罚依据 违法行为情形 措施及行政处罚裁量标准 责令期满后逾期时间在3 处3万元以下的罚款。 《矿产资源勘查区块登记管理办法》第二十九条第三项 个月以内仍不改正的。 ：违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人 已经领取勘查许 民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿 可证的勘查项目 产主管部门规定的权限，责令限期改正；逾期不改正的 ，满6个月未开始 ，处5万元以下的罚款；情节严重的，原发证机关可以 11 施工，或者施工 吊销勘查许可证： 后无故停止勘查 （三）已经领取勘查许可证的勘查项目，满6个月 工作满6个月 未开始施工，或者施工后无故停止勘查工作满6个月的 。 责令期满后逾期3个月以 处3万元以上5万元以下的罚款；原发证机关可以吊销 上仍不改正的。 勘查许可证。 擅自印制或者伪 12 造、冒用勘查许 可证 违法所得在10万元以下。 没收违法所得；可以并处5万元以下的罚款；构成犯 罪的，依法追究刑事责任。 违法所得在10万元以上。 没收违法所得；可以并处5万元以上10万元以下的罚 款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 《矿产资源勘查区块登记管理办法》第二十八条：违反 本办法规定。擅自印制或者伪造、冒用勘查许可证的， 由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照 国务院地质矿产主管部门规定的权限，没收违法所得， 可以并处10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑 事责任。 序号 违法行为 擅自印制或者伪 13 造、冒用采矿许 可证 处罚依据 违法行为情形 措施及行政处罚裁量标准 违法所得在10万元以下。 没收违法所得；可以并处5万元以下的罚款;构成犯罪 的，依法追究刑事责任。 违法所得在10万元以上。 没收违法所得；可以并处5万元以上10万元以下的罚 款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。 《矿产资源开采登记管理办法》第二十条：擅自印制或 者伪造、冒用采矿许可证的，由县级以上人民政府负责 地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门 规定的权限，没收违法所得，可以并处10万元以下的罚 款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。 破坏或者擅自移动矿区范 围界桩或者地面标志的， 责令限期恢复。 影响较小的。 破坏或者擅自移 14 动矿区范围界桩 或者地面标志 《矿产资源开采登记管理办法》第十九条：破坏或者擅 自移动矿区范围界桩或者地面标志的，由县级以上人民 导致矿区范围界桩或者地 政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产 面标识的使用效能受到影 责令限期恢复；处1万元以下的罚款。 主管部门规定的权限，责令限期恢复;情节严重的，处3 响的。 万元以下的罚款。 导致矿区范围界桩或者地 面标识的使用效能完全受 责令限期恢复；处1万元以上3万元以下的罚款。 到破坏的。 序号 违法行为 处罚依据 违法行为情形 经责令在限期内改正。 应当编制矿山地 质环境保护与土 地复垦方案而未 编制的，或者扩 大开采规模、变 15 更矿区范围或者 开采方式，未重 新编制矿山地质 环境保护与土地 复垦方案并经原 审批机关批准 列入矿业权人异常名录或严重违法名单。 《矿山地质环境保护规定》第二十六条：违反本规定， 应当编制矿山地质环境保护与土地复垦方案而未编制的 ，或者扩大开采规模、变更矿区范围或者开采方式，未 重新编制矿山地质环境保护与土地复垦方案并经原审批 经责令逾期不改正，情节 处1万元以下的罚款；不受理其申请新的采矿许可证 机关批准的，责令限期改正，并列入矿业权人异常名录 较重的。 或者申请采矿许可证延续、变更、注销。 或严重违法名单；逾期不改正的，处3万元以下的罚款 ，不受理其申请新的采矿许可证或者申请采矿许可证延 续、变更、注销。 经责令逾期不改正，情节 处1万元以上3万元以下的罚款；不受理其申请新的采 严重的。 矿许可证或者申请采矿许可证延续、变更、注销。 经责令在限期内改正。 未按照批准的矿 山地质环境保护 与土地复垦方案 16 治理的，或者在 矿山被批准关闭 、闭坑前未完成 治理恢复 措施及行政处罚裁量标准 列入矿业权人异常名录或严重违法名单。 《矿山地质环境保护规定》第二十七条：违反本规定， 未按照批准的矿山地质环境保护与土地复垦方案治理的 ，或者在矿山被批准关闭、闭坑前未完成治理恢复的， 经责令逾期整改不到位的 处1万元以下的罚款；不受理其申请新的采矿权许可 责令限期改正，并列入矿业权人异常名录或严重违法名 。 证或者申请采矿权许可证延续、变更、注销。 单；逾期拒不改正的或整改不到位的，处3万元以下的 罚款，不受理其申请新的采矿权许可证或者申请采矿权 许可证延续、变更、注销。 处1万元以上3万元以下的罚款；不受理其申请新的采 经责令逾期拒不改正的。 矿权许可证或者申请采矿权许可证延续、变更、注销 。 序号 违法行为 未按规定计提矿 17 山地质环境治理 恢复基金 18 探矿权人未采取 治理恢复措施 扰乱、阻碍矿山 地质环境保护与 治理恢复工作， 侵占、损坏、损 19 毁矿山地质环境 监测设施或者矿 山地质环境保护 与治理恢复设施 处罚依据 违法行为情形 措施及行政处罚裁量标准 在责令期限届满后已计提 《矿山地质环境保护规定》第二十八条：违反本规定， 数额达应计提数额80%以 处1.5万元以下罚款。 未按规定计提矿山地质环境治理恢复基金的，由县级以 上。 上自然资源主管部门责令限期计提；逾期不计提的，处 3万元以下的罚款。颁发采矿许可证的自然资源主管部 门不得通过其采矿活动年度报告，不受理其采矿权延续 在责令期限届满后已计提 变更申请。 数额达应计提数额80%以 处1.5万元以上3万元以下罚款。 下。 《矿山地质环境保护规定》第二十一条:矿山地质环境 治理恢复后，对具有观赏价值、科学研究价值的矿业遗 迹，国家鼓励开发为矿山公园。 第二十九条：违反本规定第二十一条规定，探矿权 人未采取治理恢复措施的，由县级以上自然资源主管部 门责令限期改正；逾期拒不改正的，处3万元以下的罚 款，5年内不受理其新的探矿权、采矿权申请。 逾期拒不改正，影响较小 处1.5万元以下罚款；5年内不受理其新的探矿权、采 的。 矿权申请。 逾期拒不改正，影响较大 处1.5万元以上3万元以下罚款；5年内不受理其新的 的。 探矿权、采矿权申请。 侵占矿山地质环境监测设施 责令停止违法行为；限期恢复原状或者采取补救措施 或者矿山地质环境保护与治 ；并处1万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑 理恢复设施，但未造成损毁 事责任。 、损坏的。 《矿山地质环境保护规定》第三十条：违反本规定，扰 乱、阻碍矿山地质环境保护与治理恢复工作，侵占、损 损毁矿山地质环境监测设施 责令停止违法行为；限期恢复原状或者采取补救措施 坏、损毁矿山地质环境监测设施或者矿山地质环境保护 或者矿山地质环境保护与治 ；并处1万元以上2万元以下的罚款；构成犯罪的，依 与治理恢复设施的，由县级以上自然资源主管部门责令 法追究刑事责任。 理恢复设施的。 停止违法行为，限期恢复原状或者采取补救措施，并处 3万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 损坏矿山地质环境监测设施 责令停止违法行为；限期恢复原状或者采取补救措施 或者矿山地质环境保护与治 ；并处2万元以上3万元以下的罚款；构成犯罪的，依 法追究刑事责任。 理恢复设施的。 序号 违法行为 处罚依据 违法行为情形 措施及行政处罚裁量标准 各率指标完成度达到90% 责令限期改正；处5万元以上10万元以下的罚款。 以上的。 矿山企业未达到 经依法审查确定 的开采回采率、 20 选矿回收率、共 半生矿产综合利 用率和土地复垦 率等指标 《循环经济促进法》第五十三条：违反本法规定，矿山 企业未达到经依法审查确定的开采回采率、采矿贫化率 、选矿回收率、矿山水循环利用率和土地复垦率等指标 的，由县级以上人民政府地质矿产主管部门责令限期改 正，处五万元以上五十万元以下的罚款；逾期不改正的 ，由采矿许可证颁发机关依法吊销采矿许可证。 各率指标完成度达到60% 责令限期改正；处10万元以上30万元以下的罚款。 以上、90%以下的。 各率指标完成度达到60% 责令限期改正；处30万元以上50万元以下的罚款。 以下的。 逾期不改正的。 吊销采矿许可证。 在责令60日汇交限期届满 处1万元以上3万元以下罚款；并予以通报，自发布通 21 未按规定的期限 汇交地质资料 报之日起至逾期未汇交的资料全部汇交之日止。 1.《地质资料管理条例》第二十条：未依照本条例规定的期限 后30日内汇交。 汇交地质资料的，由负责接收地质资料的地质矿产主管部门责 令限期汇交;逾期不汇交的，处1万元以上5万元以下罚款，并 予以通报，自发布通报之日起至逾期未汇交的资料全部汇交之 日止，该汇交人不得申请新的探矿权、采矿权，不得承担国家 出资的地质工作项目。 2.《地质资料管理条例实施办法》第二十三条：未依照《地质 在责令60日汇交限期届满 处3万元以上5万元以下罚款；并予以通报，自发布通 报之日起至逾期未汇交的资料全部汇交之日止。 资料管理条例》以及本办法规定的期限汇交地质资料的，由负 后30日内未汇交。 责接收地质资料的国土资源行政主管部门发出限期汇交通知书 ，责令在60日内汇交。 3.《地质资料管理条例实施办法》第二十四条：汇交的地质资 料经验收不合格，汇交人逾期拒不按要求修改补充的，视为不 汇交地质资料，由负责接收地质资料的国土资源行政主管部门 处１万元以上3万元以下罚款；并予以通报，自发布 依照《地质资料管理条例》第二十条的规定给予行政处罚。 汇交人对验收不合格的地 通报之日起至逾期未汇交的资料全部汇交之日止；该 质资料未按规定期限和要 汇交人不得申请新的探矿权、采矿权，不得承担国家 求修改补充的。 出资的地质工作项目。 序号 违法行为 处罚依据 违法行为情形 措施及行政处罚裁量标准 责令限期治理，治理不符 处10万元以上15万元以下罚款;给他人造成损失的， 合要求。 依法承担赔偿责任。 对工程建设等人 22 为活动引发的地 质灾害不予治理 《地质灾害防治条例》第四十二条：违反本条例规定， 对工程建设等人为活动引发的地质灾害不予治理的，由 县级以上人民政府国土资源主管部门责令限期治理;逾 责令限期治理，逾期不予 处15万元以上20万元以下罚款;给他人造成损失的， 期不治理或者治理不符合要求的，由责令限期治理的国 治理。 依法承担赔偿责任。 土资源主管部门组织治理，所需费用由责任单位承担， 处10万元以上50万元以下的罚款;给他人造成损失的， 依法承担赔偿责任。 责令限期治理，逾期不治 理或者治理不符合要求的 处20万元以上50万元以下罚款;给他人造成损失的， ，引发地质灾害，造成人 依法承担赔偿责任。 员伤亡或财产损失。 经责令停止违法行为。 在地质灾害危险 性评估中弄虚作 23 假或者故意隐瞒 地质灾害真实情 况 《地质灾害防治条例》第四十四条第一项：违反本条例 规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府国土资 源主管部门或者其他部门依据职责责令停止违法行为， 对地质灾害危险性评估单位、地质灾害治理工程勘查、 设计或者监理单位处合同约定的评估费、勘查费、设计 费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，对地质灾害治 理工程施工单位处工程价款2%以上4%以下的罚款，并可 拒不停止违法行为的。 以责令停业整顿，降低资质等级;有违法所得的，没收 违法所得;情节严重的，吊销其资质证书;构成犯罪的， 依法追究刑事责任;给他人造成损失的，依法承担赔偿 责任: (一)在地质灾害危险性评估中弄虚作假或者故意隐 瞒地质灾害真实情况的。 发生危害后果的。 处合同约定的评估费1倍以上1.5倍以下的罚款；没收 违法所得;构成犯罪的，依法追究刑事责任;给他人造 成损失的，依法承担赔偿责任。 处合同约定的评估费1.5倍以上2倍以下的罚款；没收 违法所得;构成犯罪的，依法追究刑事责任;给他人造 成损失的，依法承担赔偿责任。 处合同约定的评估费2倍的罚款；没收违法所得；吊 销其资质证书;构成犯罪的，依法追究刑事责任;给他 人造成损失的，依法承担赔偿责任。 序号 违法行为 在地质灾害治理 工程勘查、设计 24 、施工以及监理 活动中弄虚作假 、降低工程质量 处罚依据 违法行为情形 措施及行政处罚裁量标准 经责令停止违法行为。 处合同约定的勘查费、设计费或者监理酬金1倍以上 1.5倍以下的罚款；对地质灾害治理工程施工单位处 工程价款2％以上3％以下的罚款；没收违法所得；构 成犯罪的，依法追究刑事责任;给他人造成损失的， 依法承担赔偿责任。 《地质灾害防治条例》第四十四条第二项：违反本条例 规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府国土资 源主管部门或者其他部门依据职责责令停止违法行为， 对地质灾害危险性评估单位、地质灾害治理工程勘查、 设计或者监理单位处合同约定的评估费、勘查费、设计 费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，对地质灾害治 理工程施工单位处工程价款2%以上4%以下的罚款，并可 拒不停止违法行为的。 以责令停业整顿，降低资质等级;有违法所得的，没收 违法所得;情节严重的，吊销其资质证书;构成犯罪的， 依法追究刑事责任;给他人造成损失的，依法承担赔偿 责任: (二)在地质灾害治理工程勘查、设计、施工以及监 理活动中弄虚作假、降低工程质量的。 处合同约定的勘查费、设计费或者监理酬金1.5倍以 上2倍以下的罚款；对地质灾害治理工程施工单位处 工程价款3％以上4％以下的罚款，并可责令停业整顿 ；没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任; 给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。 发生危害后果的。 处合同约定的勘查费、设计费或者监理酬金2倍的罚 款；对地质灾害治理工程施工单位处工程价款4％的 罚款；没收违法所得；吊销其资质证书；构成犯罪的 ，依法追究刑事责任;给他人造成损失的，依法承担 赔偿责任。 序号 违法行为 无资质证书或者 超越其资质等级 许可的范围承揽 地质灾害危险性 25 评估、地质灾害 治理工程勘查、 设计、施工及监 理业务 处罚依据 违法行为情形 措施及行政处罚裁量标准 经责令停止违法行为。 处合同约定的评估费、勘查费、设计费或者监理酬金 1倍以上1.5倍以下的罚款；对地质灾害治理工程施工 单位处工程价款2％以上3％以下的罚款；没收违法所 得;构成犯罪的，依法追究刑事责任;给他人造成损失 的，依法承担赔偿责任。 《地质灾害防治条例》第四十四条第三项：违反本条例 规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府国土资 源主管部门或者其他部门依据职责责令停止违法行为， 对地质灾害危险性评估单位、地质灾害治理工程勘查、 设计或者监理单位处合同约定的评估费、勘查费、设计 费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，对地质灾害治 理工程施工单位处工程价款2%以上4%以下的罚款，并可 拒不停止违法行为的。 以责令停业整顿，降低资质等级;有违法所得的，没收 违法所得;情节严重的，吊销其资质证书;构成犯罪的， 依法追究刑事责任;给他人造成损失的，依法承担赔偿 责任: (三)无资质证书或者超越其资质等级许可的范围承 揽地质灾害危险性评估、地质灾害治理工程勘查、设计 、施工及监理业务的。 处合同约定的评估费、勘查费、设计费或者监理酬金 1.5倍以上2倍以下的罚款；对地质灾害治理工程施工 单位处工程价款3％以上4％以下的罚款，并可责令停 业整顿；没收违法所得;构成犯罪的，依法追究刑事 责任;给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。 发生危害后果的。 处合同约定的评估费、勘查费、设计费或者监理酬金 2倍的罚款；对地质灾害治理工程施工单位处工程价 款4％的罚款；没收违法所得；吊销其资质证书;构成 犯罪的，依法追究刑事责任;给他人造成损失的，依 法承担赔偿责任。 序号 违法行为 以其他单位的名 义或者允许其他 单位以本单位的 名义承揽地质灾 26 害危险性评估、 地质灾害治理工 程勘查、设计、 施工和监理业务 处罚依据 违法行为情形 措施及行政处罚裁量标准 经责令停止违法行为。 处合同约定的评估费、勘查费、设计费或者监理酬金 1倍以上1.5倍以下的罚款；对地质灾害治理工程施工 单位处工程价款2％以上3％以下的罚款；没收违法所 得;构成犯罪的，依法追究刑事责任;给他人造成损失 的，依法承担赔偿责任。 《地质灾害防治条例》第四十四条第四项：违反本条例 规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府国土资 源主管部门或者其他部门依据职责责令停止违法行为， 对地质灾害危险性评估单位、地质灾害治理工程勘查、 设计或者监理单位处合同约定的评估费、勘查费、设计 费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，对地质灾害治 理工程施工单位处工程价款2%以上4%以下的罚款，并可 拒不停止违法行为的。 以责令停业整顿，降低资质等级;有违法所得的，没收 违法所得;情节严重的，吊销其资质证书;构成犯罪的， 依法追究刑事责任;给他人造成损失的，依法承担赔偿 责任: (四)以其他单位的名义或者允许其他单位以本单位 的名义承揽地质灾害危险性评估、地质灾害治理工程勘 查、设计、施工和监理业务的。 处合同约定的评估费、勘查费、设计费或者监理酬金 1.5倍以上2倍以下的罚款；对地质灾害治理工程施工 单位处工程价款3％以上4％以下的罚款，并可责令停 业整顿；没收违法所得;构成犯罪的，依法追究刑事 责任;给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。 发生危害后果的。 处合同约定的评估费、勘查费、设计费或者监理酬金 2倍的罚款；对地质灾害治理工程施工单位处工程价 款4％的罚款；没收违法所得；吊销其资质证书;构成 犯罪的，依法追究刑事责任;给他人造成损失的，依 法承担赔偿责任。 序号 违法行为 伪造、变造、买 卖地质灾害危险 性评估资质证书 27 、地质灾害治理 工程勘查、设计 、施工和监理资 质证书 因开采设计、采 掘计划的决策错 28 误，造成资源损 失 处罚依据 《地质灾害防治条例》第四十五条：违反本条例规定， 伪造、变造、买卖地质灾害危险性评估资质证书、地质 灾害治理工程勘查、设计、施工和监理资质证书的，由 省级以上人民政府自然资源主管部门收缴或者吊销其资 质证书，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下的 罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。 违法行为情形 影响较小的。 收缴或者吊销其资质证书；没收违法所得；并处5万 元以上8万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责 任。 造成严重影响的。 收缴或者吊销其资质证书；没收违法所得；并处8万 元以上10万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事 责任。 经责令在限期内改正。 可处相当于矿石损失10％以下的罚款。 《矿产资源监督管理暂行办法》第二十三条：矿山企业 有下列情形之一的，应当追究有关人员的责任，或者由 地质矿产主管部门责令其限期改正，并可处以相当于矿 经责令逾期不改正，情节 可处相当于矿石损失10％以上30％以下的罚款。 石损失50%以下的罚款，情节严重的，应当责令停产整 较重。 顿或者吊销采矿许可证: （一）因开采设计、采掘计划的决策错误，造成资 源损失的。 经责令逾期不改正，情节 可处相当于矿石损失30％以上50％以下的罚款；应当 严重。 责令停产整顿或者吊销采矿许可证。 经责令在限期内改正。 开采回采率、选 矿回收率和共伴 生矿产综合利用 29 率长期达不到设 计要求，造成资 源破坏损失 措施及行政处罚裁量标准 可处相当于矿石损失10％以下的罚款。 《矿产资源监督管理暂行办法》第二十三条：矿山企业 有下列情形之一的，应当追究有关人员的责任，或者由 地质矿产主管部门责令其限期改正，并可处以相当于矿 经责令逾期不改正，情节 石损失50%以下的罚款，情节严重的，应当责令停产整 可处相当于矿石损失10％以上30％以下的罚款。 较重。 顿或者吊销采矿许可证: 二、开采回采率、采矿贫化率和选矿回收率长期达 不到设计要求，造成资源破坏损失的。 经责令逾期不改正，情节 可处相当于矿石损失30％以上50％以下的罚款；应当 严重。 责令停产整顿或者吊销采矿许可证。 序号 违法行为 处罚依据 违法行为情形 经责令在限期内改正。 矿山的开拓、采 准及采矿工程不 30 按照开采设计进 行施工，造成资 源破坏损失 措施及行政处罚裁量标准 可处相当于矿石损失10％以下的罚款。 《矿产资源监督管理暂行办法》第二十三条:矿山企业 有下列情形之一的，应当追究有关人员的责任，或者由 地质矿产主管部门责令其限期改正，并可处以相当于矿 石损失50%以下的罚款，情节严重的，应当责令停产整 经责令逾期不改正，情节 顿或者吊销采矿许可证: 可处相当于矿石损失10％以上30％以下的罚款。 三、违反本办法第十三条、第十四条、第十七条、 较重。 第十九条、第二十一条的规定，造成资源破坏损失的。 第十三条:矿山的开拓、采准及采矿工程，必须按 照开采设计进行施工。应当建立严格的施工验收制度， 防止资源丢失。 经责令逾期不改正，情节 可处相当于矿石损失30％以上50％以下的罚款；应当 严重。 责令停产整顿或者吊销采矿许可证。 经责令在限期内改正。 矿山企业不按照 设计进行开采， 31 任意丢掉矿体， 造成资源破坏损 失 可处相当于矿石损失10％以下的罚款。 《矿产资源监督管理暂行办法》第二十三条:矿山企业 有下列情形之一的，应当追究有关人员的责任，或者由 地质矿产主管部门责令其限期改正，并可处以相当于矿 石损失50%以下的罚款，情节严重的，应当责令停产整 顿或者吊销采矿许可证: 经责令逾期不改正，情节 可处相当于矿石损失10％以上30％以下的罚款。 三、违反本办法第十三条、第十四条、第十七条、 较重。 第十九条、第二十一条的规定，造成资源破坏损失的。 第十四条:矿山企业必须按照设计进行开采，不准 任意丢掉矿体。对开采应当加强监督检查，严防不应有 的开采损失。 经责令逾期不改正，情节 可处相当于矿石损失30％以上50％以下的罚款；应当 严重。 责令停产整顿或者吊销采矿许可证。 序号 违法行为 处罚依据 违法行为情形 经责令在限期内改正。 在采、选主要矿产 的同时，未对具有 工业价值的共生、 伴生矿产在技术可 行、经济合理的条 32 件下进行综合回收 或者对暂时不能综 合回收利用的矿产 ，未采取有效的保 护措施，造成资源 破坏损失 措施及行政处罚裁量标准 可处相当于矿石损失10％以下的罚款。 1.《矿产资源监督管理暂行办法》第十七条:在采、选 主要矿产的同时，对具有工业价值的共生、伴生矿产， 在技术可行、经济合理的条件下，必须综合回收;对暂 时不能综合回收利用的矿产，应当采取有效的保护措施 。 2.《矿产资源监督管理暂行办法》第二十三条:矿山企 经责令逾期不改正，情节 可处相当于矿石损失10％以上30％以下的罚款。 业有下列情形之一的，应当追究有关人员的责任，或者 较重。 由地质矿产主管部门责令其限期改正，并可处以相当于 矿石损失50%以下的罚款，情节严重的，应当责令停产 整顿或者吊销采矿许可证: 三、违反本办法第十三条、第十四条、第十七条、 第十九条、第二十一条的规定，造成资源破坏损失的。 经责令逾期不改正，情节 可处相当于矿石损失30％以上50％以下的罚款；应当 严重。 责令停产整顿或者吊销采矿许可证。 序号 违法行为 处罚依据 违法行为情形 经责令在限期内改正。 矿山企业随意变 动批准的计算矿 产储量的工业指 33 标进行矿产储量 的圈定、计算及 开采，造成资源 破坏损失 可处相当于矿石损失10％以下的罚款。 《矿产资源监督管理暂行办法》第十九条:矿山企业对 矿产储量的圈定、计算及开采，必须以批准的计算矿产 储量的工业指标为依据，不得随意变动。需要变动的， 应当上报实际资料，经主管部门审核同意后，报原审批 单位批准。 经责令逾期不改正，情节 可处相当于矿石损失10％以上30％以下的罚款。 第二十三条:矿山企业有下列情形之一的，应当追 较重。 究有关人员的责任，或者由地质矿产主管部门责令其限 期改正，并可处以相当于矿石损失50%以下的罚款，情 节严重的，应当责令停产整顿或者吊销采矿许可证: 三、违反本办法第十三条、第十四条、第十七条、 第十九条、第二十一条的规定，造成资源破坏损失的。 经责令逾期不改正，情节 可处相当于矿石损失30％以上50％以下的罚款；应当 严重。 责令停产整顿或者吊销采矿许可证。 经责令在限期内改正。 擅自废除坑道和 34 其他工程，造成 资源破坏损失 措施及行政处罚裁量标准 可处相当于矿石损失10％以下的罚款。 《矿产资源监督管理暂行办法》第二十一条:地下开采 的中段(水平)或露天采矿场内尚有未采完的保有矿产储 量，未经地质测量机构检查验收和报销申请尚未批准之 前，不准擅自废除坑道和其他工程。 第二十三条:矿山企业有下列情形之一的，应当追 经责令逾期不改正，情节 可处相当于矿石损失10％以上30％以下的罚款。 究有关人员的责任，或者由地质矿产主管部门责令其限 较重。 期改正，并可处以相当于矿石损失50%以下的罚款，情 节严重的，应当责令停产整顿或者吊销采矿许可证: 三、违反本办法第十三条、第十四条、第十七条、 第十九条、第二十一条的规定，造成资源破坏损失的。 经责令逾期不改正，情节 可处相当于矿石损失30％以上50％以下的罚款；应当 严重。 责令停产整顿或者吊销采矿许可证。 序号 违法行为 古生物化石收藏 单位不符合收藏 35 条件收藏古生物 化石 处罚依据 1.《古生物化石保护条例》第三十八条：古生物化石收 藏单位不符合收藏条件收藏古生物化石的，由县级以上 人民政府自然资源主管部门责令限期改正;逾期不改正 的，处5万元以上10万元以下的罚款;已严重影响其收藏 的重点保护古生物化石安全的，由国务院自然资源主管 部门指定符合条件的收藏单位代为收藏，代为收藏的费 用由原收藏单位承担。 2.《古生物化石保护条例实施办法》第五十三条：收藏 单位不符合本办法规定的收藏条件收藏古生物化石的， 由县级以上人民政府自然资源主管部门责令限期改正； 逾期不改正的，处5万元以上10万元以下的罚款；已严 重影响其收藏的重点保护古生物化石安全的，由自然资 源部指定符合本办法规定的收藏条件的收藏单位代为收 藏，代为收藏的费用由原收藏单位承担。 违法行为情形 措施及行政处罚裁量标准 涉及一般保护古生物化石 处5万元以上7万元以下的罚款。 的。 处7万元以上10万元以下的罚款；已严重影响其收藏 涉及重点保护古生物化石 的重点保护古生物化石安全的，由国务院自然资源主 的。 管部门指定符合条件的收藏单位代为收藏，代为收藏 的费用由原收藏单位承担。 涉及三级重点保护古生物 处3000元以下的罚款；造成古生物化石损毁的，依法 化石的。 承担相应的法律责任。 单位或者个人在 生产、建设活动 36 中发现古生物化 石不报告 《古生物化石保护条例实施办法》第五十一条：单位或 者个人在生产、建设活动中发现古生物化石不报告的， 涉及二级重点保护古生物 处3000元以上5000元以下的罚款；造成古生物化石损 由县级以上人民政府自然资源主管部门对建设工程实施 化石的。 毁的，依法承担相应的法律责任。 单位处1万元以下罚款；造成古生物化石损毁的，依法 承担相应的法律责任。 涉及一级重点保护古生物 处5000元以上1万元以下的罚款；造成古生物化石损 化石的。 毁的，依法承担相应的法律责任。 序号 违法行为 处罚依据 违法行为情形 措施及行政处罚裁量标准 涉及三级重点保护古生物 依法没收有关古生物化石；并处1万元以下的罚款。 化石的。 收藏违法获得或 者不能证明合法 37 来源的重点保护 古生物化石 《古生物化石保护条例实施办法》第五十四条：单位或 者个人违反本办法的规定，收藏违法获得或者不能证明 涉及二级重点保护古生物 依法没收有关古生物化石；并处1万元以上2万元以下 合法来源的重点保护古生物化石的，由县级以上人民政 化石的。 的罚款。 府自然资源主管部门依法没收有关古生物化石，并处3 万元以下罚款。 涉及一级重点保护古生物 依法没收有关古生物化石；并处2万元以上3万元以下 化石的。 的罚款。 没收违法所得；处5万元以上10万元以下的罚款；对 涉及三级重点保护古生物 国有收藏单位处20万元以上30万元以下的罚款，对直 1.《古生物化石保护条例》第四十一条：古生物化石收藏单位 化石的。 接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分 之间未经批准转让、交换、赠与其收藏的重点保护古生物化石 ;构成犯罪的，依法追究刑事责任。 收藏重点保护古 生物化石未经批 38 准转让、交换、 赠与 的，由县级以上人民政府自然资源主管部门责令限期改正;有 违法所得的，没收违法所得;逾期不改正的，对有关收藏单位 处5万元以上20万元以下的罚款。国有收藏单位将其收藏的重 点保护古生物化石违法转让、交换、赠与给非国有收藏单位或 者个人的，对国有收藏单位处20万元以上50万元以下的罚款， 没收违法所得；处10万元以上15万元以下的罚款；对 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;构 涉及二级重点保护古生物 国有收藏单位处30万元以上40万元以下的罚款；对直 成犯罪的，依法追究刑事责任。 接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分 化石的。 2.《古生物化石保护条例实施办法》第五十五条：古生物化石 ;构成犯罪的，依法追究刑事责任。 收藏单位之间未经批准转让、交换、赠与其收藏的重点保护古 生物化石的，由县级以上人民政府自然资源主管部门责令限期 改正；有违法所得的，没收违法所得；逾期不改正的，涉及三 级重点保护古生物化石的，对有关收藏单位处5万元以上10万 元以下罚款；涉及二级重点保护古生物化石的，对有关收藏单 没收违法所得；处15万元以上20万元以下的罚款；对 位处10万元以上15万元以下罚款；涉及一级重点保护古生物化 涉及一级重点保护古生物 国有收藏单位处40万元以上50万元以下的罚款；对直 石的，对有关收藏单位处15万元以上20万元以下罚款。 化石的。 接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分 ;构成犯罪的，依法追究刑事责任。 序号 违法行为 处罚依据 违法行为情形 措施及行政处罚裁量标准 责令限期追回；没收违法所得；对个人处2万元以上3 万元以下的罚款，对单位处10万元以上30万元以下的 涉及三级重点保护古生物 罚款，对国有收藏单位处20万元以上30万元以下的罚 化石的。 款；没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任 。 单位或者个人将 其收藏的重点保 护古生物化石转 39 让、交换、赠与 、质押给外国人 或者外国组织 1.《古生物化石保护条例》第四十二条：单位或个人将 其收藏的重点保护古生物化石转让、交换、赠与、质押 给外国人或者外国组织的，由县级以上人民政府自然资 源主管部门责令限期追回，对个人处2万元以上10万元 以下的罚款，对单位处10万元以上50万元以下的罚款； 有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究 刑事责任。 责令限期追回；没收违法所得；对个人处3万元以上5 2.《古生物化石保护条例实施办法》第五十六条：国有 收藏单位将其收藏的重点保护古生物化石违法转让、交 涉及二级重点保护古生物 万元以下的罚款，对单位处30万元以上40万元以下的 罚款，对国有收藏单位处30万元以上40万元以下罚款 换、赠与给非国有收藏单位或者个人的，由县级以上人 化石的。 ；没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 民政府自然资源主管部门责令限期改正；逾期不改正的 ，涉及三级重点保护古生物化石的，对国有收藏单位处 20万元以上30万元以下罚款；涉及二级重点保护古生物 化石的，对国有收藏单位处30万元以上40万元以下罚款 ；涉及一级重点保护古生物化石的，对国有收藏单位处 40万元以上50万元以下罚款，对直接负责的主管人员和 其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追 究刑事责任。 责令限期追回；没收违法所得；对个人处5万元以上 10万元以下罚款，对单位处40万元以上50万元以下的 涉及一级重点保护古生物 罚款，对国有收藏单位处40万元以上50万元以下罚款 化石的。 ，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给 予处分；没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事 责任。