水政防控图2个.doc

行政处罚类-“违法打井处罚”廉政风险防控图 发现水事违法 1.不按规定受理或回避、隐瞒违 法违规线索、举报、投诉等。 2.向被举报或被调查对象泄露信 息。 3.超越职权，擅自销案。 风险等级：中 1.调查取证时接受请托，不按规 定组织调查，调查对象或方案 带有倾向性,办理人情案。 2.伪造、丢失、损毁、不按规定 取证，导致案件调查无法正常进 行。 3.回避或隐瞒调查信息，隐报、 擅改调查结果,重要情况不如实 向分管领导汇报。 风险等级：高 1.不进行告知。 2.不听取当事人申辩、不进行复 议。 风险等级：低 1.久拖不批或越权审批，无故 拖延案件办理。 2.利用职务便利接受贿赂为当 事人谋利益。 3.随意行驶自由裁量权。 4.法律法规运用错误。 5.该上案审会的不上案审会， 少数人说了算。 6.不按规定受理申诉。 风险等级：中 1.随意从轻或减轻处罚。 2.不依法履行重大案件处罚程 序。 3.截留或私分罚没款物，使用丢 失或损毁扣押的财物。 风险等级：中 风险点 风险点 立案 调查 审查 1.建立查处案件台帐，定期进行 检查。 防控措施 2.严格按照法规程序进行监督。 3.加强信息保密管理。 责任人：史艳峰 1.规范处罚程序，现场调查必须 防控措施 两人以上，回避制度。 2.调查取证可采取现场录音、录 像等技术手段。 3.按规定程序组织开展调查，调 查方案、进展组织集体研究，定 期向分管领导汇报。 责任人：吴江波、廖原 1.严格政务公开制度。 风险点 风险点 告知 决定 防控措施 2.健全信访投诉举报受理制度。 3.实行一次性告知制。 4.实行申诉复议制度。 责任人：吴江波、廖原 防控措施 送达 风险点 执行 防控措施 1.执行内部监督检查、纪检跟 踪督察制度。 2.严格层级审批制度，量化处 罚标准。 3.严格执行听证程序，重大案 件必须集体讨论。 4.严格履行服务承诺，政务公 开、健全信访投诉举报受理制 度。 责任人：姜鹏 1.严格按规定进行执法。 2.严格执行财务管理规定。 3.执行内部监督检查、纪检跟 踪督察制度。 4.落实责任追究。 责任人：闫江波、吴江波廖原 承办机构：水政监察大队 结案 服务电话：0359-6330551 监督电话：0359-6339205 水行政强制类-“河道管理”廉政风险防控图 发现需采取强制措施的违法 嫌疑 发现需要采取强制措施的情 形，不报告 风险等级：中 1.久拖不批或越权审批，无 故拖延案件办理。 2.利用职务便利接受贿赂为 当事人谋利益。 3.法律法规运用错误。 风险等级：高 1.对查封、扣押的物品不按 照规定保管存放，导致产品 变质、损毁或丢失，导致处 罚无法正常进行。 2.使用、截留或私分扣押的 财物。 3.未经批准进行查封、扣押。 4.擅自改变村查封对象措施、 方式、条件。 5.未按规定送达文书。 风险等级：高 风险点 风险点 风险点 提出处理意见 决定 执行 防控措施 防控措施 防控措施 二人以上执法。 责任人：李卓、耿洁 执行内部监督检查、纪检跟 踪督察制度。 严格层级审批制度。 严格履行服务承诺，政务公 开、健全投诉举报受理制度。 责任人：姜鹏 1.制定管理制度，做好物品 登记，严格执行行政执法程 序规定。 2.对案卷处理进行抽查，加 强对送达、执行情况的监督。 3.落实责任追究。 责任人：李卓、耿洁 办结 承办机构：水政监察大队 服务电话：0359-6330551 监督电话：0359-6339205