金财工程平台升级与数据分析应用—自评报告.pdf

苏州市级财政支出项目绩效自评价报告 苏州市级财政支出项目绩效自评表 项目名称 金财工程平台升级与数据分析应用 项目主管部门(单位) 市级财政 财政拨款 实际支付数 资金使用 数 情况（万 元） 480.00 458.54 项目 类别 2020 苏州市财政局 市级预算 年初预算 当年使用上年结余、结 数 转及当年调整预算数 执行情况 （万元） 480.00 0.00 项目资金构成（详细 列出各子项目名称 和金额） 项目年份 财政拨款数 指标结余 数 480.00 0.00 其中： 资金结余、结转数 21.46 结转数 财政收回 数 0.00 21.46 子项目名称 实际金额（万元） 合计 480 核心业务功能模块升级改造 195 综合管理业务模块升级改造 145 非税收入管理升级及票据电子化推广应用 140 指标名称 目标值 权重 实际完成 值 自评分 资金使用合 规性 合规 3 好 3 财务制度健 全性 健全 3 好 3 1 好 1 =100% 1 =100% 1 =100% 6 =96% 4.8 =100% 3 =100% 3 资金节约率 15%及其 以下 1 15%及其 以下 1 配套设施到 位率 =100% 1 =100% 1 实际风险事 件有效控制 率 =100% 1 =90% 0.9 资产产权明 资产明确 确性 各级财政应 承担资金到 项目绩效 位率 投入目标 实现情况 （26 分） 预算执行率 （80 分） 专款专用率 政府采购规 范性 规范 2 规范 2 可行研究充 分性 充分 1 好 1 工程变更合 规性 合规 1 好 1 与预期质量 计划差距定 期检查率 =100% 1 =90% 0.9 业务运维体 系健全性 健全 1 好 1 项目计划完 成率 =100% 2.18 =100% 2.18 改造优程度 化项目库，实 现业务数据 接入 =3 个 2.18 =3 个 2.18 项目验收通 过率 =100% 2.18 =100% 2.18 建设数据整 合分析，实现 可视化图表 展示功能 =1 个 2.18 =1 个 2.18 建设苏州国 有企业综合 管理系统 =1 个 2.18 =1 个 2.18 产出目标 完成 8 个部门 （24 分） 绩效指标库 建设 =8 个 2.18 =8 个 2.18 建设政府采 购代理机构 人员的管理 模块 =1 个 2.18 =1 个 2.18 验收合格率 =100% 2.18 =100% 2.18 完成市级公 立医院医疗 电子票据管 理平台建设 =5 个 2.18 =6 个 2.18 市级公立医 院医疗电子 票据管理平 台与财政端 电子票据管 =100% 2.18 =100% 2.18 理系统对接 完成率 实现非税电 子票据与省 财政电子票 据管理系统 同步功能 =100% 2.2 =100% 2.2 提升预算编 制与执行管 理工作满意 度 ≥80% 3.67 =90% 3.67 数据综合分 析功能使用 率 ≥80% 3.67 =80% 3.67 提升财政综 结果目标 合业务工作 （22 分） 满意度 ≥80% 3.67 =90% 3.67 系统运用的 覆盖率 ≥80% 3.67 =80% 3.67 提升非税执 收单位系统 使用满意度 ≥80% 3.67 =90% 3.67 实现非税监 管水平提升 =100% 3.65 =100% 3.65 系统操作人 员培训保障 ≥90% 2.67 =95% 2.67 系统运行维 影响力目 护保障服务 标（8 分） 覆盖范围 ≥90% 2.67 =95% 2.67 配套基础设 施合格率 =100% 2.66 =100% 2.66 合计 78.6 填表说明：1.“市级预算执行情况” 、 “市级财政资金使用情况”均含非税收入。 “年初预算 数”填“二下”数； “当年使用上年结余、结转及当年调整预算数”填当年使用上年结余、 结转数以及追加或调减预算数； “财政拨款数”填财政部门实际拨付的款项数；“实际支付 数”填资金实际支付到最终使用者的数额； “结转数”填结转以后年度使用的资金数； “财 政收回数”填财政部门收回的资金数。指标结余数=年初预算数+当年使用上年结余、结转 及当年调整预算数-财政拨款数；资金结余、结转数=财政拨款数-实际支付数=结转数+财政 收回数。2.“指标名称”中“投入”类指标根据项目类型，按照《2017 年度苏州市级财政 支出项目绩效评价“投入”类共性指标》规定，逐一对照进行自评价；“产出”、“结果”、 “影响力”三类指标填列预算部门（单位）报送的绩效目标申报表中经财政部门审核通过 的指标，如发生绩效目标调整的，以经财政部门批准调整后的指标为准。3.各项指标权重 值为根据指标数量将该类总分值分摊到各项指标的分值，即各项指标分值=该类总分值/指 标个数。4.各项数据采集的时间节点均为 2019 年 12 月 31 日。定性指标按照 好、较好、 一般、较差、差 等级评分，分别得对应权重值的 100%、80%、60%、40%和 20%。定量指 标评分规则： “产出”类每项指标的实际完成值对应预期设定的目标值，完成 100%～130% 得权重值满分，实际完成值每低于目标值 1 个百分点相应扣减权重值的 5%，超过 130%的 每超过 1%扣权重值 1%；除指标解释中有特别说明的以外， “投入”类指标评分规则同“产 出”类指标； “结果”类指标以 100%及以上为满分，每降低 1%扣权重值 5%。某项指标无 法提供具体数值，且无说明，得 0 分。 项目基本情况 项目概况 以当前项目库申报管理功能为基础核心，完善金财工程大平台，重建 并优化业务流程与各模块管理功能，提高财政信息化综合管理能力， 促进预算管理从“以预算资金分配为核心”向“以预算项目管理为核 心”转变；进一步加强项目库与各系统模块间数据交互，汇聚财政全 业务资源数据，开展相应的财政票据业务电子化应用和数据分析应 用，加快数据挖掘分析利用，实现数据决策，深化“放管服”改革部 署；贯彻“互联网+政务服务”要求，促进服务效能提升，进一步完 善综合管理业务模块与系统，优化业务流程，借助信息化手段提升财 政综合管理水平。 项目总目标 完善金财工程大平台，进一步升级各模块，增强系统运行效率，提升 财政信息化综合管理能力。 提升预算编制管理水平，完善预算项目全貌查询，进一步提升财政数 据查询效率；进一步推进财政票据电子化改革，提升财政票据监管效 年度绩效目标 能，完善系统操作功能和日常操作便捷性辅助，促进财政综合业务管 理水平提升。 项目主要实施内容： 1.以项目库为管理核心，进一步完善项目库及预算编制、预算执行、 非税管理、预算绩效管理、投资评审管理、政府采购管理、资产管理 等各财政业务或系统模块功能，实现数据间的动态关联，从而在项目 库内集中汇聚预算项目全生命管理周期的各类业务数据，实现项目库 即可查询围绕预算项目管理期所产生的业务数据，利用科学先进的数 据分析工具实现财政综合业务的分析利用。 2.积极开展业务电子化应用，在 2019 年医疗票据电子化改革的基础 上，优化非税管理系统，升级底层硬件设施，改造非税征缴、移动开 票、银行端对接等功能模块，完善电子票据改革基础，扩展非税票据 项目实施情况 电子化应用范围。 3.进一步完善金财工程基础平台建设，提升系统底层数据架构，增强 系统稳定性和运行速率，依据业务实际，开展综合管理业务模块升级 改造，提升财政信息化综合管理能力。 实施完成情况：金财工程平台升级与数据分析应用项目（以下简称项 目）主要分为三部分内容，其中“核心业务功能模块升级改造”和“综 合管理业务模块升级改造”两部分基本按期完成建设，但“非税收入 管理升级及票据电子化推广应用”该部分受省财政厅相关业务要求等 因素影响，未按期进行实施，延期至 2021 年完成实施。 实施金财工程平台升级与数据分析应用项目，基于项目库为核心，全 面完善了项目库与预算编制、预算执行、预算绩效、政府采购等业务 数据交互方式，重构了稳定、规范的预算编报框架和管理模式，支撑 项目管理成效 财政预算项目从申报、审核、预算安排、预算执行到绩效评价的完整 管理流程，并依托升级优化后的项目库数据管理及其他各业务模块或 系统的管理功能，进一步提升系统便利性，加强了相应业务电子化应 用，利用新研发的可视化报表展示功能，进一步强化财政数据整合分 析，助力实现“数据决策”，促进预算管理从“以预算资金分配为核 心”向“以预算项目管理为核心”转变，配合落实非税票据电子化改 革，从而全面贯彻“互联网+政务服务”要求，促进财政管理服务水 平提升。 因 2020 年江苏省财政厅未严格明确地市非税收入电子票据建设与管 项目管理存在 理模式，因此项目“非税收入管理升级及票据电子化推广应用”部分 的问题及原因 未按期完成实施，延期至 2021 年完成实施。 进一步完善项目方案管理制度和有关措施，在项目实施前期，对项目 进一步加强项 的采购方案、实施方案、应急方案等内容辅以第三方技术评估， 充 目管理的建议 分借助第三方专业能力，有效把握项目实施进度，促进提高项目实施 质量。 （标注：项目概况、项目总目标、年度绩效目标由软件自动从申报表中生成）