部门整体预算绩效自评报告.doc

湘潭市公共资源交易中心 部门整体支出绩效评价报告 单位名称 湘潭市公共资源交易中心 全年财政拨款收入 1641.21 万元，上年结转 年度预算金额 23.55 万元，全年财政拨款支出 1641.21 万元。 主管部门 部门概况 单位基本职能 湘潭市人民政府 1、贯彻实施公共资源交易相关法律、法 规和政策，负责为公共资源交易相关市场主体、 社会公众、行政监督管理部门等提供综合服务。 2、负责公共资源交易平台建设、管理、 运行、维护。 3、根据授权组织公共资源交易活动。提 供交易活动所必需的场所、设施和服务。承担 提供专家抽取服务工作。为相关行政监督管理 部门核验交易主体的资质提供服务。提供交易 活动见证服务。 4、承担全市公共资源交易领域数据统计 工作；根据统计部门授权，具体承办对外发布 公共资源交易数据和交易形势分析报告；开展 交易数据研判、综合利用和风险监测预警，为 市场主体、社会公众和行政监督管理部门提供 信息服务；发挥交易大数据职能，为宏观经济 决策负责提供参考。 5、经委托代收、代退和管理法定交易保 证金。 6、执行各类公共资源交易流程、操作规 程和现场管理制度，维护交易现场秩序，将公 共资源交易活动中发现的各类违规违纪行为 按程序交由相关行政监督管理部门或纪检监 察部门处理，协助查处公共资源交易活动中的 违法违纪行为，为行政监督管理部门监督提供 必要条件和平台服务。 7、负责收集、存储和发布各类公共资源 交易信息，记录、整理、保存交易过程相关资 料，开展数据统计分析、综合利用和交易风险 监测预警，为市场主体，社会公众和行政监督 管理部门提供信息服务。 8、承办上级交办的其他工作。 绩效完成 情况 （一）部门整体支出绩效评价管理工作 2021 年以来，我中心以绩效目标实现为 导向，进一步加强制度建设，提升自评质量， 预算绩效管理取得新成效。一是抓好绩效目标 编制，及时报送绩效目标。二是探索绩效跟踪 监控。三是深入开展支出绩效评价，对专项资 金实施绩效自评和项目核查。四是强化评价结 果应用，组织绩效自评和绩效跟踪监控，对发 现的问题及时改进，加强评价结果和项目资金 安排的衔接。五是健全绩效管理工作机制，明 确职责分工，努力提高了绩效管理工作水平。 1、基础工作管理。中心领导高度重视预 算绩效管理工作，对该项工作给予大力支持和 部门整体支出 指导。 2、绩效目标管理。严格按照上级的要求 管理和使用基 在规定的时间报送绩效目标申报。2021 年对 本情况 部门整体支出设定绩效目标评价。 3、具体实施情况。按照相关政策规定和 文件要求，我中心按照下列步骤开展评价。 （1）成立湘潭市公共资源交易中心 2021 年度绩效评价领导小组，制定湘潭市公共资源 交易中心 2021 年度绩效评价方案，设计 2021 年度湘潭市公共资源交易中心部门整体支出 和项目绩效评价指标体系。 （2）对 2021 年度财政性资金拨付、管理、 使用情况进行汇总分析。对 2021 年度部门整 体支出数据的准确性、真实性进行核实，将 2020 年度和 2021 年度部门整体支出情况进行 比较分析；按照设定的绩效评价指标客观、真 实地进行打分，总结财政资金绩效情况，最后 形成绩效评价报告。 绩效 完成 情况 （3）对本单位绩效评价自评报告在湘潭 市公共资源交易中心网站上进行公开。 根据年初工作规划及财政预算计划，积极 履职、强化管理，较好的完成了年度工作目标。 通过加强预算收支管理、不断建立健全内部管 理制度、梳理内部管理流程，部门整体支出管 理情况得到提升。 （二）部门整体支出情况 2021年收入实际完成1641.21万元，比上 年增加55.21万元，增长3.48%。其中：一般公 共预算财政拨款收入完成1641.21万元，比上 年55.21万元，增长3.48%，变化的主要原因是： 人员经费的正常增加及工作任务增加的业务 性项目经费的增长；政府性基金财政拨款收入 完成0万元，比上年0万元，增长(下降)；上级 补助收入完成0万元，比上年0万元；事业收入 完成0万元，比上年0万元，增长(下降)0%；经 营收入完成0万元，比上年0万元,增长(下降)0%； 附属单位上缴收入完成0万元，比上年0万元； 其他收入完成0万元，比上年0万元，下降0。 2021年，本部门支出1641.21万元，比上 年增加74.21万元，增长4.86%；其中：基本支 出完成1080.05万元，比上年增加79.52万元， 增长7.89%，变化的主要原因：人员支出的正 常增长。项目支出561.16万元，比上年减少 4.84万元，降低0.85%；变化的主要原因：部 分项目按进度付款导致。人员经费完成 1040.50万元，比上年增加116.5万元，增长 12.60%，变化的主要原因：本年人员支出的正 常增长和市级文明标兵单位等争创成功而获 得的奖励；公用经费完成39.55万元，比上年 减少37.45万元，下降48.63%，变化的主要原 因：严格按照中央“过紧日子”，建设节约型 机关的要求，我单位大力压缩了一般性支出的 开支。 1、基本支出 绩效 完成 情况 我中心 2021 年基本支出的范围和主要用 途包括人员经费和日常公用经费，支出合计金 额 1080.05 万元。具体包括：工资福利支出 1034.69 万元；对个人和家庭的补助 5.81 万 元；商品和服务支出 39.55 万元。 三公”经费支出情况：2021 年，“三公” 经费完成 9.04 万元元，比上年增加 1.80 元， 增加下降 24.86%，增加变化的主要原因是： 由于 2021 年公务用车支出主要用于保险、车 辆保养和维修，2020 年 3、4 季度维修没有财 政结算，要跨至本年度支出。其中：因公出国 （境）费完成 0 元，比上年增加 0 元，增加下 降 0%；公务接待费完成 2.64 万元，比上年减 少 0.36 万元，下降 12.0%，增加变化的主要 原因是：压缩公务接待开支，控制公务接待标 准，不搞超标准接待，不搞公款相互宴请，公 务接待禁止饮酒等制度；公务用车购置及运行 维护费完成 6.40 万元，比上年增加 2.20 万元， 增加 52.38%，增加变化的主要原因是：由于 2021 年公务用车支出主要用于保险、车辆保 养和维修，2020 年 3、4 季度维修没有财政结 算，要跨至本年度支出。 （2）会议费支出情况：2021 年会议费完 成 0 元，比上年减少 2.0 万元，同比下降 100%，变化的主要原因是：无会议任务。 （3）培训费支出情况：2021 年培训费完 成 11.56 万元，比上年增加 6.41 元，增加 124%，增加变化的主要原因是：本年党建党务 常态化培训增加，党务干部培训班以及党史学 习教育培训次数增加。 2、专项支出 我中心 2021 年专项支出（业务性专项） 561.16 万，其中商品和服务支出 480.29 万元， 资本性支出 80.87 万元。 我中心严格按照预算规定的用途进行资 金审批程序和使用，厉行节约，避免浪费，使 项目资金发挥最大的效能，大额资金使用按照 “三重一大”事项议事规则，建立健全专项资 绩效 完成 情况 绩效目标完 成情况 金管理的处理和责任追究制度。 预算管理方面，编制内在职人员控制率小 于 100%，支出总额控制在预算总额以内。制 度执行总体较为有效，但仍需进一步强化，资 金使用管理需进一步加强。 资产管理方面，建立了资产管理制度以及 匹配照片的固定资产台账，固定资产利用率高 于 90%，定期进行了资产盘点，按上级要求进 行资产清理，总体执行情况良好。 从预算配置情况看，预算资金覆盖我中心 工作的各个需求方面，“三公”经费预算没有 超过上年预算安排，2021 年预算资金基本保 障单位正常运转需要，能基本保证人员经费支 出和单位全年工作任务的完成。 从预算执行情况看，我中心结转资金已经 按照规定报批并纳入下年度预算管理，“三公” 经费支出控制在年初预算指标内，与上年支出 基本持平。 从内控管理来看，我中心严格根据国家、 省、市相关文件并结合实际情况，编制完善了 《湘潭市公共资源交易中心内部控制管理操 作手册》、《政府采购管理制度》等一系列内控 制度，严格按照国家相关规定和制度执行财务 工作。 取得的主要成效： （一）全方位加强全流程电子化建设，单 项考核排名全省第一 1、持续推进全流程电子化开发运用。一 是工程建设全流程电子化实现全类别覆盖。设 计、勘察、全过程咨询和设计施工总承包等类 别实现全流程电子化后，我市住建、交通、水 利、工业、代建五大领域全面实现全类别全流 程电子化。二是政府采购公开招标项目正式实 现全流程电子化。11 月 1 日起，货物、服务、 工程公开招标项目全部采用全流程电子化方 式交易。三是排污权首次实现进场交易且直接 绩效 完成 情况 绩效目标完 成情况 步入全流程电子化阶段。今年 4 月，本地企业 首次进入公共资源交易平台开展排污权交易， 并直接采用全流程电子化交易方式。凤凰网新 闻指出此举“为加速推进产业结构调整,改善 环境质量做出了积极贡献”。四是社会项目交 易在全国、全省形成典范。在全国首开先河， 制定《社会类项目交易规程》（试行），在全 省最早开发社会项目全流程电子化交易系统。 《中国改革报》对我中心进行了专题采访；省 交易中心高度肯定此举“在全省形成良好示 范”。 2、远程异地评标规模以上项目实现全覆 盖。一是长株潭远程异地评标成常态。4 月 9 日，三市交易中心联席会议审议通过《长株潭 公共资源交易市场一体化发展 2021 年工作方 案》。按照会议部署，运用“5G+区块链”技 术推进三市评标合作常态化，共完成异地评标 66 宗。长株潭一体化发展联席会议秘书处高 度肯定这一成绩“为……实现优势互补、平台 互通、资源共享、规则统一积累了经验，在推 动长株潭都市圈一体化方面亦具有典范示范 作用”。二是首次与长江中下游省份开展评标 协作。实现了规模以上项目异地评标全覆盖， 与衡阳、郴州、永州、邵阳等地完成 16 宗异 地评标。3 月 18 日，联合湖北省十堰市交易 中心顺利完成十堰东风小康配套生活区及商 业项目异地评标，这是我市与长江中下游省份 的首次评标合作。《市委要情》指出，这一举 措有利于“破除招投标隐性壁垒，不断优化交 易营商环境”。 3、进一步建立健全电子化建设的顶层设 计和基层基础。在圆满完成上述职责指标任务 的基础上，我中心立足高质量发展需要，主动 加大了对电子化顶层设计和基层基础工作的 重视程度，并切实推进落实。一是在全省最早 制定发布公共资源交易信息化“十四五”规划。 引入省邮电设计院参与“十四五”规划编制， 这是我中心成立 6 年来对平台建设顶层设计 的首次探索。二是加强电子化系统安全能力建 设。制定《湘潭市公共资源交易平台系统突发 事件应急处置管理办法》。参与省“湖湘杯” 网络安全攻防演练。经过为期三个月的攻防对 抗，全省 400 多个服务器被渗透、40 个单位 内网权限被获取、50 多个信息系统逻辑漏洞 被检测。我中心以“零渗透、零入侵、零破防” 优异成绩圆满完成演练，验证了安全性能全省 先进、全市领先。全国公共资源交易跨区域联 盟刊文指出，我中心“以实测数据检验并保障 了……交易平台的安全稳定”，为“平台的安 全稳定筑起了有力的制度堡垒”。同时，在全 省率先发布《自然资源网上交易突发事件应急 处置办法》，省交易中心高度肯定此举“为全 省自然资源网上交易突发事件应急处置提供 了‘湘潭经验’”。 （二）优化营商环境多点突破，全省考核 综合排名第一 1、强力推进保证金交纳方式多元化。一 是在全省率先实现保证金多元化交纳“两个全 覆盖”。2021 年 9 月，银行保函、担保保函 系统全面上线，与 2020 年上线的保险保函一 并运用于工程建设、政府采购、社会项目交易 三大领域。人民日报、新华网、省政府门户网 等新闻媒体进行了广泛报道，省政府门户网指 出：湘潭……在全省率先实现了投标保证金保 函类型和应用领域“两个全覆盖”。二是新交 纳方式广泛运用，创造显著经济社会效益。 共 650 宗项目、1882 家单位使用电子保函方 式，为企业减少占用资金 1.35 亿元，减负资 金同比提高 136.84%。《湘潭日报》指出这一 创新“极大提升了企业参与湘潭市公共资源交 易活动的获得感和满意度……对促进小微企 业成长、支持实体经济……起到了积极作 用”。省优化营商环境“交易成本负担”考核 中，我市该项工作得分位居全省第一。 2、保证金智能化管理系统全面运行，保 证金管理更加智能化。一是保证金智能化系统 绩效 完成 情况 绩效目标完 成情况 运用实现闭环。在去年我中心完成智能化系统 开发基础上，建行等原有 3 家合作银行全部实 现与我中心智能化系统的对接，今年新增的农 行等 5 家合作银行也正在推进系统对接。投标 保证金管理跨入智能化阶段。二是保证金退还 更加便捷精准高效。依托保证金智能化管理系 统，退还较法定时限缩短 20%，1-11 月退还 7068 笔 37.48 亿元、转成交价款 33.12 亿元， 无一例延迟、失误现象。《廉洁湘潭》强调此 举“明显缩短了保证金收退周期，全面提升了 保证金业务智能化管理水平，也提高了投标人 的资金回笼率，进一步优化了营商环境”。 3、省内 CA 互认跨上新台阶。一是省内 CA 互 认运用常态化。今年市场主体通过 CA 办理业 务 3000 余笔，其中本地 CA 办理业务 900 余 笔，异地 CA 办理业务 2100 余笔，异地 CA 业 务占比超 70%。二是省内首家启动“区块链+CA 互认”平台试点。6 月份率先试点，在全省率 先接入“区块链+CA”互认平台，进一步打破 了 CA 区域限制。同时，针对市场主体反映的 传统介质 CA 携带不便、补办成本高等弊端， 最早探索完成电子 CA 互认工作。省交易中心 对这一创新举措的惠企成效给予了高度肯定， 赞誉此举“进一步提高了服务对象获得感”。 省优化营商环境考核中，我市该项指标得分居 全省第一。 （三）多措并举规范现场交易各方行为， 维护公共资源交易公平公正秩序 1、制度化开展交易数据分析应用，交易 智慧化监管能力显著提升。一是在全省最早成 立交易数据统计分析应用专门机构。领先于省 交易中心和其他市州交易中心，成立交易统计 科。2021 年 2 月，新机构正式运行，交易数 据分析应用进入专业化、制度化阶段。二是在 全省率先出台交易统计工作规范性文件。研究 制定了《公共资源交易数据统计分析制度实施 细则》，启动了交易数据深度应用课题研究、 交易数据分析系统开发建设。做好公共资源交 绩效 完成 情况 绩效目标完 成情况 易数据统计，形成月度、半年度交易统计分析 报告 12 篇，为领导、职能部门决策提供数据 参考和参谋服务。湘潭市数据共享互换工作领 导小组办公室通报指出，公共资源交易数据增 效和应用工作获得省级以上表彰。三是交易场 馆实现智能化提质升级。以搬迁“市民之家” 新场馆为契机，紧扣“固基础、补短板、强功 能”，围绕智慧监管化需求，全面铺开交易业 务监控系统、智能门禁管理系统、变声对讲系 统、开评标音视频智能归档系统等 14 个智能 化系统开发，为智慧化监管提供了更先进、更 前沿的设备及技术保障。 2、扎实开展四类标准化建设并取得明显 成效。一是构建四类标准化体系。构建了“标 准化顶层设计”“现场服务管理”“中心人员 服务行为”“交易场馆配套设施”四类标准化 体系。在全省率先启动交易标准化服务指南及 流程规范修编工作。新华社《经济参考报》赞 誉我中心标准化建设成果实现了“工作能力和 服务水平大幅提升”。有助于“推动湘潭公共 资源交易高质量发展”。二是成功参与“湖南 公共资源服务标准化”国家级试点项目。主动 对接省交易中心，承担国家级试点项目中的 “公共资源交易进场项目受理登记规程”省级 地方标准编制。 3、持续探索完善见证管理，现场交易秩 序持续好转。一是严谨规范开展日常见证管理。 完成 2204 个项目的见证管理，现场纠正代理 机构涉嫌违规行为 7 次；对 2027 个项目、7051 人次评标评审专家开展考评，通报违规违纪专 家 8 人，同比下降 63%。二是规范有序开展交 易异常情形处置。进一步健全异常情况处理流 程，及时告知相关行政监管部门处置。今年处 置异常情形 84 起，同比下降 40%。三是重点 加强代理机构场内从业行为管理。制定了《代 理机构进场交易行为考评管理暂行办法》；在 全省最先建立实施《代理机构不遵守场内相关 规定情况的通报制度》；制定了《评标代理机 绩效 完成 情况 绩效目标完 成情况 构退出电子标评标现场的规定》，在我市招投 标史上首次做到了代理机构退出评标区域。省 交易中心对这一系列创新举措给予高度评价， 认为这一“组合拳”“显著规范了湘潭市公共 资源进场交易秩序，为推动实现‘十四五’时 期公共资源交易事业高质量发展进一步夯实 了制度基础”。 （四）为全市重点项目进场交易和化债工 作做出重要贡献 1、投标保证金新增合作银行事项实现重 大突破。从全市化债大局出发,主动灵活协调 解除了原有 3 家合作银行的排他性条款，通过 公开招投标新增农行等 5 家合作银行，圆满完 成了迎春书记指示，一定程度上为全市化债工 作抢了时间、争了主动。这一创造性突破性业 绩被《市委要情》予以刊载。 2、积极推进网上办理，实现“最多跑一 次”向“一次都不要跑”的转变。一是积极推 进交易业务网上办理。共网上受理项目 4106 次，进场交易 2352 场，其中成交 2027 宗，交 易金额 256.53 亿元，节约金额 4.90 亿元，增 收金额 0.71 亿元；收取交易服务费 0.43 亿元， 同比增长 13.16%。二是“网上办”逐步升级 为“掌上办”。启动移动终端服务能力建设， 推行“掌上交易”。目前已基本完善交易平台 移动 APP 第一期建设。三是“网上不见面开标 大厅”正式运行。12 月下旬，“网上开标” 正式上线运行，实现了“最多跑一次”向“一 次都不要跑”的转变。大大降低了企业的时间、 交通、食宿等成本。在全省优化营商环境考核 中，该项指标得分居全省第一。 3、优质高效服务重点项目建设，积极主 动服务全市化债。一是扎实服务重点项目建设， 助力高质量发展。重点做好市政基础设施、交 通水利、一体化等项目交易服务保障，高质量 完成湘潭九华中心医院建设项目等 158 宗重 点项目进场交易，交易额 73.11 亿元，同比分 别增长 41.07%和 29.39%。二是主动立足市县 化债需要，高效开展国土资源交易和提前转价 款。对市本级和县市区、园区的每一宗项目挂 牌，都主动做到市资规局资料移交当日实现挂 牌，为此多次加班加点。目前国土项目共成交 138 宗，交易金额 101.75 亿元,溢价 5539 万 元。同时，立足市本级、县市区、园区、平台 公司资金需求，兼顾原则性与灵活性的统一， 做到了竞买保证金第一时间转付价款，共为 72 个项目提前 10 天转成交价款共计 27.11 亿元， 为市本级和各县市、园区、平台公司化债工作 抢夺时间主动权，深得市领导和县市园区、平 台公司一致赞誉。 存在的问题 存在的问 题分析及 改进措施 改进措施 第一，绩效评价在目标设定上不够多元化，要 按照更科学、合理的标准进行指标的设定。存 在对绩效目标的设定和各项指标的理解认识 不到位，导致项目绩效目标不够明确、不够细 化、不够量化的问题。 第二，指标的设定要进一步精细化。个别绩效 目标效果指标缺乏相对应的数量、质量资料， 以致无法衡量项目效果，影响客观评价，还有 些目标缺乏服务对象满意度内容，无法充分体 现服务效果。 (一)提高认识,突出重点。提高对预算绩效管 理的认识充分理解财政绩效评价指标体系。注 重绩效目标、评价指标的关联性,依据部门职 责和年度工作重点，更加科学合理地确定部门 绩效目标和评价目标。 (二)强化管理规范行为。一是强化部门预算约 束细化预算编制严格预算执行合理制定方案 和计划减少预算执行中的预算调整和结余平 衡好预算执行进度，提高财政资金使用效率和 效益。二是加强预算项目事前事中事后管控, 做到事前有评估、事中有监控事后有评价，并 目按预期绩效目标完成程度考核项目实施效 果。 (三)科学考核注重实效。一是建立科学合理的 项目预算效果考核机制。依据预设的绩效数量 质量指标全面衡量预算实施效果。二是注重服 务对象满意度调查工作，根据部门职责明确服 务对象、确定调查范围采取适当方式全面收集 服务对象满意度资料反映部门服务效果。 其他需要说明 无 问题