《江苏省科技行政处罚自由裁量权基准（征求意见稿）》.xls

江苏省科技行政处罚自由裁量权基准（征求意见稿）填报处室基本目录编码法律依据违法行为法律依据名称违法情节具体规定内容裁量标准 1.在技术交易中欺骗委托人，或者与当事人一方串通欺骗另一有以上显著轻微违法行方当事人，造成后果前主动纠正违法行为的；为之一的，依法不予处 2.在技术交易中欺骗委托人，或者与当事人一方串通欺骗另一方罚，予以教育规范。当事人，被发现后能自行改正，并无违法所得的。 1.在技术交易中欺骗委托人，或者与当事人一方串通欺骗另一方当事人，违法当事人已满14周岁不满18周岁，并有违法所得有以上一般违法行为之的；一的，责令其改正，予 2.在技术交易中欺骗委托人，或者与当事人一方串通欺骗另一方以警告，没收违法所得当事人，违法当事人受他人胁迫、诱骗、教唆，被发现后不配。合行政机关查处违法行为，并有违法所得的。机构处对从事技术交易的中介机构和经纪人员，欺骗《江苏省 32020600 委托人的，或者促进科技与当事人一方串成果转化 3000 通欺骗另一方当条例》事人的处罚【地方性法规】《江苏省促进科技成果转化条例》第二十七条第一款有下列情形之一的，由科技行政部门以及计划部门、经济贸易管理部门和其他有关行政部门 1.在技术交易中欺骗委托人，或者与当事人一方串通欺骗另一方当事人，造成比较严重后果，被发现后不配合行政机关执法，按其职责分工予以处罚: 有以上比较严重违法行 (四)从事技术交易的中介机构和经纪人员，欺骗委托人，并有违法所得的；为之一的，责令改正，的，或者与当事人一方串通欺骗另一方当事人的，予以警 2.在技术交易中欺骗委托人，或者与当事人一方串通欺骗另一方予以警告，并处违法所告，没收违法所得，并处以违法所得一至五倍的罚款；情当事人，多次实施违法行为，屡教不改，造成严重后果，并有得一倍以上三倍以下的违法所得的；节严重的，依法吊销其资格证书。罚款。 3.在技术交易中欺骗委托人，或者与当事人一方串通欺骗另一方当事人，阻碍执法人员查处，并有违法所得的。 1.胁迫、诱骗他人或教唆未成年人在技术交易中欺骗委托人，或者与当事人一方串通欺骗另一方当事人，并有违法所得的；有以上特别严重违法行 2.在技术交易中欺骗委托人，或者与当事人一方串通欺骗另一方为之一的，责令改正，当事人，隐匿、销毁与案件有关物品的行为，导致证据可能灭予以警告，没收违法所失，有违法所得的；得，并处违法所得三倍 3.在技术交易中欺骗委托人，或者与当事人一方串通欺骗另一方以上五倍以下的罚款。当事人，对举报人、证人打击报复，并有违法所得的。违法行为构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。 1 江苏省科技行政处罚自由裁量权基准（征求意见稿）填报处室基本目录编码法律依据违法行为法律依据名称具体规定内容违法情节裁量标准 1.运输实验动物使用的转运工具、垫料、饲料和笼器具不符合有关国家标准要求的； 2.生产单位超3个月不满6个月未对生产的实验动物进行质量检测的； 3.实验动物生产和使用各项操作过程、检测、实验数据记录不完整、不准确有以上轻微违法行为之的；一的，予以警告。 4.实验动物生产单位出售实验动物时，未提供质量合格证的，或合格证未标明实验动物名称、等级、数量、质量检测情况、购买单位名称、出售日期、许可证编号等内容的，或未经负责人签字并加盖公章的。《江苏省对违反实验动物实验动物 32020600 管理规定行为的机构处 4000 管理办法处罚》【规章】《江苏省实验动物管理办法》（省政府令第45号）第六条实行实验动物的质量监督和许可证制度。实验动物及其相关产品的质量监控，执行国家标准;国家尚未制定标准的，执行行业标准;国家、行业均未制定标准的，执行地方标准。从事实验动物工作的单位和个人，应当取得省科学技术行政部门颁发的实验动物生产许可证、使用许可证。第九条从事实验动物工作的单位，应当组织从业人员进行专业培训和技术等级考核，使其达到岗位要求，并组织实验动物专业技术人员参加实验动物学及相关专业的继续 1.从事实验动物工作的单位，未组织从业人员进行专业培训和教育。技术考核或允许未达到岗位要求的人员从事实验动物工作的；从事实验动物工作的单位，应当采取防护措施，保证 2.对患有传染性疾病不宜承担实验动物工作的人员，未及时调换从业人员的健康与安全，并定期组织健康检查，及时调整工作，或者年度未进行工作人员体检的；调离不宜承担实验动物工作的人员。 3.生产单位超6个月不满12个月未对生产的实验动物进行质量检第十二条从事实验动物及相关产品保种、繁育、生测的；产、供应、运输及经营的单位和个人，应当按照生产许可 4.从事实验动物保种、繁育、生产、供应的单位和个人，超出证许可范围，生产供应合格的实验动物及相关产品。生产许可证许可范围开展实验动物生产供应的；第十三条实验动物生产环境设施应当符合不同等级实验动物标准要求。有以上一般违法行为之 5.实验动物生产单位供应的实验动物质量不合格的；不同等级、不同品种的实验动物，应当按照相应的标 6.超出使用许可范围使用实验动物的，应用不合格的实验动物开一的，限期改进。准，在不同的环境设施中分别管理，使用合格的饲料、笼展动物实验的；器具、垫料等用品。 7.实验动物生产和使用环境设施不符合相应等级实验动物标准要第十五条从事实验动物及其相关产品生产的单位和个求的，或不按照相应标准分别饲养管理不同等级、不同品种的人，应当严格按照国家有关实验动物的质量标准，定期进实验动物；行质量检测。操作过程和检测数据应当有完整、准确的记 8.实验动物生产和使用的饲料、笼器具、垫料不合格的；录。 9.将不同品种、品系或者不同等级的实验动物混合装运的；第十六条从事实验动物及其相关产品生产的单位和个 10.动物实验环境设施超过6个月未进行检测的，或动物实验使人，供应或者出售实验动物及相关产品时，应当提供质量用的实验动物的等级标准与实验目的不一致的，或在同一实验合格证明。合格证明应当标明实验动物或者相关产品的确间进行不同品种、不同等级和互有干扰的动物实验的。切名称、等级、数量、质量检测情况、购买单位名称、出售日期、许可证编号等内容，由出售单位负责人签字并加盖公章。第十七条运输实验动物使用的转运工具、垫料、饲料和笼器具，应当符合有关国家标准要求。不同品种、品系、性别和等级的实验动物不得混合装运。 2 第十九条利用实验动物及相关产品进行科研和实验的单位和个人，应当按照使用许可证许可范围，使用合格的实验动物。第十三条实验动物生产环境设施应当符合不同等级实验动物标准要求。不同等级、不同品种的实验动物，应当按照相应的标准，在不同的环境设施中分别管理，使用合格的饲料、笼器具、垫料等用品。第十五条从事实验动物及其相关产品生产的单位和个人，应当严格按照国家有关实验动物的质量标准，定期进行质量检测。操作过程和检测数据应当有完整、准确的记录。第十六条从事实验动物及其相关产品生产的单位和个人，供应或者出售实验动物及相关产品时，应当提供质量（征求意见稿）《江苏省合格证明。合格证明应当标明实验动物或者相关产品的确对违反实验动物法律依据切名称、等级、数量、质量检测情况、购买单位名称、出填报 32020600 基本目管理规定行为的实验动物机构处管理办法 4000 售日期、许可证编号等内容，由出售单位负责人签字并加违法行为法律依据违法情节裁量标准处室录编码处罚具体规定内容》名称盖公章。第十七条运输实验动物使用的转运工具、垫料、饲料和笼器具，应当符合有关国家标准要求。不同品种、品系、性别和等级的实验动物不得混合装运。第十九条利用实验动物及相关产品进行科研和实验的 1.生产单位超 12 个月未对生产的实验动物进行质量检测的；单位和个人，应当按照使用许可证许可范围，使用合格的 2.涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式转让实验动物生产、有以上严重违法行为之一的，责令关闭。实验动物。使用许可证的。第二十条动物实验环境设施应当符合相应实验动物等级标准的要求，使用合格的饲料、笼器具、垫料，并定期进行检测。第二十一条进行动物实验应当根据实验目的，使用相应等级标准的实验动物，并及时作准确、规范的记录。不同品种、不同等级和互有干扰的动物实验，不得在同一实验间进行。第三十条实验动物尸体及废弃物等，应当按照实验动未按照环保要求对实验动物尸体及废弃物进行严格消毒、封闭有以上严重违法行为的，限期改进，并处以一物技术规范，严格消毒、封闭包装并进行无害化处理。包装、无害化处理的。万元以下罚款。第三十七条实验动物生产许可证、使用许可证不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式转让。江苏省科技行政处罚自由裁量权基准第四十六条违反本办法第六条第三款规定，未取得实验动物生产、使用许可证擅自从事实验动物生产、应用的，由省科学技术行政部门责令其停止违法活动，予以通报;由工商行政管理部门依法处理;对责任人员由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。第四十七条违反本办法第九条、第十二条、第十三条、第十五条、第十六条、第十七条、第十九条、第二十条、第二十一条、第三十七条规定的，由省科学技术行政部门予以警告、责令限期改正；情节严重的，依照《实验动物未取得实验动物生产、使用许可证擅自从事实验动物生产、应管理条例》进行处罚。第四十八条违反本办法第三十条规定的，由省科学用的。技术行政部门予以警告，并可处10000元以下罚款。 3 责令其停止违法活动，予以通报;对责任人员由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。江苏省科技行政处罚自由裁量权基准（征求意见稿）填报处室基本目录编码法律依据违法行为法律依据名称对在高新技术研《江苏省究开发中弄虚作发展高新 32020600 假，骗取奖励、高新处 6000 技术条例诈骗钱财、非法》牟利的处罚具体规定内容违法情节裁量标准企业主动向地方科技、财政和税务主管部门或认定机构承认在申请认定过程中存在严重弄虚作假行为的，或主动退回其已享受的高新技术企业税收优惠的取消高新技术企业资格，由税务机关依法追缴其已享受的高新技术企业税收优惠，免予处罚，由地方科技、财政或税务部门予以批评教育。相关部门或认定机构发现企业在申请认定过程中存在严重弄虚作假行为，企业在获得高新技术企业资质前一年销售收入5000 万元以下的，或积极配合相关部门或认定机构调查处理、主动退回其已享受的高新技术企业税收优惠的取消高新技术企业资格，由税务机关依法追缴其已享受的高新技术企业税收优惠，由地方科技部门处以二千元以上一万元以下的罚款。相关部门或认定机构发现企业在申请认定过程中存在严重弄虚作假行为，企业在获得高新技术企业资质前一年销售收入5000 万元-2亿元的，或不配合相关部门或认定机构调查处理的取消高新技术企业资格，由税务机关依法追缴其已享受的高新技术企业税收优惠，由地方科技部门处以一万元以上二万元以下的罚款。相关部门或认定机构发现企业在申请认定过程中存在严重弄虚作假行为，企业在获得高新技术企业资质前一年销售收入2亿元以上的，或抗拒相关部门或认定机构调查处理的，或隐匿、销毁相关证据的，或报复、打击举报人的取消高新技术企业资格，由税务机关依法追缴其已享受的高新技术企业税收优惠，由地方科技部门处以二万元以上三万元以下的罚款。第四十四条对在申请认定过程中存在严重弄虚作假行为的高新技术企业，由认定机构取消其高新技术企业资格，由税务机关依法追缴其已享受的高新技术企业税收优惠，由科技行政部门视情节轻重对该企业处以二千元以上三万元以下的罚款。 4 江苏省科技行政处罚自由裁量权基准（征求意见稿）填报处室基本目录编码法律依据违法行为法律依据名称违法情节具体规定内容裁量标准 1.在提供虚假检测结果或者评估证明过程中主动纠正违法行为有以上显著轻微违法行，没有造成危害后果，且无违法所得的；为之一的，责令改正， 2.在对科技成果进行检测或者价值评估中，故意提供虚假检测结依法不予处罚，予以教果或者评估证明，被发现后能自行改正，且无违法所得的。育规范。 1.在对科技成果进行检测或者价值评估中，故意提供虚假检测有以上轻微违法行为之结果或者评估证明，违法当事人有违法所得，被发现后能主动一的，责令改正，予以配合行政机关查处违法行为有立功表现的；警告，没收违法所得， 2.在对科技成果进行检测或者价值评估中，故意提供虚假检测结并对该检测组织者、评果或者评估证明，违法当事人有违法所得，但存在下列情形之估机构处以违法所得一一的：受他人胁迫实施违法行为；主动供述行政机关尚未掌握倍以上二倍下的罚款。的违法行为。成果处对科技成果进行《江苏省检测或者价值评 32020600 促进科技估，故意提供虚 5000 成果转化假检测结果或者条例》评估证明的处罚【地方性法规】《江苏省促进科技成果转化条例》第二十七条有下列情形之一的，由科技行政部门以及计划部门、经济贸易管理部门和其他有关行政部门，按其职责分工予以处罚: (二)对科技成果进行检测或者价值评估，故意提供虚假检测结果或者评估证明的，责令改正，予以警告，没收违法所得，并对该检测组织者、评估机构处以违法所得一至五倍罚款；情节严重的，依法吊销其资格证书；有以上严重违法行为之 1.在对科技成果进行检测或者价值评估中，故意提供虚假检测一的，由科技行政部门结果或者评估证明，被发现后不配合行政机关执法，且有违法责令改正，予以警告，没收违法所得，并对该所得的； 2.在对科技成果进行检测或者价值评估中，故意提供虚假检测结检测组织者、评估机构处以违法所得二倍以上果或者评估证明，造成严重后果，且有违法所得的。三倍以下的罚款。 1.在对科技成果进行检测或者价值评估中，胁迫、利诱他人故意提供虚假检测结果或者评估证明，造成比较严重的后果，且有违法所得的；有以上特别严重违法行 2.在对科技成果进行检测或者价值评估中，故意提供虚假检测结为之一的，由科技行政果或者评估证明，多次实施违法行为，屡教不改，对举报人、部门责令改正，予以警证人打击报复，且有违法所得的；告，没收违法所得，并 3.在对科技成果进行检测或者价值评估中，故意提供虚假检测结对该检测组织者、评估果或者评估证明，隐匿、销毁违法证据，阻碍执法人员查处，机构处以违法所得三倍且有违法所得的；以上五倍以下的罚款。 4.在对科技成果进行检测或者价值评估中，故意提供虚假检测结果或者评估证明，造成特别严重后果，且有违法所得的。 5 江苏省科技行政处罚自由裁量权基准（征求意见稿）填报处室基本目录编码法律依据违法行为法律依据名称违法情节具体规定内容裁量标准 1.在科技成果转化活动中唆使他人窃取他人科技成果，或以利诱胁迫方式侵占他人科技成果，侵犯他人合法权益，违法当事有以上显著轻微违法行人不满14周岁的；为之一的，依法不予处 2.在科技成果转化活动中，当事人违法行为轻微并在侵占他人科罚，予以教育规范。技成果前主动纠正、没有造成危害后果的，或者初次违法且危害后果轻微并及时改正，且无违法所得的。成果处对以唆使窃取、利诱胁迫等手段侵占他人科技《江苏省 32020600 成果，侵犯他人促进科技合法权益的处罚成果转化 2000 条例》【地方性法规】《江苏省促进科技成果转化条例》第二十七条有下列情形之一的，由科技行政部门以及计划部门、经济贸易管理部门和其他有关行政部门，按其职责分工予以处罚: (三)以唆使窃取、利诱胁迫等手段侵占他人科技成果，侵犯他人合法权益的，可处以五万元以下罚款； 6 1.在科技成果转化活动中唆使他人窃取他人科技成果，或以利诱胁迫方式侵占他人科技成果，侵犯他人合法权益，违法当事人已满14周岁不满18周岁，且有违法所得的； 2.在科技成果转化活动中唆使他人窃取他人科技成果，或以利诱有以上轻微违法行为之胁迫方式侵占他人科技成果，侵犯他人合法权益，违法当事人一的，责令改正，依法有违法所得，被发现后能主动消除或者减轻违法行为危害后果没收违法所得，可以并的；处一千元以上五千元以 3.在科技成果转化活动中唆使他人窃取他人科技成果，或以利诱下的罚款。胁迫方式侵占他人科技成果，侵犯他人合法权益，违法当事人有违法所得，但存在下列情形之一的：受他人胁迫实施违法行为，主动供述行政机关尚未掌握的违法行为，配合行政机关查处违法行为有立功表现。 1.在科技成果转化活动中唆使他人窃取他人科技成果，或以利诱胁迫方式侵占他人科技成果，侵犯他人合法权益，被发现后有以上严重违法行为之不配合行政机关执法，且有违法所得的；一的，依法没收违法所 2.在科技成果转化活动中唆使他人窃取他人科技成果，或以利诱得，可以并处五千元以胁迫方式侵占他人科技成果，侵犯他人合法权益，造成严重后上二万元以下的罚款。果，且有违法所得的。成果处对以唆使窃取、利诱胁迫等手段侵占他人科技《江苏省 32020600 成果，侵犯他人促进科技合法权益的处罚成果转化 2000 条例》【地方性法规】《江苏省促进科技成果转化条例》第二十七条有下列情形之一的，由科技行政部门以及计划部门、经济贸易管理部门和其他有关行政部门，按其职责分工予以处罚: (三)以唆使窃取、利诱胁迫等手段侵占他人科技成果，侵犯他人合法权益的，可处以五万元以下罚款；江苏省科技行政处罚自由裁量权基准（征求意见稿）填报处室基本目录编码法律依据违法行为法律依据名称违法情节具体规定内容裁量标准 1.胁迫、利诱或教唆未成年人在科技成果转化活动中侵占他人科技成果，侵犯他人合法权益，且有违法所得的；有以上特别严重违法行 2.在科技成果转化活动中唆使他人窃取他人科技成果，或以利诱为之一的，依法没收违胁迫方式侵占他人科技成果，侵犯他人合法权益，对举报人、法所得，可以并处二万证人打击报复，且有违法所得的；元以上五万元以下的罚 3.在科技成果转化活动中唆使他人窃取他人科技成果，或以利诱款。胁迫方式侵占他人科技成果，侵犯他人合法权益，隐匿、销毁违法证据，且有违法所得的。 7 江苏省科技行政处罚自由裁量权基准（征求意见稿）填报处室基本目录编码法律依据违法行为法律依据名称违法情节具体规定内容裁量标准 1.在科技成果转化活动中弄虚作假，违法当事人不满14周岁的有以上显著轻微违法行； 2.在弄虚作假骗取奖励和荣誉称号的过程中，当事人违法行为轻为之一的，责令改正，微并在未取得证书和奖金前主动纠正、没有造成危害后果的，取消奖励和荣誉称号, 或者初次违法且危害后果轻微并及时改正，且无违法所得的；依法不予处罚，予以教 3.在科技成果转化活动中弄虚作假，被发现后能自行改正，且无育规范。违法所得的。成果处对在科技成果转化活动中弄虚作《江苏省 32020600 假，骗取奖励和促进科技 1000 荣誉称号、非法成果转化牟利的处罚条例》 1.在科技成果转化活动中弄虚作假，违法当事人已满14周岁不有以上轻微违法行为之满18周岁，且有违法所得的； 2.采取欺骗手段骗取奖励和荣誉称号，违法当事人有违法所得，一的，责令改正，取消或者主动消除或者减轻违法行为危害后果的；奖励和荣誉称号，没收 3.在科技成果转化活动中弄虚作假，违法当事人有违法所得但存违法所得，并处以一千在下列情形之一的：受他人胁迫实施违法行为；主动供述行政元以上五千元以下的罚机关尚未掌握的违法行为；配合行政机关查处违法行为有立功款。表现。第二十七条有下列情形之一的，由科技行政部门以及计划部门、经济贸易管理部门和其他有关行政部门，按其职责分工予以处罚: (一)在科技成果转化活动中弄虚作假，骗取奖励和荣誉称号、非法牟利的，责令改正，取消该奖励和荣誉称号，没收违法所得，并处以一千元以上三万元以下罚款；第四十八条第二款在高新技术研究开发和成果转化中弄虚作假，骗取奖励、诈骗钱财、非法牟利的，责令改正 1.在科技成果转化活动中弄虚作假，违法当事人有违法所得，有以上严重违法行为之一的，责令改正，取消，取消奖励，没收违法所得，并处以一千元以上三万元以被发现后不配合行政机关执法的；奖励和荣誉称号，没收下的罚款。 2.在科技成果转化活动中弄虚作假，造成严重后果，且有违法所违法所得，并处以五千得的。元以上二万元以下的罚款。 8 成果处填报处室对在科技成果转化活动中弄虚作《江苏省 32020600 假，骗取奖励和促进科技 1000 荣誉称号、非法成果转化牟利的处罚条例》基本目录编码第二十七条有下列情形之一的，由科技行政部门以及计划部门、经济贸易管理部门和其他有关行政部门，按其职责分工予以处罚: (一)在科技成果转化活动中弄虚作假，骗取奖励和荣誉称号、非法牟利的，责令改正，取消该奖励和荣誉称号，没收违法所得，并处以一千元以上三万元以下罚款；第四十八条第二款在高新技术研究开发和成果转化中弄虚作假，骗取奖励、诈骗钱财、非法牟利的，责令改正，取消奖励，没收违法所得，并处以一千元以上三万元以（征求意见稿）下的罚款。江苏省科技行政处罚自由裁量权基准法律依据违法行为法律依据名称违法情节具体规定内容裁量标准 1.在科技成果转化活动中，胁迫、诱骗他人或教唆未成年人在科技成果转化活动中弄虚作假，违法情节恶劣，造成特别严重有以上特别严重违法行的后果，且有违法所得的；为之一的，责令改正， 2.在科技成果转化活动中弄虚作假，诈骗钱财、非法牟利的；取消奖励和荣誉称号， 3.在科技成果转化活动中弄虚作假，骗取奖励和荣誉称号，多次没收违法所得，并处以实施违法行为，屡教不改，对举报人、证人打击报复，且有违一万元以上三万元以下法所得的；的罚款。 4.在科技成果转化活动中弄虚作假，骗取奖励和荣誉称号，隐匿、销毁违法证据，阻碍执法人员查处，且有违法所得的。 9