8.大同市公安局平城区分局廉政风险防控图.pdf
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⾏行行政许可类 1“⼤大型⼈人员密集场所和其他特殊建设⼯工程消防设计审核及竣⼯工验收”廉政⻛风险防控图 防控措施 流程环节 ⻛风险点 申 请 1、建⽴立受理理单制度。 2、严格履履⾏行行服务承诺制度，做到⾸首问 负责和⼀一次性告知。 防控措施 3、政务公开，明确⼯工作程序、时限等， ⻛风险点 受 理理 按照项⽬目核准规定办理理。 4、内部监督检查、投诉举报受理理。 责任主体：⾏行行政审批办公室 1、严格按照消防技术标准逐项审核， ⻛风险点 防控措施 执⾏行行回避制度。 审 查 2、实⾏行行留留痕制度。 3、设⽴立举报电话、举报箱和信访受理理。 责任主体：⾏行行政审批办公室 防控措施 1、严格落实责任追究制度。 责任主体：分管领导 1、政务公开。 2、加强内部监管，落实责任追究。 责任主体：办理理⼈人 电⼦子监察点 ⻛风险点 做出确认决定 防控措施 ⻛风险点 送达 办结 1、故意刁难经办⼈人。 2、⽆无正当理理由超时办理理、久拖不不 办。 3、不不能⼀一次性告知有关事项。 4、不不严格审查或故意让虚假材料料 通过。 ⻛风险等级：低 1、审核中参杂主观意愿，造成符 合条件未予通过或不不符合条件给 予通过。 2、擅⾃自增加或减少审查条件、程 序。 3、⽆无原因超时办理理。 ⻛风险等级：中 1、违反程序、违规越权审核审批。 2、对符合条件的不不批准或不不符合 条件给予批准。 ⻛风险等级：中 1、未及时送达、办结。 ⻛风险等级：低 1、存在群众举报、投诉。 1、审查把关不不严 2、审查勘验结果存在疑点 1、做出结论超过 20 个⼯工作⽇日 2、未上传决定⽂文书 1、未及时送达、办结。 2、改变⽂文书内容 ⾏行行政许可类 2“公众聚集场所使⽤用或开业前消防安全检查”廉政⻛风险防控图 防控措施 流程环节 ⻛风险点 申 请 1、建⽴立受理理单制度。 2、严格履履⾏行行服务承诺制度，做到⾸首问 负责和⼀一次性告知。 防控措施 3、政务公开，明确⼯工作程序、时限等， ⻛风险点 受 理理 按照项⽬目核准规定办理理。 4、内部监督检查、投诉举报受理理。 责任主体：承办⼈人 1、严格按照消防法律律法规、技术标准 电⼦子监察点 ⻛风险点 防控措施 办理理，执⾏行行回避制度。 审 查 2、实⾏行行留留痕制度。 3、设⽴立举报电话、举报箱和信访受理理。 责任主体：承办⼈人 1、严格落实责任追究制度。 责任主体：分管领导 防控措施 1、政务公开。 2、加强内部监管，落实责任追究。 责任主体：办理理⼈人 防控措施 ⻛风险点 做出确认决定 ⻛风险点 送达 办结 1、故意刁难经办⼈人。 2、⽆无正当理理由超时办理理、久拖不不 办。 3、不不能⼀一次性告知有关事项。 4、不不严格把关或故意让虚假材料料 通过。 ⻛风险等级：低 1、⼯工作中参杂主观意愿，造成符 合条件未予通过或不不符合条件给 予通过。 2、擅⾃自增加或减少条件、程序。 3、⽆无原因超时办理理。 ⻛风险等级：中 1、违反程序、违规越权审批。 2、对符合条件的不不批准或不不符合 条件给予批准。 ⻛风险等级：中 1、未及时送达、办结。 ⻛风险等级：低 1、存在群众举报、投诉。 1、审查把关不不严 2、审查勘验结果存在疑点 1、做出结论超过 13 个⼯工作⽇日 2、未上传决定⽂文书 1、未及时送达、办结。 2、改变⽂文书内容 ⾏行行政确认类（1） “对⽕火灾事故的认定”廉政⻛风险防控图 改变⾯面貌 防控措施 流程环节 ⻛风险点 申请 1. 对申报材料料把关不不严，故意让虚假材料料 通过。 1、政务公开，明确⼯工作程序、时限等。 2、按规定程序审核材料料，做到⾸首问负责和⼀一 电⼦子监察点 防控措施 ⻛风险点 受理理 次性告知。 2. 不不能⼀一次告知所需材料料。 3. 擅⾃自增加或减少审查条件、程序。 ⻛风险等级：低 3、内部监督检查，投诉举报受理理。 1、登记不不清楚。 2、审查资料料不不认真。 3、未按要求受理理。 责任主体：承办⼈人 不不按规定程序操作，误差超出允许范围， 1、组织抽查验收。 防控措施 2、设⽴立举报电话、举报箱和信访受理理。 ⻛风险点 审查 积⼤大⼩小。 责任主体：分管领导 1、强化事后监管，发现并及时纠正审批过程 或者弄弄虚作假，随意调整界线，改变⾯面 ⻛风险等级：中 防控措施 中存在问题。 ⻛风险点 1. 擅⾃自改变勘验结论。 2. 违反程序、违规审核审批。 决定 2、严格执⾏行行责任追究制度。 3. 会审、会签中压件不不办或不不按规定把 责任主体：承办⼈人 关。 ⻛风险等级：中 加强内部监管，落实责任。 责任主体：承办⼈人 防控措施 ⻛风险点 送达 1. 审查把关不不严 2. 审查勘验结果存在疑点 1、未及时通知。 2、不不按时登记。 ⻛风险等级：低 未上传决定⽂文书 ⾏行行政确认类—“对⽕火灾事故的复核”廉政⻛风险防控图 改变⾯面貌 防控措施 流程环节 ⻛风险点 申请 1. 对申报材料料把关不不严，故意让虚假材料料 4、政务公开，明确⼯工作程序、时限等。 5、按规定程序审核材料料，做到⾸首问负责和⼀一 电⼦子监察点 通过。 ⻛风险点 防控措施 受理理 次性告知。 2. 不不能⼀一次告知所需材料料。 3. 擅⾃自增加或减少审查条件、程序。 6、内部监督检查，投诉举报受理理。 ⻛风险等级：低 责任主体：承办⼈人 1、登记不不清楚。 2、审查资料料不不认真。 3、未按要求受理理。 不不按规定程序操作，误差超出允许范围， 2、组织抽查验收。 ⻛风险点 防控措施 审查 2、设⽴立举报电话、举报箱和信访受理理。 积⼤大⼩小。 责任主体：分管领导 3、强化事后监管，发现并及时纠正审批过程 或者弄弄虚作假，随意调整界线，改变⾯面 ⻛风险等级：中 ⻛风险点 防控措施 中存在问题。 1. 擅⾃自改变勘验结论。 2. 违反程序、违规审核审批。 3. 会审、会签中压件不不办或不不按规定把 决定 4、严格执⾏行行责任追究制度。 关。 责任主体：承办⼈人 4. 不不听取当事⼈人意⻅见及申辩。 ⻛风险等级：中 加强内部监管，落实责任。 责任主体：承办⼈人 1. 审查把关不不严 2. 审查勘验结果存在疑点 防控措施 ⻛风险点 送达 3、未及时通知。 4、不不按时登记。 ⻛风险等级：低 未上传决定⽂文书 ⼤大同市平城区公安消防⼤大队⾏行行政处罚类 1“未经消防设计审核擅⾃自施⼯工、消防设计审核不不合格擅⾃自施⼯工、消防设计抽查不不合格不不停⽌止施⼯工、未经消防验收擅⾃自投 ⼊入使⽤用、消防验收不不合格擅⾃自投⼊入使⽤用、投⼊入使⽤用后抽查不不合格不不停⽌止使⽤用、未经消防安全检查擅⾃自投⼊入使⽤用、营业、消防安全检查不不合格擅⾃自投⼊入使⽤用、营 业、未进⾏行行消防设计备案、未进⾏行行竣⼯工消防备案”廉政⻛风险防控图 防控措施 1. 建⽴立查处案件台帐，定期进⾏行行检查。 2. 严格按照法规程序进⾏行行监督。 3. 加强信息保密管理理。 1. 严格政务公开制度。 2. 健全信访投诉举报受理理制度。 3. 实⾏行行⼀一次性告知制。 4. 实⾏行行申诉复议制度。 ⻛风险点 发现违法事实 1. 不不按规定受理理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。 2. 向被举报或被调查对象泄露露信息。 防控措施 责任主体：承办⼈人 1、规范处罚程序，现场调查必须两⼈人以上，健全回避制 度。 2、调查取证采⽤用笔录的⽅方式进⾏行行，必要的情况下可采取 现场录⾳音、录像等技术⼿手段。 3、按规定程序组织开展调查，调查⽅方案、进展组织集体 研究，定期向分管领导汇报。 责任主体：承办⼈人 流程环节 防控措施 ⻛风险点 ⽴立（受）案 ⻛风险等级：中 调查取证 1、不不按法定程序实施调查，调查时不不出示证件、不不符合 2 ⼈人以 上、应当回避的不不进⾏行行回避。 2、刁难被调查⼈人，故意夸⼤大违法事实。 3、接受被调查⼈人请托，故意隐瞒事实，知情不不报，不不按规定组 织调查，调查对象或⽅方案带有倾向性，办理理⼈人情案。 4 伪造、丢失、损毁证据，不不按规定取证，导致案件调查失真。 5、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不不如 实向分管领导汇报。 ⻛风险等级：⾼高 ⻛风险点 审 查 防控措施 处罚前告知 ⻛风险点 防控措施 受理理制度。 责任主体：分管领导 1. 严格按规定进⾏行行执法。 2. 严格执⾏行行财务管理理规定。 3. 执⾏行行内部监督检查、纪检监察跟踪督察制度。 4. 落实责任追究。 决 定 ⻛风险点 执 ⾏行行 责任主体：承办⼈人 结 案 1. 徇私枉法为当事⼈人谋利利益的。 2. 随意⾏行行使⾃自由裁量量权的。 3. 适⽤用法律律法规错误。 4. 对情节复杂或者重⼤大违法⾏行行为给予较重的⾏行行政处罚，⾏行行政机关 的负责⼈人应当集体讨论决定⽽而未进⾏行行讨论的。 5. 不不按规定受理理申诉。 ⻛风险等级：⾼高 送 达 防控措施 1. 不不进⾏行行告知。 2. 不不听取当事⼈人的陈述、申辩、不不进⾏行行复议复查。 1、未上传⽴立案登记表的 1、未上传两⼈人签字执法笔录的。 2、未上传相关证据影像资料料的。 3、违反调查取证程序，案情重⼤大 未进⾏行行集体研究的。 1、未上传处罚告知笔录。 ⻛风险等级：低 责任主体：承办⼈人 1. 执⾏行行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。 2. 严格层级审批制度，量量化处罚标准。 3. 严格执⾏行行听证程序，重⼤大案件必须集体讨论。 4. 严格履履⾏行行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报 3. 超越职权，擅⾃自销案。 电⼦子监察点 ⻛风险点 1. 未执⾏行行的处罚决定未依法申请强制执⾏行行的。 2.截留留或私分罚没款物，使⽤用、丢失或损毁扣押的财物。 ⻛风险等级：中 1、未上传相关执法⽂文书。 2、⾃自由裁量量权⾏行行使不不当。 2、法律律法规运⽤用错误。 3、重⼤大案件未上传集体讨论决定的。 ⼤大同市平城区公安消防⼤大队⾏行行政处罚类 2“违法要求降低消防技术标准设计、施⼯工；不不按照消防技术标准强制性要求进⾏行行消防设计；违法施⼯工 降低消防施⼯工质量量；违法监理理降低消防施⼯工质量量”廉政⻛风险防控图 防控措施 1. 建⽴立查处案件台帐，定期进⾏行行检查。 2. 严格按照法规程序进⾏行行监督。 3. 加强信息保密管理理。 1. 严格政务公开制度。 2. 健全信访投诉举报受理理制度。 3. 实⾏行行⼀一次性告知制。 4. 实⾏行行申诉复议制度。 ⻛风险点 发现违法事实 1. 不不按规定受理理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。 防控措施 ⻛风险点 防控措施 调查取证 ⻛风险点 审 查 防控措施 处罚前告知 2. 向被举报或被调查对象泄露露信息。 3. 超越职权，擅⾃自销案。 电⼦子监察点 1、未上传⽴立案登记表的 ⻛风险等级：中 ⽴立（受）案 责任主体：承办⼈人 1、规范处罚程序，现场调查必须两⼈人以上，健全回避制 度。 2、调查取证采⽤用笔录的⽅方式进⾏行行，必要的情况下可采取 现场录⾳音、录像等技术⼿手段。 3、按规定程序组织开展调查，调查⽅方案、进展组织集体 研究，定期向分管领导汇报。 责任主体：承办⼈人 流程环节 ⻛风险点 1、不不按法定程序实施调查，调查时不不出示证件、不不符合 2 ⼈人以 上、应当回避的不不进⾏行行回避。 2、刁难被调查⼈人，故意夸⼤大违法事实。 3、接受被调查⼈人请托，故意隐瞒事实，知情不不报，不不按规定组 织调查，调查对象或⽅方案带有倾向性，办理理⼈人情案。 4 伪造、丢失、损毁证据，不不按规定取证，导致案件调查失真。 5、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不不如 实向分管领导汇报。 ⻛风险等级：⾼高 1. 不不进⾏行行告知。 2. 不不听取当事⼈人的陈述、申辩、不不进⾏行行复议复查。 ⻛风险等级：低 1、未上传两⼈人签字执法笔录的。 2、未上传相关证据影像资料料的。 3、违反调查取证程序，案情重⼤大 未进⾏行行集体研究的。 1、未上传处罚告知笔录。 责任主体：承办⼈人 1. 执⾏行行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。 2. 严格层级审批制度，量量化处罚标准。 3. 严格执⾏行行听证程序，重⼤大案件必须集体讨论。 4. 严格履履⾏行行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报 防控措施 受理理制度。 责任主体：分管领导 1. 严格按规定进⾏行行执法。 2. 严格执⾏行行财务管理理规定。 3. 执⾏行行内部监督检查、纪检监察跟踪督察制度。 4. 落实责任追究。 决 定 ⻛风险点 的负责⼈人应当集体讨论决定⽽而未进⾏行行讨论的。 5. 不不按规定受理理申诉。 ⻛风险等级：⾼高 送 达 防控措施 执 ⾏行行 责任主体：承办⼈人 结 案 1. 徇私枉法为当事⼈人谋利利益的。 2. 随意⾏行行使⾃自由裁量量权的。 3. 适⽤用法律律法规错误。 4. 对情节复杂或者重⼤大违法⾏行行为给予较重的⾏行行政处罚，⾏行行政机关 ⻛风险点 1. 未执⾏行行的处罚决定未依法申请强制执⾏行行的。 2.截留留或私分罚没款物，使⽤用、丢失或损毁扣押的财物。 ⻛风险等级：中 1、未上传相关执法⽂文书。 2、⾃自由裁量量权⾏行行使不不当。 2、法律律法规运⽤用错误。 3、重⼤大案件未上传集体讨论决定的。 ⼤大同市平城区公⼲干消防⼤大队⾏行行政处罚类 3“消防设施、器器材、消防安全标志配置、设置不不符合标准；消防设施、器器材、消防安全标志未保持完好有效；损坏、挪 ⽤用消防设施、器器材；擅⾃自停⽤用、拆除消防设施、器器材；占⽤用、堵塞、封闭疏散通道、安全出⼝口；其他妨碍安全疏散⾏行行为；埋压、圈占、遮挡消⽕火栓；占⽤用防⽕火间 距；占⽤用、堵塞、封闭消防⻋车通道；⻔门窗设置影响逃⽣生、灭⽕火救援的障碍物；不不及时消除⽕火灾隐患”廉政⻛风险防控图 防控措施 1. 建⽴立查处案件台帐，定期进⾏行行检查。 2. 严格按照法规程序进⾏行行监督。 3. 加强信息保密管理理。 1. 严格政务公开制度。 2. 健全信访投诉举报受理理制度。 3. 实⾏行行⼀一次性告知制。 4. 实⾏行行申诉复议制度。 ⻛风险点 发现违法事实 1. 不不按规定受理理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。 2. 向被举报或被调查对象泄露露信息。 防控措施 责任主体：承办⼈人 1、规范处罚程序，现场调查必须两⼈人以上，健全回避制 度。 2、调查取证采⽤用笔录的⽅方式进⾏行行，必要的情况下可采取 现场录⾳音、录像等技术⼿手段。 3、按规定程序组织开展调查，调查⽅方案、进展组织集体 研究，定期向分管领导汇报。 责任主体：承办⼈人 流程环节 防控措施 ⻛风险点 ⽴立（受）案 ⻛风险等级：中 调查取证 1、不不按法定程序实施调查，调查时不不出示证件、不不符合 2 ⼈人以 上、应当回避的不不进⾏行行回避。 2、刁难被调查⼈人，故意夸⼤大违法事实。 3、接受被调查⼈人请托，故意隐瞒事实，知情不不报，不不按规定组 织调查，调查对象或⽅方案带有倾向性，办理理⼈人情案。 4 伪造、丢失、损毁证据，不不按规定取证，导致案件调查失真。 5、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不不如 实向分管领导汇报。 ⻛风险等级：⾼高 ⻛风险点 审 查 防控措施 处罚前告知 ⻛风险点 防控措施 受理理制度。 责任主体：分管领导 1. 严格按规定进⾏行行执法。 2. 严格执⾏行行财务管理理规定。 3. 执⾏行行内部监督检查、纪检监察跟踪督察制度。 4. 落实责任追究。 决 定 ⻛风险点 执 ⾏行行 责任主体：承办⼈人 结 案 1. 徇私枉法为当事⼈人谋利利益的。 2. 随意⾏行行使⾃自由裁量量权的。 3. 适⽤用法律律法规错误。 4. 对情节复杂或者重⼤大违法⾏行行为给予较重的⾏行行政处罚，⾏行行政机关 的负责⼈人应当集体讨论决定⽽而未进⾏行行讨论的。 5. 不不按规定受理理申诉。 ⻛风险等级：⾼高 送 达 防控措施 1. 不不进⾏行行告知。 2. 不不听取当事⼈人的陈述、申辩、不不进⾏行行复议复查。 1、未上传⽴立案登记表的 1、未上传两⼈人签字执法笔录的。 2、未上传相关证据影像资料料的。 3、违反调查取证程序，案情重⼤大 未进⾏行行集体研究的。 1、未上传处罚告知笔录。 ⻛风险等级：低 责任主体：承办⼈人 1. 执⾏行行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。 2. 严格层级审批制度，量量化处罚标准。 3. 严格执⾏行行听证程序，重⼤大案件必须集体讨论。 4. 严格履履⾏行行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报 3. 超越职权，擅⾃自销案。 电⼦子监察点 ⻛风险点 1. 未执⾏行行的处罚决定未依法申请强制执⾏行行的。 2.截留留或私分罚没款物，使⽤用、丢失或损毁扣押的财物。 ⻛风险等级：中 1、未上传相关执法⽂文书。 2、⾃自由裁量量权⾏行行使不不当。 2、法律律法规运⽤用错误。 3、重⼤大案件未上传集体讨论决定的。 ⼤大同市平城区公安消防⼤大队⾏行行政处罚类 4“易易燃易易爆危险品场所与居住场所设置在同⼀一建筑物内；易易燃易易爆危险品场所未与居住场所保持安全 距离；其他场所与居住场所设置在同⼀一建筑物内不不符合消防技术标准”廉政⻛风险防控图 防控措施 1. 建⽴立查处案件台帐，定期进⾏行行检查。 2. 严格按照法规程序进⾏行行监督。 3. 加强信息保密管理理。 1. 严格政务公开制度。 2. 健全信访投诉举报受理理制度。 3. 实⾏行行⼀一次性告知制。 4. 实⾏行行申诉复议制度。 ⻛风险点 发现违法事实 1. 不不按规定受理理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。 防控措施 ⻛风险点 防控措施 调查取证 ⻛风险点 审 查 防控措施 处罚前告知 2. 向被举报或被调查对象泄露露信息。 3. 超越职权，擅⾃自销案。 电⼦子监察点 1、未上传⽴立案登记表的 ⻛风险等级：中 ⽴立（受）案 责任主体：承办⼈人 1、规范处罚程序，现场调查必须两⼈人以上，健全回避制 度。 2、调查取证采⽤用笔录的⽅方式进⾏行行，必要的情况下可采取 现场录⾳音、录像等技术⼿手段。 3、按规定程序组织开展调查，调查⽅方案、进展组织集体 研究，定期向分管领导汇报。 责任主体：承办⼈人 流程环节 ⻛风险点 1、不不按法定程序实施调查，调查时不不出示证件、不不符合 2 ⼈人以 上、应当回避的不不进⾏行行回避。 2、刁难被调查⼈人，故意夸⼤大违法事实。 3、接受被调查⼈人请托，故意隐瞒事实，知情不不报，不不按规定组 织调查，调查对象或⽅方案带有倾向性，办理理⼈人情案。 4 伪造、丢失、损毁证据，不不按规定取证，导致案件调查失真。 5、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不不如 实向分管领导汇报。 ⻛风险等级：⾼高 1. 不不进⾏行行告知。 2. 不不听取当事⼈人的陈述、申辩、不不进⾏行行复议复查。 ⻛风险等级：低 1、未上传两⼈人签字执法笔录的。 2、未上传相关证据影像资料料的。 3、违反调查取证程序，案情重⼤大 未进⾏行行集体研究的。 1、未上传处罚告知笔录。 责任主体：承办⼈人 1. 执⾏行行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。 2. 严格层级审批制度，量量化处罚标准。 3. 严格执⾏行行听证程序，重⼤大案件必须集体讨论。 4. 严格履履⾏行行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报 防控措施 受理理制度。 责任主体：分管领导 1. 严格按规定进⾏行行执法。 2. 严格执⾏行行财务管理理规定。 3. 执⾏行行内部监督检查、纪检监察跟踪督察制度。 4. 落实责任追究。 决 定 ⻛风险点 的负责⼈人应当集体讨论决定⽽而未进⾏行行讨论的。 5. 不不按规定受理理申诉。 ⻛风险等级：⾼高 送 达 防控措施 执 ⾏行行 责任主体：承办⼈人 结 案 1. 徇私枉法为当事⼈人谋利利益的。 2. 随意⾏行行使⾃自由裁量量权的。 3. 适⽤用法律律法规错误。 4. 对情节复杂或者重⼤大违法⾏行行为给予较重的⾏行行政处罚，⾏行行政机关 ⻛风险点 1. 未执⾏行行的处罚决定未依法申请强制执⾏行行的。 2.截留留或私分罚没款物，使⽤用、丢失或损毁扣押的财物。 ⻛风险等级：中 1、未上传相关执法⽂文书。 2、⾃自由裁量量权⾏行行使不不当。 2、法律律法规运⽤用错误。 3、重⼤大案件未上传集体讨论决定的。 ⼤大同市平城区公安消防⼤大队⾏行行政处罚类 5“违法⽣生产、储存、运输、销售、使⽤用、销毁易易燃易易爆危险品；⾮非法携带易易燃易易爆危险品；虚构事实 扰乱公共秩序（谎报⽕火警）；阻碍特种⻋车辆通⾏行行（消防⻋车、消防艇） ；阻碍执⾏行行职务”廉政⻛风险防控图 防控措施 1. 建⽴立查处案件台帐，定期进⾏行行检查。 2. 严格按照法规程序进⾏行行监督。 3. 加强信息保密管理理。 1. 严格政务公开制度。 2. 健全信访投诉举报受理理制度。 3. 实⾏行行⼀一次性告知制。 4. 实⾏行行申诉复议制度。 ⻛风险点 发现违法事实 1. 不不按规定受理理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。 防控措施 ⻛风险点 防控措施 调查取证 ⻛风险点 审 查 防控措施 处罚前告知 2. 向被举报或被调查对象泄露露信息。 3. 超越职权，擅⾃自销案。 电⼦子监察点 1、未上传⽴立案登记表的 ⻛风险等级：中 ⽴立（受）案 责任主体：承办⼈人 1、规范处罚程序，现场调查必须两⼈人以上，健全回避制 度。 2、调查取证采⽤用笔录的⽅方式进⾏行行，必要的情况下可采取 现场录⾳音、录像等技术⼿手段。 3、按规定程序组织开展调查，调查⽅方案、进展组织集体 研究，定期向分管领导汇报。 责任主体：承办⼈人 流程环节 ⻛风险点 1、不不按法定程序实施调查，调查时不不出示证件、不不符合 2 ⼈人以 上、应当回避的不不进⾏行行回避。 2、刁难被调查⼈人，故意夸⼤大违法事实。 3、接受被调查⼈人请托，故意隐瞒事实，知情不不报，不不按规定组 织调查，调查对象或⽅方案带有倾向性，办理理⼈人情案。 4 伪造、丢失、损毁证据，不不按规定取证，导致案件调查失真。 5、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不不如 实向分管领导汇报。 ⻛风险等级：⾼高 1. 不不进⾏行行告知。 2. 不不听取当事⼈人的陈述、申辩、不不进⾏行行复议复查。 ⻛风险等级：低 1、未上传两⼈人签字执法笔录的。 2、未上传相关证据影像资料料的。 3、违反调查取证程序，案情重⼤大 未进⾏行行集体研究的。 1、未上传处罚告知笔录。 责任主体：承办⼈人 1. 执⾏行行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。 2. 严格层级审批制度，量量化处罚标准。 3. 严格执⾏行行听证程序，重⼤大案件必须集体讨论。 4. 严格履履⾏行行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报 防控措施 受理理制度。 责任主体：分管领导 1. 严格按规定进⾏行行执法。 2. 严格执⾏行行财务管理理规定。 3. 执⾏行行内部监督检查、纪检监察跟踪督察制度。 4. 落实责任追究。 决 定 ⻛风险点 的负责⼈人应当集体讨论决定⽽而未进⾏行行讨论的。 5. 不不按规定受理理申诉。 ⻛风险等级：⾼高 送 达 防控措施 执 ⾏行行 责任主体：承办⼈人 结 案 1. 徇私枉法为当事⼈人谋利利益的。 2. 随意⾏行行使⾃自由裁量量权的。 3. 适⽤用法律律法规错误。 4. 对情节复杂或者重⼤大违法⾏行行为给予较重的⾏行行政处罚，⾏行行政机关 ⻛风险点 1. 未执⾏行行的处罚决定未依法申请强制执⾏行行的。 2.截留留或私分罚没款物，使⽤用、丢失或损毁扣押的财物。 ⻛风险等级：中 1、未上传相关执法⽂文书。 2、⾃自由裁量量权⾏行行使不不当。 2、法律律法规运⽤用错误。 3、重⼤大案件未上传集体讨论决定的。 ⼤大同市平城区公安消防⼤大队⾏行行政处罚类 6“违反规定进⼊入⽣生产、储存易易燃易易爆危险品场所；违反规定使⽤用明⽕火作业； 在具有⽕火灾、爆炸危险的场所吸烟、使⽤用明⽕火”廉政⻛风险防控图 防控措施 1. 建⽴立查处案件台帐，定期进⾏行行检查。 2. 严格按照法规程序进⾏行行监督。 3. 加强信息保密管理理。 1. 严格政务公开制度。 2. 健全信访投诉举报受理理制度。 3. 实⾏行行⼀一次性告知制。 4. 实⾏行行申诉复议制度。 ⻛风险点 发现违法事实 1. 不不按规定受理理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。 2. 向被举报或被调查对象泄露露信息。 防控措施 责任主体：承办⼈人 1、规范处罚程序，现场调查必须两⼈人以上，健全回避制 度。 2、调查取证采⽤用笔录的⽅方式进⾏行行，必要的情况下可采取 现场录⾳音、录像等技术⼿手段。 3、按规定程序组织开展调查，调查⽅方案、进展组织集体 研究，定期向分管领导汇报。 责任主体：承办⼈人 流程环节 防控措施 ⻛风险点 ⽴立（受）案 ⻛风险等级：中 调查取证 1、不不按法定程序实施调查，调查时不不出示证件、不不符合 2 ⼈人以 上、应当回避的不不进⾏行行回避。 2、刁难被调查⼈人，故意夸⼤大违法事实。 3、接受被调查⼈人请托，故意隐瞒事实，知情不不报，不不按规定组 织调查，调查对象或⽅方案带有倾向性，办理理⼈人情案。 4 伪造、丢失、损毁证据，不不按规定取证，导致案件调查失真。 5、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不不如 实向分管领导汇报。 ⻛风险等级：⾼高 ⻛风险点 审 查 防控措施 处罚前告知 ⻛风险点 防控措施 受理理制度。 责任主体：分管领导 1. 严格按规定进⾏行行执法。 2. 严格执⾏行行财务管理理规定。 3. 执⾏行行内部监督检查、纪检监察跟踪督察制度。 4. 落实责任追究。 决 定 ⻛风险点 执 ⾏行行 责任主体：承办⼈人 结 案 1. 徇私枉法为当事⼈人谋利利益的。 2. 随意⾏行行使⾃自由裁量量权的。 3. 适⽤用法律律法规错误。 4. 对情节复杂或者重⼤大违法⾏行行为给予较重的⾏行行政处罚，⾏行行政机关 的负责⼈人应当集体讨论决定⽽而未进⾏行行讨论的。 5. 不不按规定受理理申诉。 ⻛风险等级：⾼高 送 达 防控措施 1. 不不进⾏行行告知。 2. 不不听取当事⼈人的陈述、申辩、不不进⾏行行复议复查。 1、未上传⽴立案登记表的 1、未上传两⼈人签字执法笔录的。 2、未上传相关证据影像资料料的。 3、违反调查取证程序，案情重⼤大 未进⾏行行集体研究的。 1、未上传处罚告知笔录。 ⻛风险等级：低 责任主体：承办⼈人 1. 执⾏行行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。 2. 严格层级审批制度，量量化处罚标准。 3. 严格执⾏行行听证程序，重⼤大案件必须集体讨论。 4. 严格履履⾏行行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报 3. 超越职权，擅⾃自销案。 电⼦子监察点 ⻛风险点 1. 未执⾏行行的处罚决定未依法申请强制执⾏行行的。 2.截留留或私分罚没款物，使⽤用、丢失或损毁扣押的财物。 ⻛风险等级：中 1、未上传相关执法⽂文书。 2、⾃自由裁量量权⾏行行使不不当。 2、法律律法规运⽤用错误。 3、重⼤大案件未上传集体讨论决定的。 ⼤大同市平城区公安消防⼤大队⾏行行政处罚类 7“指使、强令他⼈人冒险作业；过失引起⽕火灾；阻拦、不不及时报告⽕火警；扰乱⽕火灾现场秩序；拒不不执⾏行行⽕火 灾现场指挥员指挥；故意破坏、伪造⽕火灾现场；擅⾃自拆封、使⽤用被查封场所、部位”廉政⻛风险防控图 防控措施 1. 建⽴立查处案件台帐，定期进⾏行行检查。 2. 严格按照法规程序进⾏行行监督。 3. 加强信息保密管理理。 1. 严格政务公开制度。 2. 健全信访投诉举报受理理制度。 3. 实⾏行行⼀一次性告知制。 4. 实⾏行行申诉复议制度。 ⻛风险点 发现违法事实 1. 不不按规定受理理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。 防控措施 ⻛风险点 防控措施 调查取证 ⻛风险点 审 查 防控措施 处罚前告知 2. 向被举报或被调查对象泄露露信息。 3. 超越职权，擅⾃自销案。 电⼦子监察点 1、未上传⽴立案登记表的 ⻛风险等级：中 ⽴立（受）案 责任主体：承办⼈人 1、规范处罚程序，现场调查必须两⼈人以上，健全回避制 度。 2、调查取证采⽤用笔录的⽅方式进⾏行行，必要的情况下可采取 现场录⾳音、录像等技术⼿手段。 3、按规定程序组织开展调查，调查⽅方案、进展组织集体 研究，定期向分管领导汇报。 责任主体：承办⼈人 流程环节 ⻛风险点 1、不不按法定程序实施调查，调查时不不出示证件、不不符合 2 ⼈人以 上、应当回避的不不进⾏行行回避。 2、刁难被调查⼈人，故意夸⼤大违法事实。 3、接受被调查⼈人请托，故意隐瞒事实，知情不不报，不不按规定组 织调查，调查对象或⽅方案带有倾向性，办理理⼈人情案。 4 伪造、丢失、损毁证据，不不按规定取证，导致案件调查失真。 5、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不不如 实向分管领导汇报。 ⻛风险等级：⾼高 1. 不不进⾏行行告知。 2. 不不听取当事⼈人的陈述、申辩、不不进⾏行行复议复查。 ⻛风险等级：低 1、未上传两⼈人签字执法笔录的。 2、未上传相关证据影像资料料的。 3、违反调查取证程序，案情重⼤大 未进⾏行行集体研究的。 1、未上传处罚告知笔录。 责任主体：承办⼈人 1. 执⾏行行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。 2. 严格层级审批制度，量量化处罚标准。 3. 严格执⾏行行听证程序，重⼤大案件必须集体讨论。 4. 严格履履⾏行行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报 防控措施 受理理制度。 责任主体：分管领导 1. 严格按规定进⾏行行执法。 2. 严格执⾏行行财务管理理规定。 3. 执⾏行行内部监督检查、纪检监察跟踪督察制度。 4. 落实责任追究。 决 定 ⻛风险点 的负责⼈人应当集体讨论决定⽽而未进⾏行行讨论的。 5. 不不按规定受理理申诉。 ⻛风险等级：⾼高 送 达 防控措施 执 ⾏行行 责任主体：承办⼈人 结 案 1. 徇私枉法为当事⼈人谋利利益的。 2. 随意⾏行行使⾃自由裁量量权的。 3. 适⽤用法律律法规错误。 4. 对情节复杂或者重⼤大违法⾏行行为给予较重的⾏行行政处罚，⾏行行政机关 ⻛风险点 1. 未执⾏行行的处罚决定未依法申请强制执⾏行行的。 2.截留留或私分罚没款物，使⽤用、丢失或损毁扣押的财物。 ⻛风险等级：中 1、未上传相关执法⽂文书。 2、⾃自由裁量量权⾏行行使不不当。 2、法律律法规运⽤用错误。 3、重⼤大案件未上传集体讨论决定的。 ⼤大同市平城区公安消防⼤大队⾏行行政处罚类 8“⼈人员密集场所使⽤用不不合格、国家明令淘汰的消防产品逾期未 改” 廉政⻛风险防控图 防控措施 流程环节 防控措施 1. 建⽴立查处案件台帐，定期进⾏行行检查。 2. 严格按照法规程序进⾏行行监督。 3. 加强信息保密管理理。 1. 严格政务公开制度。 2. 健全信访投诉举报受理理制度。 3. 实⾏行行⼀一次性告知制。 4. 实⾏行行申诉复议制度。 ⻛风险点 调查取证 ⻛风险点 审 查 防控措施 处罚前告知 ⻛风险点 责任主体：承办⼈人 防控措施 1. 执⾏行行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。 2. 严格层级审批制度，量量化处罚标准。 3. 严格执⾏行行听证程序，重⼤大案件必须集体讨论。 4. 严格履履⾏行行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报 决 定 ⻛风险点 防控措施 执 ⾏行行 责任主体：承办⼈人 结 案 1、不不按法定程序实施调查，调查时不不出示证件、不不符合 2 ⼈人以 上、应当回避的不不进⾏行行回避。 2、刁难被调查⼈人，故意夸⼤大违法事实。 3、接受被调查⼈人请托，故意隐瞒事实，知情不不报，不不按规定组 织调查，调查对象或⽅方案带有倾向性，办理理⼈人情案。 4 伪造、丢失、损毁证据，不不按规定取证，导致案件调查失真。 5、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不不如 实向分管领导汇报。 ⻛风险等级：⾼高 1. 不不进⾏行行告知。 2. 不不听取当事⼈人的陈述、申辩、不不进⾏行行复议复查。 ⻛风险等级：低 1. 徇私枉法为当事⼈人谋利利益的。 2. 随意⾏行行使⾃自由裁量量权的。 3. 适⽤用法律律法规错误。 4. 对情节复杂或者重⼤大违法⾏行行为给予较重的⾏行行政处罚，⾏行行政机关 的负责⼈人应当集体讨论决定⽽而未进⾏行行讨论的。 5. 不不按规定受理理申诉。 ⻛风险等级：⾼高 送 达 受理理制度。 责任主体：分管领导 1. 严格按规定进⾏行行执法。 2. 严格执⾏行行财务管理理规定。 3. 执⾏行行内部监督检查、纪检监察跟踪督察制度。 4. 落实责任追究。 2. 向被举报或被调查对象泄露露信息。 1、未上传⽴立案登记表的 ⻛风险等级：中 ⽴立（受）案 防控措施 电⼦子监察点 1. 不不按规定受理理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。 3. 超越职权，擅⾃自销案。 责任主体：承办⼈人 1、规范处罚程序，现场调查必须两⼈人以上，健全回避制 度。 2、调查取证采⽤用笔录的⽅方式进⾏行行，必要的情况下可采取 现场录⾳音、录像等技术⼿手段。 3、按规定程序组织开展调查，调查⽅方案、进展组织集体 研究，定期向分管领导汇报。 责任主体：承办⼈人 发现违法事实 ⻛风险点 ⻛风险点 1. 未执⾏行行的处罚决定未依法申请强制执⾏行行的。 2.截留留或私分罚没款物，使⽤用、丢失或损毁扣押的财物。 ⻛风险等级：中 1、未上传两⼈人签字执法笔录的。 2、未上传相关证据影像资料料的。 3、违反调查取证程序，案情重⼤大 未进⾏行行集体研究的。 1、未上传处罚告知笔录。 1、未上传相关执法⽂文书。 2、⾃自由裁量量权⾏行行使不不当。 2、法律律法规运⽤用错误。 3、重⼤大案件未上传集体讨论决定的。 ⼤大同市平城区公安消防⼤大队⾏行行政处罚类 9“电器器产品的安装、使⽤用不不符合规定；燃⽓气⽤用具的安装、使⽤用不不符合规定；电器器线路路的设计、敷 设、维护保养、检测不不符合规定；燃⽓气管路路的设计、敷设、维护保养、检测不不符合规定”廉政⻛风险防控图 防控措施 1. 建⽴立查处案件台帐，定期进⾏行行检查。 2. 严格按照法规程序进⾏行行监督。 3. 加强信息保密管理理。 1. 严格政务公开制度。 2. 健全信访投诉举报受理理制度。 3. 实⾏行行⼀一次性告知制。 4. 实⾏行行申诉复议制度。 ⻛风险点 发现违法事实 1. 不不按规定受理理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。 防控措施 ⻛风险点 防控措施 调查取证 ⻛风险点 审 查 防控措施 处罚前告知 2. 向被举报或被调查对象泄露露信息。 3. 超越职权，擅⾃自销案。 电⼦子监察点 1、未上传⽴立案登记表的 ⻛风险等级：中 ⽴立（受）案 责任主体：承办⼈人 1、规范处罚程序，现场调查必须两⼈人以上，健全回避制 度。 2、调查取证采⽤用笔录的⽅方式进⾏行行，必要的情况下可采取 现场录⾳音、录像等技术⼿手段。 3、按规定程序组织开展调查，调查⽅方案、进展组织集体 研究，定期向分管领导汇报。 责任主体：承办⼈人 流程环节 ⻛风险点 1、不不按法定程序实施调查，调查时不不出示证件、不不符合 2 ⼈人以 上、应当回避的不不进⾏行行回避。 2、刁难被调查⼈人，故意夸⼤大违法事实。 3、接受被调查⼈人请托，故意隐瞒事实，知情不不报，不不按规定组 织调查，调查对象或⽅方案带有倾向性，办理理⼈人情案。 4 伪造、丢失、损毁证据，不不按规定取证，导致案件调查失真。 5、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不不如 实向分管领导汇报。 ⻛风险等级：⾼高 1. 不不进⾏行行告知。 2. 不不听取当事⼈人的陈述、申辩、不不进⾏行行复议复查。 ⻛风险等级：低 1、未上传两⼈人签字执法笔录的。 2、未上传相关证据影像资料料的。 3、违反调查取证程序，案情重⼤大 未进⾏行行集体研究的。 1、未上传处罚告知笔录。 责任主体：承办⼈人 1. 执⾏行行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。 2. 严格层级审批制度，量量化处罚标准。 3. 严格执⾏行行听证程序，重⼤大案件必须集体讨论。 4. 严格履履⾏行行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报 防控措施 受理理制度。 责任主体：分管领导 1. 严格按规定进⾏行行执法。 2. 严格执⾏行行财务管理理规定。 3. 执⾏行行内部监督检查、纪检监察跟踪督察制度。 4. 落实责任追究。 决 定 ⻛风险点 的负责⼈人应当集体讨论决定⽽而未进⾏行行讨论的。 5. 不不按规定受理理申诉。 ⻛风险等级：⾼高 送 达 防控措施 执 ⾏行行 责任主体：承办⼈人 结 案 1. 徇私枉法为当事⼈人谋利利益的。 2. 随意⾏行行使⾃自由裁量量权的。 3. 适⽤用法律律法规错误。 4. 对情节复杂或者重⼤大违法⾏行行为给予较重的⾏行行政处罚，⾏行行政机关 ⻛风险点 1. 未执⾏行行的处罚决定未依法申请强制执⾏行行的。 2.截留留或私分罚没款物，使⽤用、丢失或损毁扣押的财物。 ⻛风险等级：中 1、未上传相关执法⽂文书。 2、⾃自由裁量量权⾏行行使不不当。 2、法律律法规运⽤用错误。 3、重⼤大案件未上传集体讨论决定的。 ⼤大同市平城区公安消防⼤大队⾏行行政处罚类 10“不不履履⾏行行消防安全职责逾期未改”廉政⻛风险防控图 防控措施 1. 建⽴立查处案件台帐，定期进⾏行行检查。 2. 严格按照法规程序进⾏行行监督。 3. 加强信息保密管理理。 1. 严格政务公开制度。 2. 健全信访投诉举报受理理制度。 3. 实⾏行行⼀一次性告知制。 4. 实⾏行行申诉复议制度。 ⻛风险点 发现违法事实 1. 不不按规定受理理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。 2. 向被举报或被调查对象泄露露信息。 防控措施 责任主体：承办⼈人 1、规范处罚程序，现场调查必须两⼈人以上，健全回避制 度。 2、调查取证采⽤用笔录的⽅方式进⾏行行，必要的情况下可采取 现场录⾳音、录像等技术⼿手段。 3、按规定程序组织开展调查，调查⽅方案、进展组织集体 研究，定期向分管领导汇报。 责任主体：承办⼈人 流程环节 防控措施 ⻛风险点 ⽴立（受）案 ⻛风险等级：中 调查取证 1、不不按法定程序实施调查，调查时不不出示证件、不不符合 2 ⼈人以 上、应当回避的不不进⾏行行回避。 2、刁难被调查⼈人，故意夸⼤大违法事实。 3、接受被调查⼈人请托，故意隐瞒事实，知情不不报，不不按规定组 织调查，调查对象或⽅方案带有倾向性，办理理⼈人情案。 4 伪造、丢失、损毁证据，不不按规定取证，导致案件调查失真。 5、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不不如 实向分管领导汇报。 ⻛风险等级：⾼高 ⻛风险点 审 查 防控措施 处罚前告知 ⻛风险点 防控措施 受理理制度。 责任主体：分管领导 1. 严格按规定进⾏行行执法。 2. 严格执⾏行行财务管理理规定。 3. 执⾏行行内部监督检查、纪检监察跟踪督察制度。 4. 落实责任追究。 决 定 ⻛风险点 执 ⾏行行 责任主体：承办⼈人 结 案 1. 徇私枉法为当事⼈人谋利利益的。 2. 随意⾏行行使⾃自由裁量量权的。 3. 适⽤用法律律法规错误。 4. 对情节复杂或者重⼤大违法⾏行行为给予较重的⾏行行政处罚，⾏行行政机关 的负责⼈人应当集体讨论决定⽽而未进⾏行行讨论的。 5. 不不按规定受理理申诉。 ⻛风险等级：⾼高 送 达 防控措施 1. 不不进⾏行行告知。 2. 不不听取当事⼈人的陈述、申辩、不不进⾏行行复议复查。 1、未上传⽴立案登记表的 1、未上传两⼈人签字执法笔录的。 2、未上传相关证据影像资料料的。 3、违反调查取证程序，案情重⼤大 未进⾏行行集体研究的。 1、未上传处罚告知笔录。 ⻛风险等级：低 责任主体：承办⼈人 1. 执⾏行行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。 2. 严格层级审批制度，量量化处罚标准。 3. 严格执⾏行行听证程序，重⼤大案件必须集体讨论。 4. 严格履履⾏行行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报 3. 超越职权，擅⾃自销案。 电⼦子监察点 ⻛风险点 1. 未执⾏行行的处罚决定未依法申请强制执⾏行行的。 2.截留留或私分罚没款物，使⽤用、丢失或损毁扣押的财物。 ⻛风险等级：中 1、未上传相关执法⽂文书。 2、⾃自由裁量量权⾏行行使不不当。 2、法律律法规运⽤用错误。 3、重⼤大案件未上传集体讨论决定的。 ⼤大同市平城区公安消防⼤大队⾏行行政处罚类 11“不不履履⾏行行组织、引导在场⼈人员疏散义务”廉政⻛风险防控图 防控措施 1. 建⽴立查处案件台帐，定期进⾏行行检查。 2. 严格按照法规程序进⾏行行监督。 3. 加强信息保密管理理。 1. 严格政务公开制度。 2. 健全信访投诉举报受理理制度。 3. 实⾏行行⼀一次性告知制。 4. 实⾏行行申诉复议制度。 ⻛风险点 发现违法事实 1. 不不按规定受理理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。 2. 向被举报或被调查对象泄露露信息。 防控措施 责任主体：承办⼈人 1、规范处罚程序，现场调查必须两⼈人以上，健全回避制 度。 2、调查取证采⽤用笔录的⽅方式进⾏行行，必要的情况下可采取 现场录⾳音、录像等技术⼿手段。 3、按规定程序组织开展调查，调查⽅方案、进展组织集体 研究，定期向分管领导汇报。 责任主体：承办⼈人 流程环节 防控措施 ⻛风险点 ⽴立（受）案 ⻛风险等级：中 调查取证 1、不不按法定程序实施调查，调查时不不出示证件、不不符合 2 ⼈人以 上、应当回避的不不进⾏行行回避。 2、刁难被调查⼈人，故意夸⼤大违法事实。 3、接受被调查⼈人请托，故意隐瞒事实，知情不不报，不不按规定组 织调查，调查对象或⽅方案带有倾向性，办理理⼈人情案。 4 伪造、丢失、损毁证据，不不按规定取证，导致案件调查失真。 5、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不不如 实向分管领导汇报。 ⻛风险等级：⾼高 ⻛风险点 审 查 防控措施 处罚前告知 ⻛风险点 防控措施 受理理制度。 责任主体：分管领导 1. 严格按规定进⾏行行执法。 2. 严格执⾏行行财务管理理规定。 3. 执⾏行行内部监督检查、纪检监察跟踪督察制度。 4. 落实责任追究。 决 定 ⻛风险点 执 ⾏行行 责任主体：承办⼈人 结 案 1. 徇私枉法为当事⼈人谋利利益的。 2. 随意⾏行行使⾃自由裁量量权的。 3. 适⽤用法律律法规错误。 4. 对情节复杂或者重⼤大违法⾏行行为给予较重的⾏行行政处罚，⾏行行政机关 的负责⼈人应当集体讨论决定⽽而未进⾏行行讨论的。 5. 不不按规定受理理申诉。 ⻛风险等级：⾼高 送 达 防控措施 1. 不不进⾏行行告知。 2. 不不听取当事⼈人的陈述、申辩、不不进⾏行行复议复查。 1、未上传⽴立案登记表的 1、未上传两⼈人签字执法笔录的。 2、未上传相关证据影像资料料的。 3、违反调查取证程序，案情重⼤大 未进⾏行行集体研究的。 1、未上传处罚告知笔录。 ⻛风险等级：低 责任主体：承办⼈人 1. 执⾏行行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。 2. 严格层级审批制度，量量化处罚标准。 3. 严格执⾏行行听证程序，重⼤大案件必须集体讨论。 4. 严格履履⾏行行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报 3. 超越职权，擅⾃自销案。 电⼦子监察点 ⻛风险点 1. 未执⾏行行的处罚决定未依法申请强制执⾏行行的。 2.截留留或私分罚没款物，使⽤用、丢失或损毁扣押的财物。 ⻛风险等级：中 1、未上传相关执法⽂文书。 2、⾃自由裁量量权⾏行行使不不当。 2、法律律法规运⽤用错误。 3、重⼤大案件未上传集体讨论决定的。 ⼤大同市平城区公安消防⼤大队⾏行行政处罚类 12“消防技术服务机构出具虚假、失实⽂文件”廉政⻛风险防控图 防控措施 1. 建⽴立查处案件台帐，定期进⾏行行检查。 2. 严格按照法规程序进⾏行行监督。 3. 加强信息保密管理理。 1. 严格政务公开制度。 2. 健全信访投诉举报受理理制度。 3. 实⾏行行⼀一次性告知制。 4. 实⾏行行申诉复议制度。 ⻛风险点 发现违法事实 1. 不不按规定受理理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。 2. 向被举报或被调查对象泄露露信息。 防控措施 责任主体：承办⼈人 1、规范处罚程序，现场调查必须两⼈人以上，健全回避制 度。 2、调查取证采⽤用笔录的⽅方式进⾏行行，必要的情况下可采取 现场录⾳音、录像等技术⼿手段。 3、按规定程序组织开展调查，调查⽅方案、进展组织集体 研究，定期向分管领导汇报。 责任主体：承办⼈人 流程环节 防控措施 ⻛风险点 ⽴立（受）案 ⻛风险等级：中 调查取证 1、不不按法定程序实施调查，调查时不不出示证件、不不符合 2 ⼈人以 上、应当回避的不不进⾏行行回避。 2、刁难被调查⼈人，故意夸⼤大违法事实。 3、接受被调查⼈人请托，故意隐瞒事实，知情不不报，不不按规定组 织调查，调查对象或⽅方案带有倾向性，办理理⼈人情案。 4 伪造、丢失、损毁证据，不不按规定取证，导致案件调查失真。 5、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不不如 实向分管领导汇报。 ⻛风险等级：⾼高 ⻛风险点 审 查 防控措施 处罚前告知 ⻛风险点 防控措施 受理理制度。 责任主体：分管领导 1. 严格按规定进⾏行行执法。 2. 严格执⾏行行财务管理理规定。 3. 执⾏行行内部监督检查、纪检监察跟踪督察制度。 4. 落实责任追究。 决 定 ⻛风险点 执 ⾏行行 责任主体：承办⼈人 结 案 1. 徇私枉法为当事⼈人谋利利益的。 2. 随意⾏行行使⾃自由裁量量权的。 3. 适⽤用法律律法规错误。 4. 对情节复杂或者重⼤大违法⾏行行为给予较重的⾏行行政处罚，⾏行行政机关 的负责⼈人应当集体讨论决定⽽而未进⾏行行讨论的。 5. 不不按规定受理理申诉。 ⻛风险等级：⾼高 送 达 防控措施 1. 不不进⾏行行告知。 2. 不不听取当事⼈人的陈述、申辩、不不进⾏行行复议复查。 1、未上传⽴立案登记表的 1、未上传两⼈人签字执法笔录的。 2、未上传相关证据影像资料料的。 3、违反调查取证程序，案情重⼤大 未进⾏行行集体研究的。 1、未上传处罚告知笔录。 ⻛风险等级：低 责任主体：承办⼈人 1. 执⾏行行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。 2. 严格层级审批制度，量量化处罚标准。 3. 严格执⾏行行听证程序，重⼤大案件必须集体讨论。 4. 严格履履⾏行行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报 3. 超越职权，擅⾃自销案。 电⼦子监察点 ⻛风险点 1. 未执⾏行行的处罚决定未依法申请强制执⾏行行的。 2.截留留或私分罚没款物，使⽤用、丢失或损毁扣押的财物。 ⻛风险等级：中 1、未上传相关执法⽂文书。 2、⾃自由裁量量权⾏行行使不不当。 2、法律律法规运⽤用错误。 3、重⼤大案件未上传集体讨论决定的。 ⼤大同市平城区公安消防⼤大队⾏行行政强制类（1）“临时查封”廉政⻛风险防控图 防控措施 ⻛风险点 流程环节 电⼦子监察点 发现需采取强制措 施的违法嫌疑 1. 两⼈人以上执法。 责任主体：承办⼈人 1. 规范处罚程序，现场调查必须两⼈人以上，回避制 度。 2. 调查取证可采取现场录⾳音、录像等技术⼿手段。 3. 按规定程序组织开展调查，调查⽅方案、进展组织 集体研究，定期向分管领导汇报。 责任主体：承办⼈人 防控措施 防控措施 ⽴立（受）案 调查取证 ⻛风险点 ⻛风险点 审查 1. 严格政务公开制度。 2. 健全信访投诉举报受理理制度。 3. 实⾏行行⼀一次性告知制。 4. 实⾏行行申诉复议制度。 责任主体：承办⼈人 防控措施 ⻛风险点 告知 1. 不不按规定受理理或回避、隐瞒违法违规线 索、举报、投诉等。 2. 向被举报或调查对象泄露露信息。 3. 超越职权，擅⾃自销案。 ⻛风险等级：中 1. 调查取证时接受请托，不不按规定组织调查， 调查对象或⽅方案带有倾向性，办理理⼈人情案。 2..伪造、丢失、损毁、不不按规定取证，导致 案件调查⽆无法正常进⾏行行。 3. 回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果， 重要情况不不如实向分管领导汇报。 ⻛风险等级：⾼高 1. 不不进⾏行行告知 2. 不不听取当事⼈人申辩。 1、未上传⽴立案登记表的。 1、未上传两⼈人签字执法笔录的。 2、未上传相关证据影像资料料的。 3、违反调查取证程序，案情重⼤大未进⾏行行 集体研究的。 1、未上传告知笔录。 ⻛风险等级：低 送达 ⻛风险点 1. 制定管理理制度，严格执⾏行行⾏行行政执法程序规定。 2. 对案件处理理进⾏行行抽查，加强对送达、执⾏行行情况的 监督。 3 落实责任追究。 责任主体：执⾏行行⼈人 防控措施 执⾏行行 1. 未经批准进⾏行行查封。 2. 擅⾃自改变查封对象措施、⽅方式、条件。 3. 未按规定送达⽂文书。 4 未按规定送达⽂文书。 ⻛风险等级：⾼高 结案 1、未上传相关法律律⽂文书。 ⼤大同市平城区公安消防⼤大队⾏行行政强制类（2）“强制执⾏行行”廉政⻛风险防控图 防控措施 ⻛风险点 流程环节 经验收不不合格 1. 两⼈人以上执法。 责任主体：承办⼈人 1. 执⾏行行内部监督检查制度。 2. 严格层级审批制度。 ⻛风险点 ⻛风险点 决定 受理理制度。 责任主体：分管领导 5. 严格政务公开制度。 6. 健全信访投诉举报受理理制度。 7. 实⾏行行⼀一次性告知制。 8. 实⾏行行申诉复议制度。 责任主体：承办⼈人 催告 防控措施 3. 严格履履⾏行行服务承诺，政务公开健全信访投诉举报 1. 制定管理理制度，做好物品登记，严格执⾏行行⾏行行政执 法程序规定。， 2. 对案件处理理进⾏行行抽查，加强对送达、执⾏行行情况的 监督。 3 落实责任追究。 责任主体：承办⼈人 1. 发现需要采取强制措施的情形，不不报告。 2. 超越职权，擅⾃自销案。 防控措施 ⻛风险等级：中。 1. 利利⽤用职务使得接受贿赂为当事⼈人谋利利益。 2. 法律律法规运⽤用错误。 ⻛风险等级：⾼高 防控措施 电⼦子监察点 ⻛风险点 执⾏行行 1、未上传催告通知书。 1、未上传两⼈人签字执法笔录。 2、未上传相关证据影像资料料。 3、违反调查取证程序，案情重⼤大未进⾏行行 集体研究。 1. 未经批准进⾏行行强制执⾏行行。 2. 擅⾃自改变被强制执⾏行行对象措施、⽅方式、条件。 1、未上传相关法律律⽂文书。 3. 未按规定送达⽂文书。 ⻛风险等级：⾼高 防控措施 事后监管 ⻛风险点 1. 不不进⾏行行告知 2. 不不听取当事⼈人申辩。 ⻛风险等级：低 1、未上传相关法律律⽂文书。 ⼤大同市平城区公安消防⼤大队其他类 “建设⼯工程消防设计及竣⼯工验收备案”廉政⻛风险防控图 防控措施 1、建⽴立受理理单制度 2、严格履履⾏行行服务承诺制度，做到⾸首问负 责和⼀一次性告知。 3、政务公开，明确⼯工作程序、时限等， 按照项⽬目核准规定办理理。 4、内部监督检查、投诉举报受理理。 责任主体：承办⼈人 1、量量化审查标准，执⾏行行回避制度。 2、实⾏行行审批留留痕制度。 3、定期抽查、集体评议。 4、设⽴立举报电话、举报箱和信访受理理 责任主体： 分管领导 1、严格执⾏行行⽂文书制作操作规范。 2、落实⽂文书制作限时制。 3、加强内部监管，落实责任追究。 责任主体：承办⼈人 流程环节 ⻛风险点 申请 防控措施 ⻛风险点 受理理 防控措施 ⻛风险点 审查 1、故意刁难申请⼈人。 2、不不能⼀一次性告知所需材料料。 3、不不按规定程序受理理。 4、不不严格审查或故意让虚假资料料通过。 5、⽆无原因超时办理理 ⻛风险等级：低 1、擅⾃自增加或减少审查条件、程序； 2、对申报材料料的审核把关不不严，对重⼤大质疑 点疏忽或故意隐瞒。 3、⽆无原因超时办理理。 ⻛风险等级：⾼高 电⼦子监察点 1、未按规定受理理。 1、抽查不不合格。 2、评议结果为不不满意。 3、群众举报预警。 ⻛风险点 防控措施 决定 1、擅⾃自改变审查结论。 2、违反程序、违规越权审核审批。 3、对符合条件的不不批准 ⻛风险等级：⾼高 1、超时办理理。 2、群众举报预警。