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关于印发《天津港保税区区域政府投资基金管理暂行办法》和《天津港保税区区域政府投资基金领导小组工作规则》的通知原文下载.doc

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天津港保税区管理委员会关于印发《天津港 保税区区域政府投资基金管理暂行办法》 和《天津港保税区区域政府投资基金 领导小组工作规则》的通知 各有关单位： 为进一步提升天津港保税区区域内政府投资基金决策效率 和市场化运作水平，规范基金管理，促进政府投资基金持续健康 运行，结合我区实际制定了《天津港保税区区域政府投资基金管 理暂行办法》和《天津港保税区区域政府投资基金领导小组工作 规则》 。现印发给你们，请认真贯彻落实。 2022 年 9 月 7 日 （此件主动公开） — 1 — Deleted: ¶ ¶ ¶ 天津港保税区管理委员会文件¶ ¶ 津保管发〔2022〕36 号¶ ¶ 天津港保税区区域政府投资基金 管理暂行办法 第一章 总 则 第一条 为进一步提升天津港保税区区域内政府投资基金决 策效率和市场化运作水平，规范基金管理，促进政府投资基金持 续健康运行，充分发挥好财政资金的引导和放大作用，现根据 《中华人民共和国证券投资基金法》、证监会《私募投资基金监 督管理暂行办法》、国家发展改革委《政府出资产业投资基金管 理暂行办法》（发改财金规〔2016〕2800 号）、财政部《政府 投资基金暂行管理办法》（财预〔2015〕210 号）、《关于加强 政府投资基金管理 提高财政出资效益的通知》 （财预〔2020〕7 号）等法律法规，结合天津港保税区实际，制定本办法。 第二条 本办法所称的区域内政府投资基金（以下简称“区 域内基金”），是指经天津港保税区管理委员会（以下简称“管 委会”）批准，由管委会下属基金管理机构主导管理，并以财政 性资金出资、或财政性资金与社会资本合作（包括新发起设立或 者参股现有的市场投资基金），引导社会资本投资经济社会发展 的重点领域，支持相关产业和领域发展的各类股权投资基金。 第三条 本办法所称管委会下属管理机构主导管理，是指区 域内政府投资基金由管委会下属国有企业全资或控股的基金管 — 2 — Deleted: ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ ¶ 理公司作为基金管理人管理。本办法称“基金管理人”特指管委 会下属管理机构作为基金管理人的情形。管委会下属管理机构及 主导管理基金的名单由保税区基金领导小组办公室定期更新。 第四条 对于经管委会批准，以财政性资金出资，或财政性 资金与社会资本合作，但非由管委会下属基金管理机构主导管理 的基金，或基金设置过渡期，过渡期后由管委会下属管理机构主 导管理的情形，参照本办法管理。 第二章 管理机构 第五条 管委会设立基金领导小组，保税区党委常委会授权 基金领导小组依据本办法统筹管理区域内基金，主要发挥政策协 调和部门协同作用，加强引导、督促，对投资事项进行决策。基 金领导小组向管委会负责并报告工作。基金领导小组组长由管委 会主要负责同志担任，副组长由分管金融、财政、国资、招商、 发改的副主任担任。成员由金融局、财政（国资）局、招商局、 发改局、商务局、科工局、临港高新局相关负责同志以及天保控 股、临港控股公司向基金决策机构委派的委员（以下简称“委派 委员”）担任。基金领导小组主要职责： （一）对区域内基金进行统筹规划、制定区域内基金管理办 法，统筹实施政策指导、监督管理、绩效考核； （二）确定区域内基金投向负面清单，明确区域内基金直接 或间接出资的投资基金不得开展的业务范围； （三）研究制定支持区域内基金发展的相关政策； — 3 — （四）审议委派委员的决策事项； （五）研究制定规避防范基金运作风险的措施； （六）审议其他需要批准的事项。 第六条 基金领导小组下设办公室，日常工作机构设在金融 局，并由其主要负责同志兼任办公室主任。办公室承担基金领导 小组日常工作，主要职责包括： （一）做好需基金领导小组审议事项的前期工作； （二）建立基金领导小组成员单位工作协调机制，通报情况 和督促落实； （三）根据管委会投资备选项目和发展需求，向基金管理人 推荐项目； （四）设立联络专员，代表基金领导小组对外联络，做好对 投资人和管理团队的联络与服务，负责新闻宣传及与媒体的沟通 合作； （五）完成基金领导小组交办的其他工作。 基金领导小组办公室要发挥统筹协调作用，严格按照国家有 关规定，明确基金领导小组各成员单位职责，确保区域内基金平 稳运行。 第七条 区域内基金采用有限合伙制；资金根据基金设立进 度及投资项目需求分期到位。 第八条 基金管理人的主要职责包括： （一）受托管理政府投资基金； — 4 — （二）遴选子基金管理人或直投项目； （三）负责对已投子基金管理人的投资进度、投资收益、资 金托管和使用情况进行绩效评价；负责对直投项目进行投后管理； （四）负责基金从子基金/直投项目中退出与清算决策事宜； （五）定期向基金领导小组及其办公室报告基金运行情况； （六）通过合伙协议约定、违约方回购等方式确保子基金、 直投项目在设定轨道运行； （七）负责对子基金、直投项目进行监管。基金管理人同时 接受审计、财政、国资等部门的监督检查，确保基金安全和投资 风险可控； （八）负责完成由基金领导小组授权的其他工作。 第三章 投资原则 第九条 区域内基金重点支持滨海新区、保税区高新技术产 业、战略新兴产业及传统优势产业，培育壮大新兴产业，包括但 不限于生物制造、人工智能、海洋经济和氢能利用等领域；打造 优势制造业集群，包括但不限于高端装备制造、航空产业、快速 消费品等传统产业转型升级，符合我区发展方向的现代服务业、 平台经济。 第十条 区域内基金运作应符合保税区基金投资规划，坚持 统筹推进、市场运作。 第十一条 区域内基金采用市场化方式运作，基金投资者须 为具备一定风险识别和承受能力的合格机构投资者，可分若干期 — 5 — 募集。 第十二条 各出资人应当按照利益共享、风险共担的原则， 明确约定收益分配或亏损负担方式。 第十三条 区域内基金不得向其他出资人承诺投资本金不受 损失或承诺最低收益。 第十四条 区域内基金各出资人应根据合伙协议出资。出资 人如未能履行出资，应依据合伙协议暂停直至终止其在基金中的 相关权利，并根据合伙协议约定承担违约责任。 第十五条 原则上，区域内基金应注册在保税区。区域内基 金侧重于投资子基金，也进行一定比例的直投。 第十六条 区域内基金应遵守有关法律法规并根据合伙协议 约定的条件退出。若存续期未满，基金已达到预期目标，可通过 其他出资人回购、基金份额转让等方式退出，鼓励进一步提高投 资效率，带动更多社会投资。 第十七条 区域内基金不得从事以下业务： （一）名股实债等变相增加政府债务的行为； （二）从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务； （三）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、 评级 AAA 级以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险 计划及金融衍生品； （四）向任何第三方提供赞助、捐赠； （五）吸收或变相吸收存款，向第三方提供贷款和资金拆借； — 6 — （六）承担无限连带责任的对外投资； （七）发行信托或集合理财产品募集资金； （八）投资于不符合国家、天津市、滨海新区及保税区制定 的发展规划、产业政策、用地政策、环保政策、总量控制目标、 准入标准的项目； （九）投资于没有产业导入的交通、水利等基础设施建设项 目； （十）投资于没有产业导入的土地一级开发和住宅、商业地 产、工业园区等房地产开发项目； （十一）从事国家法律法规禁止从事的业务。 第四章 投资决策 第十八条 由基金管理人草拟子基金/直投项目投资方案，对 子基金管理人/直投项目开展尽职调查工作，提交该基金管理人 内部审议。 子基金/直投项目方案经基金管理人审议后，上报基金领导 小组办公室。基金领导小组办公室对子基金/直投项目方案进行 预审。 第十九条 基金领导小组办公室预审为合规性审查，预审不 对项目/子基金的设立作技术性判断。具体包括： （一）子基金/直投项目是否符合本办法第九条约定的投资 方向； （二）子基金/直投项目的投资领域是否在本办法第十七条 — 7 — 约定的投资负面清单范围内； （三）其他需要审查的内容。 第二十条 基金领导小组办公室以预审意见单的形式征求基 金领导小组成员单位意见。 第二十一条 预审通过后，基金领导小组办公室组织基金领 导小组召开基金领导小组会议，审议子基金/直投项目方案。基 金领导小组办公室视项目情况，选任有关专家，提供专业意见。 专家咨询意见作为基金领导小组的决策参考。 第二十二条 基金领导小组会议审议后，委派委员按照决策 的内容及权限，行使表决权。 第二十三条 如区域内基金向子基金委派委员，委员在子基 金中的表决事项，包括决策性事项与非决策性事项，由委员进行 表决，并向基金领导小组办公室备案。 委派委员的情形包括但不限于委派投委会委员、 合规观察员、 政策审查委员会委员、顾问委员会委员等。 第二十四条 子基金/直投项目的相关协议应符合经领导小 组会议审议通过的子基金/直投项目方案，并约定遵守本办法。 管委会指定出资主体及保税区财政（国资）局按照相关制度 要求，履行决策程序。 第五章 让利奖励 第二十五条 区域内基金按照合伙协议约定从子基金/项目 中分配、清算所获得的资金，应及时缴入托管账户。基金分红部 — 8 — 分可安排一定比例的资金，用于奖励考核优秀的基金管理人，基 金在保税区落地的项目数量越多、项目规模越大，奖励比例越高。 具体奖励比例由基金领导小组办公室提出方案，报基金领导小组 审核。 第二十六条 区域内基金可通过适当让利的方式，鼓励基金 直接投资于政府主导的投资期长、风险性高、收益率低的项目， 具体让利方案由基金领导小组办公室制定， 报基金领导小组审定。 第二十七条 让利应遵循以下原则： （一）政府出资让利，应以政府出资所产生的收益为限，不 得动用政府出资本金让利； （二）政府出资对社会出资人让利，应根据出资承担风险的 大小确定让利顺序和比例，具体分配办法由基金管理人与有关出 资人协商提出，报基金领导小组审定，并以协议方式明确。 第六章 风险控制 第二十八条 基金管理人应当依据法律法规及行业监管的要 求，建立健全资金募集管理、投资人适当性、信息披露等内部风 险控制制度，不得从事法律法规禁止从事的业务。 第二十九条 基金应由具备资质的银行或证券公司托管，托 管银行/证券公司对基金账户进行动态监管，确保资金按照约定 方向支出。基金管理人应定期收集托管情况，向基金领导小组办 公室报告，并及时报告基金运行中的重大事项。 第三十条 托管银行/证券公司应符合《证券投资基金托管业 — 9 — 务管理办法》（证监会、银监会令第 92 号）规定的条件。 第三十一条 基金管理人依法参与管理，及时掌握基金以及 被投资项目的经营情况。 第三十二条 基金管理人须按季度向基金领导小组办公室报 送基金运行情况、资产负债情况、投资损益情况，及时报告其他 可能影响投资者权益的重大事项，按季度编制并向基金管理小组 办公室报送资产负债表、损益表及现金流表等报表，并按年提交 财务审计报告，基金领导小组办公室及时发至基金领导小组相关 成员。 第三十三条 有下列情形之一的，基金管理人应当退任： （一）管理机构解散、破产或者由接管人接管其资产的； （二）管理机构丧失管理能力或者严重损害基金投资者利益 的，管理机构被中国证券投资基金业协会注销私募基金管理人登 记的； （三）按照基金合伙协议约定，持有基金三分之二以上权益 的投资者要求管理机构退任的； （四）基金合伙协议约定管理机构退任的其他情形。 第三十四条 基金管理人应对其管理的基金以现金出资。鼓 励经营管理团队对其主导的具体投资进行跟投。 第三十五条 区域内基金在与社会投资人签订的子基金协议 中应约定有下列情形之一的，区域内基金可无需其他出资人同意 选择提前退出： — 10 — （一）子基金方案确认（以基金领导小组核准之日为准）一 年以上，仍未按规定程序完成设立手续的； （二）区域内基金出资拨付子基金账户一年以上，子基金仍 未开展投资的； （三）基金投资领域和方向不符合政策目标的； （四）子基金未按协议约定投资的； （五）子基金管理机构发生实质变化的； （六）其他不符合协议约定的。 第七章 预算管理与资产管理 第三十六条 基金管理人应根据基金发展规划，将年度政府 出资需求通过基金领导小组办公室报基金领导小组审核，管委会 承担政府出资的部门（以下简称“出资部门”）按照基金领导小 组核准意见向保税区财政（国资）局申报部门预算，保税区财政 （国资）局按部门预算编制相关要求，统筹纳入该部门部门预算。 第三十七条 政府出资拨付应按财政资金审批规程办理。出 资部门依据基金领导小组核准意见和批复的部门预算向保税区 财政（国资）局申请，保税区财政（国资）局根据当年预算安排、 国库库款、项目投资进度以及实际用款需求，拨付至出资部门， 由出资部门以增资方式拨付至指定出资主体。 第三十八条 保税区财政（国资）局拨付资金时，增列当期 预算支出，并通过相应的支出分类科目反映；收到投资收益时， 作增加当期预算收入处理，并通过预算收入科目反映；基金清算 — 11 — 或退出收回投资时，作冲减当期财政支出处理。 第三十九条 子基金出资采取认缴制，由出资人先行共同签 订协议，视资金需求分期出资。区域内基金与其他投资人对子基 金应同步出资。 第四十条 保税区财政（国资）局应按照《财政总预算会计 制度》，完整、准确地反映管委会对区域内基金出资形成的资产 和权益。对拨付资金，在增列财政支出的同时，要相应增加政府 资产，并根据本级政府投资基金的种类进行明细核算。基金清算 或退出收回投资本金时，应按照政府累计出资额相应冲减政府资 产。 第四十一条 管委会应分享的投资损益按会计准则等规范文 件进行核算。基金管理人应当在年度终了后及时将区域内基金全 年投资收益或亏损情况向保税区财政（国资）局报告。保税区财 政（国资）局按照当期损益情况作增加或减少政府资产；基金管 理人通过指定出资主体上缴投资收益时，财政（国资）局相应增 加财政收入。 第八章 指导督促 第四十二条 基金领导小组负责统筹推进基金各项工作，推 动相关部门和市场主体在基金制度设计、监督管理、业务运营等 方面分工负责，形成互相制约、互相监督、有效防范风险、保障 财政资金安全的管理体系。 第四十三条 保税区发改局、财政（国资）局、审计局等部 — 12 — 门按照相关法律、法规、自律规范的规定对区域内基金运行情况 进行事中事后的监督管理，管控和防范财政资金风险。 第四十四条 基金管理人负责对基金以及被投资项目进行监 管，跟踪其经营和财务状况，有效防范风险。 第四十五条 考核、评价应从基金整体效能出发，按照市场 化原则综合考察， 不对单个基金或单个项目的盈亏进行具体评价。 第九章 附 则 第四十六条 本办法自印发之日起施行，试行两年，由基金 领导小组办公室负责解释。 天津港保税区区域政府投资基金领导小组 工作规则 — 13 — 第一章 总 则 第一条 为规范天津港保税区区域基金领导小组(以下简称 “基金领导小组”)的议事和决策程序，提高基金领导小组的科 学决策水平和工作效率，保证基金领导小组工作的顺利进行，根 据《天津港保税区区域政府投资基金管理暂行办法》,制定本规 则。 第二条 保税区管委会设立基金领导小组,保税区党委常委 会授权基金领导小组依据本办法，统筹管理区域内基金，主要发 挥政策协调和部门协同作用，加强引导、督促，对投资事项进行 决策。 第三条 基金领导小组下设办公室，承担基金领导小组日常 工作。 第二章 组成人员 第四条 基金领导小组组长由保税区管委会主要负责同志担 任，副组长由分管金融、财政、国资、招商、发改的副主任担任。 成员由金融局、财政（国资）局、招商局、发改局、商务局、科 工局、临港高新局相关负责同志以及天保控股、临港控股公司向 基金决策机构委派的委员（以下简称“委派委员” ）担任。 第五条 基金领导小组办公室设在金融局，并由其主要负责 同志兼任办公室主任。 第三章 — 14 — 主要职责 第六条 基金领导小组的主要职责： （一）对区域内基金进行统筹规划、制定区域内基金管理办 法，统筹实施政策指导、监督管理、绩效考核； （二）确定区域内基金投向负面清单，明确区域内基金直接 或间接出资的投资基金不得开展的业务范围； （三）研究制定支持区域内基金发展的相关政策； （四）审议委派委员的决策事项； （五）研究制定规避防范基金运作风险的措施； （六）审议其他需要批准的事项。 第七条 基金领导小组办公室主要职责： （一）做好需基金领导小组审议事项的前期工作； （二）建立基金领导小组成员单位工作协调机制，通报情况 和督促落实； （三）根据保税区管委会投资备选项目和发展需求，向基金 管理人推荐项目； （四）设立联络专员，代表基金领导小组对外联络，做好对 投资人和管理团队的联络与服务，负责新闻宣传及与媒体的沟通 合作； （五）完成基金领导小组交办的其他工作。 基金领导小组办公室要发挥统筹协调作用，严格按照国家有 关规定，明确基金领导小组各成员单位职责，确保区域内基金平 稳运行。 — 15 — 第四章 预审流程 第八条 由基金管理人草拟子基金/直投项目投资方案，对子 基金管理人/直投项目开展尽职调查工作，提交该基金管理人内 部审议。 第九条 子基金/直投项目方案经基金管理人审议后，上报基 金领导小组办公室。基金领导小组办公室对子基金/直投项目方 案进行预审。 第十条 基金领导小组办公室应在收到基金管理人提交的预 审申请后 3 个工作日内，以预审意见单的形式征求基金领导小组 成员单位意见。领导小组成员单位应在收到预审意见单及相关附 件的 2 个工作日内书面反馈审查意见。 第十一条 基金领导小组办公室预审为合规性审查，预审不 对项目/子基金基金的设立作技术性判断。具体包括： （三）子基金/直投项目是否符合本办法第九条约定的投资 方向； （四）子基金/直投项目的投资领域是否在本办法第十七条 约定的投资负面清单范围内； （三）其他需要审查的内容。 第十二条 审查结论分为通过和不通过。经三分之二以上成 员单位同意即为通过。 第十三条 预审通过后，基金领导小组办公室组织基金领导 小组召开基金领导小组会议，审议子基金/直投项目方案。基金 — 16 — 领导小组办公室视项目情况，选任有关专家，提供专业意见。专 家咨询意见作为基金领导小组的决策参考。 第五章 议事规则 第十四条 基金领导小组会议分为全体会议和专题会议，由 组长负责召集。 第十五条 基金领导小组原则上每年度召开一次全体会议； 可根据工作需要随时召开专题会议。 第十六条 基金领导小组应于会议召开前 3 个工作日(不包括 开会当日)发出会议通知。会议通知等会务工作由基金领导小组 办公室负责。 第十七条 会议通知应至少包括以下内容： （一）会议时间、地点和形式； （二）会议召集人、会议议程、讨论事项、任务分工和相关 资料； （三）会议联系人及联系方式。 第十八条 基金领导小组应由委员本人出席会议；委员本人 不能出席会议的，经会议召集人同意后，由委员出具授权委托书， 授权其他人员表达意见，并代为行使表决权。 第十九条 基金领导小组应由三分之二以上成员出席方可举 行，每一名参会委员有一票的表决权；会议作出的决议，须经全 体委员的三分之二以上同意方可通过。 第二十条 基金领导小组必要时可邀请基金管理人的董事、 — 17 — 监事、其他高级管理人员及行业专家列席会议。 第二十一条 基金领导小组通过的议案及表决结果，报送基 金领导小组组长审阅后，以文件或书面会议纪要形式通知相关单 位和机构。 第二十二条 出席会议的人员对会议所议事项负有保密责任， 不得擅自披露有关信息。 第二十三条 基金领导小组全体会议的召开程序、表决方式 和会议通过的议案应遵循有关法律、法规及本规则的规定。 第六章 附 则 第二十四条 本办法自印发之日起施行，由基金领导小组办 公室负责解释。 — 18 — 天津港保税区党委（管委会）办公室 2022 年 9 月 7 日印发 — 19 —

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