大同市老旧小区改造经费项目绩效评价报告（山西审合佳会计师事务所（普通合伙））．pdf.pdf

大同市平城区老旧小区改造经费项目支出 绩效评价报告 主管部门：大同市平城区住房和城乡建设局 实施单位：大同市平城区房产服务中心 委托单位：大同市平城区财政局 评价机构：山西审合佳会计师事务所（普通合伙） 主 评 人： 2022 年 12 月 目 录 项目支出绩效评价信息表 ............................................................- 1 摘 要 ............................................................................................ - 3 - 一、基本情况 ................................................................................ - 8 （一）项目概况 ....................................................................- 8 （二）项目绩效目标 ..........................................................- 22 二、绩效评价工作开展情况 ......................................................- 23 （一）绩效评价目的、对象和范围 ................................. - 23 （二）绩效评价原则、评价指标体系、评价方法、评价标准 等 .................................................................................................. - 26 （三）绩效评价工作过程 ..................................................- 28 三、综合评价情况及评价结论 ..................................................- 31 （一）综合评价情况 ..........................................................- 31 （二）评价结论 ..................................................................- 32 四、绩效评价指标分析 ..............................................................- 32 （一）项目决策情况 ..........................................................- 33 （二）项目过程情况 ..........................................................- 37 （三）项目产出情况 ..........................................................- 40 （四）项目效益情况 ..........................................................- 48 五、主要经验及做法、存在的问题和原因分析 ..................... - 51 （一）主要经验及做法 ......................................................- 51 - （二）存在的问题和原因分析 ......................................... - 51 六、有关建议 ..............................................................................- 53 （一）建立健全管理制度，强化制度执行落实 ............. - 53 （二）加强工程监管力度，积极推进项目开展 ............. - 53 （三）以“建”为基，以“管”为重 ...................................... - 54 七、结果应用评价 ......................................................................- 54 八、其他需要说明的问题 ..........................................................- 55 九、相关附件 ..............................................................................- 55 附件：1.绩效评价指标体系表 ...................................................- 56 附件：2.指标打分表 ...................................................................- 63 附件：3.问卷分析报告 ...............................................................- 65 附件：4.访谈报告 .......................................................................- 70 附件：5.合规性检查表 ...............................................................- 72 附件：6.项目计划及实际完工量 ............................................ - - 75 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 项目支出绩效评价信息表 项目名称 大同市平城区老旧小区改造经费项目 近年来，大同市委、市政府高度重视老旧小区改造这项民心工程，始终秉持 “以人民为中心”的发展理念，严格贯彻《国务院办公厅关于全面推进城镇老旧小 区改造工作的指导意见》和《山西省人民政府关于印发山西省城镇老旧小区改造 攻坚行动方案（2021－2025 年）的通知》等文件精神，根据大同市老旧小区因“无 依托单位、无归集房屋维修资金、无物业服务企业”致使房屋得不到及时维护修 项目概况 缮，基础设施受损严重，环境脏乱差的现状，大力开展对全市老旧小区的改造工 作，以切实提升老旧小区生活品质，不断增强广大人民群众的获得感、幸福感和 安全感。 大同市平城区老旧小区改造经费项目共涉及平城区 129 个老旧小区，其中 104 个小区由大同市平城区老旧小区综合整治 2020 项目部负责；25 个小区前期 由平城区老旧住宅小区综合整治总指挥部负责，项目开展时间为 2020-2022 年。 评价对象 预算 资金来源 资金 情况 本次绩效评价的对象为大同市平城区老旧小区改造经费项目及资金 6639.08 万元。 大同市平城区老旧小区改造经费项目资金为 6639.08 万元，其中中央资金为 5207.26 万元，区级资金为 1431.82 万元。 到位资金 6,639.08 万元 支出资金 6,639.08 万元 2021 年 12 月 31 日 评价基准日 评价组对大同市平城区老旧小区改造经费项目资料进行梳理，总结如下绩效 目标：通过实施该项目，补齐城区居住设施短板，完善居住功能，提高安全防范 绩效总目标 能力，推进“两下两进两拆”整治工程，优化人居环境，提升服务水平，切实改善 老旧小区生活品质，不断增强广大人民群众的获得感、幸福感和安全感。对于满 足人民群众美好生活需要、推动惠民生扩内需、推进城市更新和开发建设方式转 型、促进经济高质量发展具有十分重要的意义。 根据项目预算申请报告、可行性研究报告及其他相关资料，我们梳理了项目 分目标，具体如下： 1.产出目标： （1）数量：104 个老旧小区按计划进度完成改造工程，25 个老旧小区完成 改造工程。 绩效分目标 （2）质量：104 个老旧小区改造工程质量合格率达 100%，25 个老旧小区改 造工程质量合格率达 100%。 （3）时效：104 个老旧小区和 25 个小区改造项目均及时开工，25 个老旧小 区改造项目及时完工。 2.效益目标： （1）社会效益：通过对大同市老旧小区进行改造，改善老旧小区居民的居 住环境，完善老旧小区的配套基础设施，改善大同市平城区城市形象。 -1- 大同市平城区老旧小区改造经费项目 （2）可持续影响：建立健全大同市平城区老旧小区物业保障机制。 （3）满意度：受益群众满意度达到 90%（含）以上。 项目总得分 85.37 分，评价等级为“良”。其中：项目决策类指标得 19.00 分， 绩效评价结论 项目过程类指标得 17.43 分，项目产出类指标得 24.80 分，项目效益类指标得 24.14 分。 经验及做法 改造流程“标准化”，改造内容“清单化”。 1.管理制度不完善，影响了制度执行的有效性； 存在的问题 2.工程进度存在延迟； 3.项目后续效益仍需加强。 1.建立健全管理制度，强化制度执行落实； 改进措施及建议 2.加强工程监管力度，积极推进项目开展； 3.以“建”为基，以“管”为重。 1.加强预算绩效监督管理； 评价结果应用 2.绩效评价结果公示； 3.总结提炼、借鉴完善。 -2- 大同市平城区老旧小区改造经费项目 摘 要 山西审合佳会计师事务所（普通合伙）受大同市平城区财政 局的委托，依据设定的绩效目标，以大同市平城区老旧小区改造 经费项目为评价对象，对项目支出的经济性、效率性、效益性和 公平性进行客观公正的分析和评判。 一、项目基本情况 （一）项目概况 近年来，大同市委、市政府高度重视老旧小区改造这项民心 工程，始终秉持“以人民为中心”的发展理念，严格贯彻《国务院 办公厅关于全面推进城镇老旧小区改造工作的指导意见》和《山 西省人民政府关于印发山西省城镇老旧小区改造攻坚行动方案 （2021－2025 年）的通知》等文件精神，根据大同市老旧小区 因“无依托单位、无归集房屋维修资金、无物业服务企业”致使房 屋得不到及时维护修缮，基础设施受损严重，环境脏乱差的现状， 大力开展对全市老旧小区的改造工作，以切实提升老旧小区生活 品质，不断增强广大人民群众的获得感、幸福感和安全感。 大同市平城区老旧小区改造经费项目共涉及平城区 129 个 老旧小区，其中 104 个小区由大同市平城区老旧小区综合整治 2020 项目部负责；25 个小区前期由平城区老旧住宅小区综合整 治总指挥部负责，项目开展时间为 2020-2022 年。 （二）项目绩效目标 -3- 大同市平城区老旧小区改造经费项目 通过实施该项目，补齐城区居住设施短板，完善居住功能， 提高安全防范能力，优化人居环境，完善配套基础设施，提升公 共服务水平，满足人民群众美好生活需要、推动惠民生扩内需、 推进城市更新和开发建设方式转型、促进经济高质量发展。 （三）资金性质及资金收支、结余及结转情况 本次评价的资金为项目 2021 年的预算资金 6,639.08 万元， 截止评价基准日，全部到位并支出。 （四）项目绩效 大同市平城区老旧小区改造经费项目大同市平城区老旧小 区综合整治 2020 项目部所负责的 17 个子项目中共有 14 个标段 的施工进度达到 36.8%以上，25 个小区中 19 个小区均已完工。 截止目前，已完工项目已基本达到老旧小区改造要求，项目整体 尚未完成，项目效益未得到充分发挥。 二、评价结论 项目总得分 85.37 分，评价等级为“良”。其中：项目决策类 指标得 19.00 分，项目过程类指标得 17.43 分，项目产出类指标 得 24.80 分，项目效益类指标得 24.14 分。 三、主要经验及做法、存在的问题和原因分析 （一）主要经验及做法 改造流程“标准化”，改造内容“清单化” 大同市老旧小区改造项目按照《大同市平城区老旧小区改造 -4- 大同市平城区老旧小区改造经费项目 方案》从财务和业务两方面制订了相应的实施流程，建立起一整 套完整的实施机制，保障老旧小区改造工作顺利高效运行。 项目实施前梳理各类改造内容，结合各小区实际情况，明确 改造标准，明确外墙保温、屋面防水、维修粉刷等各项工程量， 确保改造内容“清单化”，提升改造效率。 （二）存在的问题及原因分析 1.管理制度不完善，影响了制度执行的有效性 管理制度有待完善主要体现在三个方面：一是未制定项目公 开公示制度；二是招投标制度未对招标流程、代理机构选择等方 面进行规定；三是合同管理制度的相关条款未细化。 制度执行有效性有待提高主要体现在以下两个方面：一是评 价组发现存在部分合同价与中标价不一致；部分合同条款不合理， 缺少必要合同要素等合同方面制订的问题。二是评价组发现项目 竣工验收报告未填写验收意见、签章不齐全等验收工作问题。 2.工程进度存在延迟 大同市平城区老旧小区改造经费项目（17 个子项目）中有 3 个子项目的施工进度均低于计划进度值 36.8%。大同市平城区老 旧小区改造经费项目（25 个小区），振华南街永安里社区一标 段，新建南路街道办事处一标段、二标段，龙港苑等 4 个小区实 际完工时间晚于计划时间。 3.项目后续效益仍需加强 -5- 大同市平城区老旧小区改造经费项目 评价组通过访谈及查看相关资料了解到，一是大同市平城区 老旧小区改造经费项目改造的 129 个老旧小区中 95%以上改造 小区均未构建公共服务配套基础设施。二是大同市平城区老旧小 区改造经费项目涉及的 129 个老旧小区中仅 53 个小区有物业公 司、居民委员会或其他主体对小区进行管理，物业管理覆盖率总 体水平较低，物业管理提升空间较大。 四、有关建议 （一）建立健全管理制度，强化制度执行落实 建议大同市平城区房产服务中心一是建立健全公开公示制 度。二是进一步完善招投标管理制度从招标流程、代理机构的选 择及职责、招标方法、招标范围等方面。同时完善合同管理制度， 从合同要素、合同签订时间、合同履行条款、变更解除、合同纠 纷等方面补充完善本单位合同管理制度。 （二）加强工程监管力度，积极推进项目开展 建议大同市平城区房产服务中心在项目建设中既要保证项 目完成质量又要严格把控项目进度，做到“两手抓、两手都要硬”。 加强进度管理，优化项目实施进度计划，明确项目实施责任人， 各实施环节中的时间节点及具体目标。 （三）以“建”为基，以“管”为重 目前大同市平城区老旧小区改造项目主要集中在完善基础 设施、优化居住环境等基础改造内容，对于老旧小区改造基础建 -6- 大同市平城区老旧小区改造经费项目 设只是前提，后续长效管理才是重心。因此，评价组建议一是要 在基础类项目改造完成后，充分考虑改善类和提升类项目。二是 要着力深化小区基层治理，创新小区治理模式，同步建立小区管 理规范、业主议事规则、物业管理制度等后续管理机制，确保一 次改造、长期保持。 -7- 大同市平城区老旧小区改造经费项目 大同市平城区老旧小区改造经费项目 绩效评价报告 为全面了解 2021 年大同市平城区老旧小区改造经费项目的 资金使用情况和实施效果，进一步提升财政资金管理的科学化、 规范化、精细化水平，强化预算主体责任，根据大同市平城区财 政局《关于 2021 年预算项目绩效评价工作的通知》（平城财预 〔2022〕97 号），山西审合佳会计师事务所（普通合伙）受大 同市平城区财政局的委托，于 2022 年 10 月—12 月对 2021 年大 同市平城区老旧小区改造经费项目开展绩效评价工作。 一、基本情况 （一）项目概况 1.项目立项背景 城镇老旧小区改造作为保障性安居工程的重要组成部分，是 重大的民生工程和发展工程，是“六稳”、“六保”的重要内容，也 是加快转变经济发展方式、保障和改善民生的重大举措；对于满 足人民群众美好生活需要、推进城市更新和开发建设方式转型、 促进经济高质量发展具有十分重要的意义。 为全面推进城镇老旧小区改造工作，持续保障和改善民生， 国务院办公厅出台了《关于全面推进城镇老旧小区改造工作的指 导意见》，文件指出要大力改造提升城镇老旧小区，改善居民居 住条件，推动构建“纵向到底、横向到边、共建共治共享”的社区 -8- 大同市平城区老旧小区改造经费项目 治理体系，让人民群众生活更方便、更舒心、更美好。山西省人 民政府为贯彻落实《国务院办公厅关于全面推进城镇老旧小区改 造工作的指导意见》、全面推进全省城镇老旧小区改造，发布了 《关于印发山西省城镇老旧小区改造攻坚行动方案（2021－2025 年）的通知》，文件提出要扎实开展“美好环境与幸福生活共同 缔造”活动，全面实施城镇老旧小区改造攻坚行动，补齐设施短 板，完善居住功能，提高安全防范能力，推进“两下两进两拆” 整治工程，优化人居环境，提升服务水平，切实改善老旧小区生 活品质，不断增强广大人民群众的获得感、幸福感和安全感。到 “十四五”期末，基本完成 7,701 个城镇老旧小区的改造任务。 大同市老旧小区因“无依托单位、无归集房屋维修资金、无 物业服务企业”致使房屋得不到及时维护修缮，基础设施受损严 重，环境脏乱差。未解决老旧小区现存问题，大同市委、市政府 秉持“以人民为中心”的发展理念，严格贯彻《国务院办公厅关于 全面推进城镇老旧小区改造工作的指导意见》和《山西省人民政 府关于印发山西省城镇老旧小区改造攻坚行动方案（2021－2025 年）的通知》等文件精神，大力开展对全市老旧小区的改造工作， 以切实提升老旧小区生活品质，不断增强广大人民群众的获得感、 幸福感和安全感。 大同市平城区老旧小区改造经费项目共涉及平城区 129 个 老旧小区，其中 104 个小区由大同市平城区老旧小区综合整治 -9- 大同市平城区老旧小区改造经费项目 2020 项目部负责；25 个小区前期立项、招投标等前期工作由平 城区老旧住宅小区综合整治总指挥部负责，后期项目实施由大同 市有道置业有限公司，项目开展时间为 2020-2022 年。通过实施 该项目补齐城区居住设施短板，完善居住功能，提高安全防范能 力，优化人居环境，完善配套基础设施，提升公共服务水平，满 足人民群众美好生活需要、推动惠民生扩内需、推进城市更新和 开发建设方式转型、促进经济高质量发展。 2.立项依据 （1）中共中央国务院《关于进一步加强城市规划建设管理 工作的若干意见》（2016 年 2 月 6 日）； （2）《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年 规划纲要》； （3）国务院办公厅《关于全面推进城镇老旧小区改造工作 的指导意见》（国办发〔2020〕23 号）； （4）国务院办公厅《关于保持基础设施领域补短板力度的 指导意见》（国办发〔2018〕101 号）； （5）《山西省人民政府关于印发山西省国民经济和社会发 展第十三个五年规划纲要的通知》（晋政发〔2016〕12 号）； （6）《山西省“十三五”城镇住房发展规划》； （7）《山西省人民政府关于印发山西省城镇老旧小区改造 攻坚行动方案（2021－2025 年）的通知》（晋政办发〔2021〕 - 10 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 14 号）； （8）《大同市人民政府关于下发大同市十三五规划纲要的 通知》（同政发〔2016〕45 号）； （9）大同市十五届人大五次会议第三次全体会议； （10）其他相关政策法规。 3.项目主要内容及实施情况 （1）项目内容 大同市平城区老旧小区改造经费项目共涉及平城区 129 个 老旧小区，其中由大同市平城区老旧小区综合整治 2020 项目部 负责的 104 个小区的改造任务，大同市有道置业有限公司负责 25 个老旧小区的改造任务。 大同市平城区老旧小区综合整治 2020 项目部负责的 104 个 小区的改造任务分为 17 个子项目，改造内容包括：外墙保温、 屋面防水、落水管、窗户、维修粉刷、楼宇门、供气、供暖、排 污、道路、门禁、路灯、光纤入地等，各子项目计划工程内容详 见附表 6-1。 25 个老旧小区的改造任务前期立项、招投标等前期工作由 平城区老旧住宅小区综合整治总指挥部负责，后期项目实施由大 同市有道置业有限公司，改造内容包括：道路、供水、排污、供 电、供热、绿化、照明、安防、房屋公共区域修缮、外墙保温、 粉刷、健身器材、围墙更新等，各子项目计划工程内容详见附表 - 11 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 6-3。 （2）完成情况 大同市平城区老旧小区综合整治 2020 项目部负责的 104 个 小区的改造任务分为 17 个子项目计划完工时间为 2022 年，截至 评价基准日，各子项目未完工，均按时开工，14 个子项目达到 目标为 36.8%的施工进度，3 个子项目未达到计划施工进度，各 子项目情况详见表 1-1，项目实际完工量详见附表 6-2。 大同市有道置业有限公司负责 25 个老旧小区的改造任务， 截至评价基准日共有 19 个小区完工，6 个小区未完工，具体情 况详见表 1-2，项目实际完工量详见附表 6-4。 表 1-1 平城区 104 个老旧小区综合整治子项目所涉小区明细表 （截至 2021 年底） 序号 子项目名称 涉及小区 1 云城 6 号 2 劳动保障家属楼 3 汽贸小区 4 王坪招待所 5 6 7 建馨西园等 11 个老旧小区改 造项目 建馨西园 9 药厂楼 10 机械厂楼 11 教委南、北楼 13 14 项目 67.53% 2021.6.16 2021.6.16 52.24% 2021.6.15 2021.6.15 47.49% 2021.6.9 2021.6.9 五医院家属楼 苹果园小区 东花园里（10、25、26） 15 飞达小区等 8 个老旧小区改 保险公司家属楼 16 造项目 劳动服务公司家属楼 - 12 - 实际开工 建委小区 外围小区 168 号楼 苹果园等 3 个老旧小区改造 计划开工 七中家属楼 8 12 完工率 大同市平城区老旧小区改造经费项目 序号 子项目名称 涉及小区 17 统计局家属楼 18 土地局家属楼 19 煤运公司家属楼 20 宏光五金家属楼 21 飞达小区 22 丰庆园 23 金华苑小区 24 质监小区 25 工商家属楼 26 金华苑等 8 个老旧小区改造 艺校家属楼 27 项目 大板楼 28 转运站家属楼 29 同云路 18 号院 30 同泉路甲 18 号院 31 凤凰花园等 2 个老旧小区改 大同日报家属楼 32 造项目 凤凰花园 33 建馨园 34 红卫里 1-2 楼 35 36 37 佳通园等 7 个老旧小区改造 项目 佳通园 39 保温材料厂家属楼 目 41 42 实际开工 14.12% 2021.6.9 2021.6.9 78.62% 2021.6.9 2021.6.9 21.96% 2021.6.15 2021.6.15 85.35% 2021.6.16 2021.6.16 72.74% 2021.6.9 2021.6.9 44.81% 2021.6.16 2021.6.16 71.36% 2021.6.9 2021.6.9 玲珑园 南郊区商业局供销楼 云龙苑小区老旧小区改造项 计划开工 粮油公司家属楼 38 40 完工率 云龙苑 恒山苑 恒山苑等 3 个老旧小区改造 恒山苑旧楼（粮食局家属 项目 楼） 43 四中家属院 44 金煜苑 45 酱菜厂家属院楼房 46 金煜苑等 6 个老旧小区改造 新建北路 50 号院楼房 47 项目 商校 1 号楼 48 轴承厂家属楼 49 农牧家属楼 50 五医院家属楼 51 东风后街 6 号院 8 号楼 52 鑫苑等 10 个老旧小区改造项 新华街派出所楼 53 目 工商银行楼 54 检察院家属楼 55 法院家属楼 - 13 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 序号 子项目名称 涉及小区 56 农行东西院 57 轻工局家属楼 58 鑫苑小区 59 勘察设计院 60 晋剧院小区 61 矿业小区 62 63 64 晋剧院等 7 个老旧小区改造 项目 二号综合楼 66 四医院 1、2 号家属楼 67 外围小区 142 号楼 68 宋南 3 号院 70 71 造项目 宋北一号院 73 供热小区 74 新开南路甲 9 号 75 医药家属楼 76 农行家属楼等 6 个老旧小区 农行家属楼 77 改造项目 部队家属院 78 五交化家属楼 79 国税家属楼 80 锅炉厂家属院 81 新兴小区 光华园等 5 个老旧小区改造 光华园 项目 魏都大道 47 号 检察院家属院 85 开关小区 86 红卫里 3-7 楼 87 和平小区 88 玄东花园等 8 个老旧小区改 投资公司 89 造项目 明华园 90 玄东花园 91 怡和园 92 白泊洼东街 10 号 94 95 - 14 - 2021.6.9 47.93% 2021.6.15 2021.6.15 83.44% 2021.6.15 2021.6.15 59.2% 2021.6.15 2021.6.15 66.27% 2021.6.15 2021.6.15 49.9% 2021.6.10 2021.6.10 （三医院家属楼） 84 93 2021.6.9 卫星里小区 东花园里 83 21.2% 宋南 4 号院 72 82 实际开工 税印家属楼 国税家属楼 东花园里等 7 个老旧小区改 计划开工 二药厂小区 65 69 完工率 华安里等 4 个老旧小区改造 项目 福园小区 华安里小区 公路局家属楼 大同市平城区老旧小区改造经费项目 序号 子项目名称 涉及小区 96 三和小区 97 交通苑小区 98 新世纪南苑 99 晨光东院 100 交通苑等 8 个老旧小区改造 晨光花园西区 101 项目 新乐苑 102 北馨西园 103 北馨南园 104 美好家园小区 完工率 计划开工 实际开工 38.6% 2021.6.25 2021.6.25 表 1-2 平城区 25 个老旧小区综合整治子项目所涉小区开完工情况表 序号 1 项目名称 大同市平城区老旧小区综合治 理安益园小区项目 计划开工 实际开工 计划竣工 实际竣工 2020.7.16 2020.7.16 2022.1.16 2021.12.12 2020.7.15 2020.7.15 2022.1.15 2022.1.15 2020.7.7 2020.8.28 2022.1.7 2021.12.19 2020.7.7 2020.8.28 2022.1.7 2021.12.19 2020.7.5 2020.7.5 2021.12.26 2021.12.12 2020.7.10 2020.7.10 2021.12.31 2021.12.12 2020.7.10 2020.7.10 2021.12.31 2021.10.15 2021.7.20 2021.7.20 2021.8.14 2022.1.27 大同市平城区老旧小区综合治 2 理北关红卫里社区项目施工 （一标段）（益贤园） 大同市平城区老旧小区综合治 3 理北关红卫里社区项目施工 （二标段）（西马路） 大同市平城区老旧小区综合治 4 理北关红卫里社区项目施工 （三标段）（西院） 大同市平城区老旧小区综合治 5 理北关红卫里社区项目施工 （四标段）（东院） 6 7 大同市平城区老旧小区综合治 理东风园项目 大同市平城区老旧小区综合治 理南街福兴园小区项目 大同市平城区老旧小区综合治 8 理（龙港苑新增楼道粉刷工程） 项目 - 15 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 序号 项目名称 计划开工 实际开工 计划竣工 实际竣工 2020.7.6 2020.7.6 2022.1.6 2021.10.20 2020.7.5 2020.7.6 2022.1.5 2021.10.20 2020.7.16 2020.7.16 2022.1.7 2021.10.15 2020.7.7 2020.7.7 2022.1.7 2021.10.21 2020.7.6 2020.7.6 2022.1.6 2022.1.6 2020.7.7 2020.7.7 2022.1.6 2021.12.4 2020.7.7 2020.7.7 2021.12.31 2021.12.4 2020.7.15 2020.7.15 2022.1.15 2021.12.4 大同市平城区老旧小区综合治 9 理南关平康里社区项目施工 （一标段）（同经小区） 大同市平城区老旧小区综合治 10 理南关平康里社区项目施工 （二标段）（平康里） 11 大同市平城区老旧小区综合治 理南街善化寺社区项目 大同市平城区老旧小区综合治 12 理向阳里街道办事处项目施工 一标段（云波里） 大同市平城区老旧小区综合治 13 理向阳里街道办事处项目施工 二标段（工农路 14 号院） 大同市平城区老旧小区综合治 14 理新建北路街道办事处项目施 工一标段（新建材里） 大同市平城区老旧小区综合治 15 理新建北路街道办事处项目施 工二标段（旧建材里） 大同市平城区老旧小区综合治 16 理新建北路街道办事处项目施 工三标段（路通苑小区） - 16 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 序号 项目名称 计划开工 实际开工 计划竣工 实际竣工 2020.7.8 2020.7.8 2022.1.8 2022.2.23 2020.7.8 2020.7.8 2022.1.8 2021.12.11 2020.7.15 2020.7.15 2022.1.15 2022.1.15 2020.7.11 2020.7.11 2022.1.10 2022.1.15 2020.7.15 2020.7.15 2021.10.27 2021.12.4 2020.7.15 2020.7.20 2022.1.15 2021.12.4 2020.7.10 2020.7.10 2022.1.10 2021.12.4 2020.7.7 2020.7.7 2021.10.15 2021.10.15 大同市平城区老旧小区综合治 17 理新建南路街道办事处项目施 工一标段（北馨花园） 大同市平城区老旧小区综合治 18 理新建南路街道办事处项目施 工二标段（派出所家属楼） 大同市平城区老旧小区综合治 19 理南关凯德世家、御河南路社 区项目（怡景苑小区） 大同市平城区老旧小区综合治 20 理振华南街永安里社区一项目 一标段（永安里小区） 大同市平城区老旧小区综合治 21 理振华南街永安里社区一项目 二标段（市委小区家属院） 大同市平城区老旧小区综合治 22 理振华南街永安里社区一项目 三标段（云城小区） 大同市平城区老旧小区综合治 23 理振华南街永安里社区一项目 四标段（征费处小区） 大同市平城区老旧小区综合治 24 理南街圆通寺社区项目一标段 （福华园小区） - 17 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 序号 项目名称 计划开工 实际开工 计划竣工 实际竣工 2020.7.7 2020.7.7 2021.12.28 2021.10.15 大同市平城区老旧小区综合治 25 理南街圆通寺社区项目二标段 （中行家属楼） （3）项目实施流程 大同市平城区老旧小区综合整治 2020 项目部和平城区老旧 住宅小区综合整治总指挥部根据项目实际分别根据 104 个小区 和 25 个小区项目实际，通过询价、公开招标等方式确定可研编 制单位、初步设计单位。由专家进行评审并按照专家意见修改后， 项目部、指挥部将可行性研究和初步设计报告提交大同市平城区 行政审批服务管理局进行批准。审批完成后，项目部、指挥部委 托招标代理有限公司等招标代理机构通过公开招标等方式确定 了项目的鉴定、施工、监理等单位，并与各公司签订合同。项目 实施流程图如图 1-1： - 18 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 图 1-1 项目实施流程图 4.资金投入和使用情况 本次评价的资金为 2021 年大同市平城区老旧小区改造资金 项目资金 6,639.08 万元，其中中央资金为 5207.26 万元，区级资 金为 1431.82 万元。截至评价基准日，项目资金全部到位且支出， 具体资金情况见表 1-4。 表 1-4 2021 年大同市平城区老旧小区改造经费项目资金情况表 单位：万元 序号 支出明细 预算资金 资金来源 到位资金 支出资金 1 2020 老旧小区项目改造经费 326.66 中央 326.66 326.66 - 19 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 序号 支出明细 预算资金 资金来源 到位资金 支出资金 2 设计、房屋鉴定等前期服务费 291.56 区级 291.56 291.56 3 老旧小区改造工程进度款 127.2 区级 127.2 127.2 4 老旧小区改造（9-11 月）进度款 1,852.7 中央 1,852.7 1,852.7 5 老旧小区改造经费 3,027.9 中央 3,027.9 3,027.9 6 老旧小区改造经费 447.39 区级 447.39 447.39 565.67 区级 565.67 565.67 6,639.08 - 6,639.08 6,639.08 7 老旧小区改造测绘、鉴定等二类 费用 合计 5.项目的组织与管理 （1）各参与方主要职责 项目资金单位：根据项目安排预算，按程序拨付资金，并对 预算资金进行管理及监督，组织开展绩效评价工作等。 项目实施单位：大同市平城区房产服务中心，主要负责项目 申报、编制项目预算、组织绩效自评等；组织相关招投标工作、 与施工等单位签订合同并向其支付相关费用、监督老旧小区改造 项目的施工进度及施工质量、组织验收等。 项目建设单位：大同市平城区老旧小区综合整治 2020 项目 部、大同市平城区老旧住宅小区综合整治总指挥部和大同市有道 置业有限公司，主要负责项目的相关建设工作，包括组织相关招 投标工作；确定施工、监理、设计等单位；监督项目进度及质量； 向有关单位支付资金；参与验收等。 项目施工单位：大同开圣建筑工程有限公司、大同市恒龙建 - 20 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 筑安装有限责任公司等，主要负责老旧小区综合整治子项目的现 场施工，并确保工程整体进度可控；针对变更内容出具相关变更 手续；参与项目验收等。 （2）保障措施 为保证项目有效实施，大同市平城区房产服务中心成立项目 基建部，负责项目的规划、设计、施工、初验等工作。在施工组 织及管理过程中，制定以下制度保障项目实施： ①招投标制 项目严格遵守招投标的有关规定，制定严密招投标程序，明 确招标内容和投标主体，做到公开、公平、公正和科学合理，选 择技术力量雄厚、产品质量上乘，性能价格比合理、服务水平良 好的单位进行合作，以控制项目建设的质量、进度和造价，确保 项目建设的进度和质量。 ②工程监理制 项目建设过程中，委托有国家认定从业资格的监理单位和人 员，对项目建设进行监理，抓好工程进度，提高工程质量，降低 基建成本。监理单位受项目法人委托，依据法律、行政法规及有 关的技术标准、设计文件和建筑工程合同，对承包单位在施工质 量、建设工期和建设资金等方面，代表建设单位实施监督。 ③合同管理制度 建立合同管理档案，对已签订的合同要逐份进行分类、编号、 - 21 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 登记，并装订成册，按档案管理规定进行归档。 ④竣工验收制 项目建成后进行联合验收，出具竣工验收报告后交付使用。 6.利益相关方 本次项目涉及的利益相关方包括： （1）项目资金管理部门：大同市平城区财政局 （2）项目主管单位：大同市平城区住房和城乡建设局 （3）项目实施单位：大同市平城区房产服务中心 （4）项目建设单位：大同市平城区老旧小区综合整治 2020 项目部、平城区老旧住宅小区综合整治总指挥部和大同市有道置 业有限公司 （5）项目受益方：项目受益群众及其他利益相关方 （二）项目绩效目标 1.总体目标 评价组对大同市平城区老旧小区改造经费项目资料进行梳 理，总结如下绩效目标：通过实施该项目，补齐城区居住设施短 板，完善居住功能，提高安全防范能力，优化人居环境，完善配 套基础设施，提升公共服务水平，满足人民群众美好生活需要、 推动惠民生扩内需、推进城市更新和开发建设方式转型、促进经 济高质量发展。 - 22 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 2.分目标 根据项目预算申请报告、可行性研究报告及其他相关资料， 我们梳理了项目分目标，具体如下： 产出目标： （1）数量：104 个老旧小区按计划进度完成改造工程，25 个老旧小区完成改造工程。 （2）质量：104 个老旧小区改造工程质量合格率达 100%， 25 个老旧小区改造工程质量合格率达 100%。 （3）时效：104 个老旧小区及时开工，25 个老旧小区及时 开工，25 个老旧小区及时完工。 效益目标： （1）社会效益：通过对大同市老旧小区进行改造，改善老 旧小区居民的居住环境，完善老旧小区的配套基础设施，改善大 同市平城区城市形象。 （2）可持续影响：建立健全大同市平城区老旧小区物业保 障机制。 （3）满意度：受益群众满意度达到 90%（含）以上。 二、绩效评价工作开展情况 （一）绩效评价目的、对象和范围 1.绩效评价目的。 本次评价按照大同市平城区财政局《关于 2021 年预算项目 - 23 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 绩效评价工作的通知》（平城财预〔2022〕97 号），结合项目 实际，评价组从“事中监控”和“事后评价”两个角度分别考察两个 子项目从产出数量、产出质量、产出时效、产出成本、及项目整 体产生的综合效益等，以此得出项目绩效，及时发现存在的问题 及原因，总结大同市老旧小区改造经费项目开展过程中的经验做 法，发现项目开展过程中存在的问题，探究其产生原因，并针对 问题提出资金管理和效能发挥等方面的政策措施建议。为进一步 完善大同市老旧小区改造经费项目开展及监督管理工作提供依 据。 2.绩效评价依据。 （1）《中华人民共和国预算法》（2018 年修订）； （2）《中华人民共和国预算法实施条例》（2020 年 8 月修 订，2020 年 10 月 1 日施行）； （3） 《中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》 （中发〔2018〕34 号）； （4）《财政部关于贯彻落实<中共中央 国务院关于全面实 施预算绩效管理的意见>的通知》（财预〔2018〕167 号）； （5）《财政部关于印发<项目支出绩效评价管理办法>的通 知》（财预〔2020〕10 号）； （6）财政部《关于印发<第三方机构预算绩效评价业务监督 管理暂行办法>的通知》（财监〔2021〕4 号）； - 24 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 （7）《中共山西省委 山西省人民政府关于全面实施预算绩 效管理的意见》（晋发〔2018〕39 号）； （8）《山西省财政厅关于贯彻落实〈中共山西省委 山西省 人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见〉的通知》（晋 财绩〔2019〕12 号）； （9）《山西省财政厅关于印发〈省级项目支出绩效评价管 理办法〉的通知》（晋财绩〔2020〕17 号）； （10）《中共大同市委 大同市人民政府关于全面实施预算 绩效管理的实施意见》（同政发〔2019〕50 号）； （11）大同市平城区财政局《大同市平城区关于 2021 年预 算项目绩效评价工作的通知》（平城财预〔2022〕97 号）； （12）项目招投标资料、合同、验收资料、财务资料、相关 管理制度等； （13）其他有关的法律、法规规章、政策文件。 3.绩效评价对象。 本次绩效评价的对象为大同市平城区老旧小区改造经费项 目及资金 6,639.08 万元。 本次绩效评价基准日为 2021 年 12 月 31 日。 4.绩效评价范围。 本次绩效评价范围包括大同市平城区老旧小区改造经费项 目的决策情况、资金管理和使用情况、相关管理制度办法的健全 - 25 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 性及执行情况、实现的产出情况和取得的效益情况。评价时间段 为 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日。 （二）绩效评价原则、评价指标体系（附表说明）、评价方 法、评价标准等 1.绩效评价原则。 本次绩效评价遵循以下原则： （1）独立原则。根据廉洁工作纪律的要求，不受被评价对 象干预，不受明示暗示或者各种倾向性误导，独立客观开展绩效 评价工作。 （2）客观原则。按照协议（合同）约定事项客观公正、实 事求是地开展预算绩效评价，不预设立场，通过实地查证取得的 佐证资料，对照评价工作方案设置考核标准，确保绩效评价报告 真实、有效。 （3）规范原则。遵从绩效评价工作程序、原则，按照科学 的评价方法，对原始资料进行必要的核查验证，形成结论，并出 具客观、公正的评价报告。 （4）公正原则。通过对实施单位提供的客观、真实的评价 资料、数据的研判以及对相关负责人的访谈、调查问卷结果的分 析，对评价对象进行客观公正的绩效分析。 2.评价指标体系。 大同市平城区老旧小区改造经费项目绩效评价指标体系由 4 - 26 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 个一级指标、11 个二级指标、22 个三级指标构成。 （1）决策：占权重分的 20%，从项目立项、绩效目标、资 金投入三个角度考察立项依据充分性、立项程序规范性、绩效目 标合理性、绩效指标明确性、预算编制科学性、资金分配合理性。 （2）过程：占权重分的 20%，从资金管理、组织实施、专 项债券管理三个角度考察项目资金到位率、预算执行率、资金使 用合规性、管理制度健全性、制度执行有效性等。 （3）产出：占权重分的 30%，从项目产出数量、产出质量、 产出时效等角度考察项目完成率、工程质量合格率、完成及时性 等。 （4）效益：占权重分的 30%，从社会效益、可持续影响以 及受益群众满意度三个角度考察居民居住环境改善情况、配套基 础设施完善程度、城市形象更新情况、老旧小区物业保障机制建 立健全情况、受益人员满意度等。 3.评价方法。 以材料核查、访谈、问卷调查、选点抽查为基础，采用定性 评价与定量评价相结合的方法，综合分析得出评价结论。本次绩 效评价方法如下： （1）比较法 通过对项目绩效目标实现程度和实施情况的分析、并与其他 同类项目比较，综合分析项目支出绩效目标的实现程度和效果， - 27 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 找出项目实施过程中存在的问题并提出建议。 （2）因素分析法 通过对项目立项、绩效目标设定、资金投入、资金监管、组 织实施、项目产出、效益等因素的分析，在科学设置指标体系的 基础上，开展绩效评价工作。 （3）公众评价法 对本次评价中无法进行量化的指标，采取电话访谈和实地调 研的方式进行。针对大同市平城区老旧小区改造经费项目，评价 组为考察项目实施的效益，抽取项目区 200 名群众开展满意度调 查。 4.评价标准。 本次绩效评价结果采取评分和评级相结合的方式，总分为 100 分，等级划分为四挡：综合评分为 90 分（含）—100 分为“优”， 80 分（含）—90 分为“良”，60 分（含）—80 分为“中”，60 分以 下为“差”。 （三）绩效评价工作过程 1.评价组人员及分工。 本次绩效评价工作由山西审合佳会计师事务所（普通合伙） 组织专人成立项目评价组，具体负责本次绩效评价工作，主评人 为穆建永。 评价组主要成员及职责分工见表 2-1。 - 28 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 表2-1 评价工作组人员分工表 姓名 职位 工作模块 岗位职责 赵艳军 总负责人 工作监督、检查 穆建永 项目主评人 工作策划、监督 胡耀飞 质控师 方案、报告质控 负责评价实施方案、评价报告的质控 赵利花 项目助理 方案、报告撰写 负责评价实施方案、评价报告的撰写 李俊飞 项目助理 问卷设计、指标体系研制 李小琴 项目助理 问卷设计、指标体系研制 何慧敏 项目助理 实地调研、问卷发放 负责实地调研、问卷调查等 鲍凤仙 项目助理 实地调研、问卷发放 负责问卷调查、访谈、现场核实。 侯 悦 项目助理 实地调研、问卷发放 负责问卷调查、访谈、现场核实。 程 诚 项目助理 实地调研、问卷发放 负责问卷调查、访谈、现场核实。 负责项目总体质量 负责评价工作的组织、协调、沟通、监 督工作，复核绩效报告 负责评价指标体系研制、社会调查方案 的设计等相关工作 负责问卷调查、现场核实和相关资料的 收集整理工作。 2.工作安排、工作要求及具体时间进度。 本次项目的评价期间为 2022 年 10 月 9 日—12 月 25 日，具 体安排及成果形式如下： （1）评价准备阶段（2022 年 10 月 9 日-2022 年 11 月 14 日） ①项目启动阶段 根据工作要求，组建项目评价工作组，与大同市平城区市场 监督管理局有关人员进行对接，启动绩效评价项目。 ②工作方案阶段 - 29 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 全面了解大同市老旧小区项目基本情况，进行现场访谈，与 相关人员进行交流与探讨，收集、查验、分析项目涉及的相关资 料，拟定评价目的及思路，设置评价指标体系、细化评分标准，制 定评价实施方案；于 11 月 10 日前形成工作方案初稿提交大同市 平城区财政局评审，11 月 14 日前根据委托方要求及专家评审意 见修改完善方案定稿。 （2）组织实施阶段（2022 年 11 月 15 日-11 月 30 日） ①各项目单位按照要求填报基础数据表并准备佐证材料，评价 组根据调研内容开展内部培训； ②收集、审核资料。在全面收集资料的基础上，根据经审核后 的评价工作实施方案，对已收集的资料进行分类整理、审查和分析， 对基础数据表进行复核； ③现场勘查。根据评价对象的特点和项目单位提供的数据资料 进行实地勘查验证； ④综合评价。根据评价工作方案确定的评价指标、评价权重、 评价标准和评价方法，对评价对象的情况进行全面的定量定性分析 和综合评价，形成评价结论。 ⑤交换意见。就绩效评价工作开展情况及初步评价结论与大同 市平城区市场监督管理局交换意见。 （3）报告撰写阶段（2022 年 12 月 1 日-12 月 25 日） ①撰写评价报告。根据大同市平城区财政局《关于 2021 年预 - 30 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 算项目绩效评价工作的通知》（平城财预〔2022〕97 号）要求及 大同市平城区市场监督管理局部门整体绩效评价情况撰写绩效评 价报告。在征求相关部门、单位意见后，将修改完善的报告于 2022 年 12 月 20 日前将绩效评价报告报送大同市平城区财政局预算绩效 管理部门审核。 ②根据专家意见及委托方要求修改评价报告，于 12 月 25 日前 向大同市平城区财政局预算绩效管理部门提交正式报告。 （4）整理归档（2022 年 12 月 26 日—2022 年 12 月 31 日） 整理工作底稿和评价报告等有关资料，按照档案管理规定归档。 三、综合评价情况及评价结论 （一）综合评价情况 大同市平城区老旧小区改造经费项目综合评分结果为 85.37 分，评级为“良”。 表3-1 大同市平城区老旧小区改造经费项目绩效评价得分表 一级指标 权重 得分 得分率 A 决策 20 19.00 95.00% B 过程 20 17.43 87.15% C 产出 30 24.80 82.67% D 效益 30 24.14 80.47% 合计 100 85.37 85.37% 备注：90（含）-100 分为优，80（含）-90 分为良，60（含）-80 分为中，60 分以下为差。 - 31 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 （二）评价结论 评价组综合问卷调查、实地调研等社会调查工作结果，结合 项目特点进行整体评价。评价结果如下： 1.决策方面：项目立项依据充分，立项程序规范，绩效目标 合理，资金分配合理；预算编制科学，绩效指标较明确。 2.过程方面：项目资金到位率为 100%，预算执行率为 100%； 在管理制度方面，项目实施单位基本具有较为完整的财务及业务 管理制度且相关制度基本能够得到有效执行，存在部分制度内容 不完整、合同价与中标价不一致、项目资料不完整等问题； 3.产出方面：数量方面，104 个小区改造项目计划建设完成 率为 82.35%，25 个小区改造项目工程完工率为 88.00%；质量方 面，25 个小区的改造工程质量合格，104 个小区的改造工程质量 资料未提供；时效方面，104 个老旧小区改造项目在规定期限内 开工，25 个小区的改造工程中有 4 个小区未按时开工、完工。 4.效益方面：在社会效益方面，老旧小区综合整治子项目实 施后，改善居民居住环境，完善小区配套设施、改善城市形象； 在可持续影响方面，在此次改造的 129 个老旧小区中 3 个小区设 有公共服务设施且物业覆盖率为 41.08%。评价组通过实地走访 和网络问卷调查得出，受益对象对项目实施效果的整体满意度为 91.22%，满意度较高。 四、绩效评价指标分析 - 32 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 （一）项目决策情况 主要从项目立项、绩效目标和资金投入等方面进行考察。该 类指标满分 20.00 分，实际得分 19.00 分，得分率为 95.00%。 具体得分情况见表 4-1。 表4-1 决策类指标得分情况 二级指标 三级指标 权重 目标值 业绩值 得分 得分率 A11 立项依据充分性 3 充分 充分 3.00 100.00% A12 立项程序规范性 3 规范 规范 3.00 100.00% A21 绩效目标合理性 4 合理 合理 4.00 100.00% A22 绩效指标明确性 4 明确 较明确 3.00 75.00% A31 预算编制科学性 4 科学 较科学 4.00 100.00% A32 资金分配合理性 2 合理 合理 2.00 100.00% 合计 20 - - 19.00 95.00% A1 项目立项 A2 绩效目标 A3 资金投入 A11 立项依据充分性：考察大同市平城区老旧小区改造经费 项目立项是否符合法律法规、相关政策、发展规划以及部门职责， 用以反映和考核项目立项依据情况。大同市平城区老旧小区改造 经费项目立项依据包括但不限于：①国务院办公厅《关于全面推 进城镇老旧小区改造工作的指导意见》中要大力改造提升城镇老 旧小区，改善居民居住条件等国家文件要求；②山西省人民政府 办公厅《关于印发山西省城镇老旧小区改造攻坚行动方案（2021 －2025 年）的通知》指出要扎实开展“美好环境与幸福生活共同 - 33 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 缔造”活动，全面实施城镇老旧小区改造攻坚行动，补齐设施短 板等省级行业发展文件要求；项目立项与大同市平城区房产服务 中心职责相符，属于履职所需；该项目为基本建设项目，属于公 共财政支持范围，符合地方财政事权和支出责任划分原则；该项 目为保障性安居工程，符合专项债券支持领域和方向；项目未与 相关部门同类项目或部门内部相关项目重复。 该指标分值 3 分，根据评分标准得 3 分，得分率为 100%。 A12 立项程序规范性：考察大同市平城区老旧小区改造经费 项目申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和考核项目立 项的规范情况。评价组通过查看相关资料和访谈了解到，大同市 平城区老旧小区改造项目分为 104 个小区和 25 个小区两部分， ①大同市平城区老旧小区综合整治 2020 项目部通过集体会议将 104 个小区分为 17 个子项目进行立项，立项后通过询价、公开 招标等方式选定第三方公司开展可行性研究、初步设计等前期工 作，可行性研究报告和初步设计报告编制完成并获得批复。②平 城区老旧小区总指挥部按照《大同市平城区老旧小区改造方案》 规定的实施流程：通过社区上报、相关单位依据民众改造意愿及 老旧小区改造申报条件进行审核确定，将 25 个小区分为 13 个子 项目进行立项（根据访谈了解，未见相关申报资料）。立项后通 过询价、公开招标等方式选定第三方公司开展可行性研究、初步 设计等前期工作，可行性研究报告和初步设计报告编制完成，可 - 34 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 行性研究报告批复。根据《山西省发展和改革委员会 山西省住 房和城乡建设厅关于做好全省老旧小区改造配套基础设施 2020 年第二批中央预算内投资计划申报工作的通知》未对初步设计报 告审核作要求，因此未进行申请初步设计批复流程。 该指标分值 3 分，根据评分标准得 3 分，得分率为 100%。 A21 绩效目标合理性：考察大同市平城区老旧小区改造经费 项目所设定的绩效目标是否依据充分，是否符合客观实际，用以 反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。通过查看项目 绩效目标申报表，项目单位设定如下绩效目标：通过实施该项目， 补齐城区居住设施短板，完善居住功能，提高安全防范能力，优 化人居环境，完善配套基础设施，提升公共服务水平，满足人民 群众美好生活需要、推动惠民生扩内需、推进城市更新和开发建 设方式转型、促进经济高质量发展。该目标与《关于印发山西省 城镇老旧小区改造攻坚行动方案（2021－2025 年）的通知》提 出的“要扎实开展‘美好环境与幸福生活共同缔造’活动，全面实施 城镇老旧小区改造攻坚行动，补齐设施短板，完善居住功能，提 高安全防范能力”的内容要求相一致。 根据评分标准，该项指标满分 4 分，得分 4 分，得分率为 100%。 A22 绩效指标明确性：考察大同市平城区老旧小区改造经费 项目依据项目目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等， - 35 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。评价组通过梳理项 目实施单位填报的绩效目标申报表及相关资料可知，大同市平城 区房产服务中心将项目指标分解为数量、质量、时效、社会效益、 满意度等指标，并通过清晰、可衡量的指标值予以体现。具体指 标如下：数量（小区改造数量 25 个、小区改造数量 104 个等）、 质量（工程验收合格率 100%等）、时效（开工时间 2020 年 7 月、完工时间 2021 年 12 月等）、效益（改善群众居住环境、提 升老旧小区安全性等）等。可持续影响指标与效益指标设置相同。 根据评分标准，该项指标满分 4 分，得分 3 分，得分率为 75%。 A31 预算编制科学性：考察大同市平城区老旧小区改造经费 项目预算编制是否经过科学论证、有明确标准，资金额度与年度 目标是否相适应，用以反应和考核项目预算编制的科学性、合理 性情况。评价组通过查看相关资料了解到，项目实施单位均依据 当年度所需改造的各老旧小区实际情况编制项目预算，且项目预 算内容与项目实施内容相匹配。 根据评分标准，该项指标满分 4 分，得分 4 分，得分率为 100%。 A32资金分配合理性：考察大同市平城区老旧小区改造经费 项目预算资金分配是否有测算依据，与项目单位或地方实际是否 相适应，用以反应和考核项目预算资金分配的科学性，合理性情 - 36 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 况。评价组通过现场核实相关资料，各项目实施单位的资金分配 额度均与所改造的老旧小区的实际工程量、施工内容相匹配。 根据评分标准，该项指标满分2分，得分2分，得分率为100%。 （二）项目过程情况 主要从资金管理、组织实施等方面进行考察。该类指标满分 20.00 分，实际得分 17.43 分，得分率为 87.15%。 具体得分情况见表 4-2。 表4-2 过程类指标得分情况 二级指标 B1 资金管理 三级指标 权重 目标值 业绩值 得分 得分率 B11 资金到位率 2 100% 100% 2.00 100.00% B12 预算执行率 3 ≥95% 100% 3.00 100.00% B13 资金使用合规性 5 合规 合规 5.00 100.00% B21 管理制度健全性 4 健全 较健全 3.14 78.5% B22 制度执行有效性 6 有效 较有效 4.29 71.4% 合计 20 - - 17.43 87.15% B2 组织实施 B11 资金到位率：考察大同市老旧小区改造资金项目实际到 位资金与预算资金的比率，用以反映和考核资金落实情况对项目 实施的总体保障程度。大同市老旧小区改造资金项目 2021 年共 计安排 6,639.08 万元，共计到位 6,639.08 万元，资金到位率为 100%。 该指标分值 2 分，根据评分标准得 2 分，得分率为 100%。 - 37 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 B12 预算执行率：考察大同市老旧小区改造资金项目资金是 否按照计划执行，用以反映或考核项目预算执行情况。大同市老 旧小区改造资金项目 2021 年到位 6,639.08 万元，2021 年到位 6,639.08 万元，支出 6,639.08 万元，预算执行率为 100%。 该指标分值 3 分，根据评分标准得 3 分，得分率为 100%。 B13 资金使用合规性：考察大同市老旧小区改造资金项目资 金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和考核项目 资金的规范运作情况。评价组通过审核资金支出的相关资料，包 括资金申请报告、资金批复文件等财务资料，项目资金的拨付有 完整的审批程序和手续且符合项目预算批复的用途，不存在截留、 挤占、挪用、虚列支出等情况。 该指标分值 5 分，根据评分标准得 5 分，得分率为 100%。 B21 管理制度健全性：考察大同市平城区老旧小区改造资金 项目是否制定财务管理制度和业务管理制度。评价组经核查，大 同市平城区房产服务中心制定了包括资金拨付、审批、结算等内 容健全的财务制度；大同市平城区老旧小区综合整治 2020 项目 部、平城区老旧小区总指挥部均制定了施工管理制度对合同管理、 质量与安全管理、档案管理等内容进行了明确规定。其中招投标 制度未在招标流程、招标代理机构资质界定、招标范围等方面细 化，合同管理制度未在合同管理、合同要素等方面细化；未制订 公开公示制度。 - 38 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 该指标分值 4 分，根据评分标准得 3.14 分，得分率为 78.5%。 B22 制度执行有效性：考察大同市老旧小区改造资金项目财 务管理和业务管理等制度的执行情况。评价组通过查看相关资料 和访谈了解到，在项目实施前期，项目实施单位通过询价、公开 招标、直接发包等方式确定了项目的施工、监理、设计等第三方 单位，在确定中标单位后分别与其签订合同；评价组发现 1.存在 部分合同价与中标价不一致，如：凤凰花园等 2 个老旧小区改造 子项目及金华苑等 8 个老旧小区改造子项目的监理单位中标价 与合同价不一致；2.部分合同条款不合理，缺少付款方式等必要 合同要素等问题。如：①104 个老旧小区改造项目监理单位签订 的监理合同中的付款方式均为“参照财政资金拨付情况予以支 付”，合同条款不合理；②大同市平城区房产服务中心与招标代 理机构签订佳通苑等 7 个老旧小区施工招标代理合同、云龙苑小 区施工招标代理合同、鑫苑等 10 个老旧小区施工招标代理合同、 大同市平城区飞达小区等 8 个老旧小区及建馨西园等 11 个老旧 小区等 9 个子项目的鉴定合同未均对招标代理费支付方做出明 确规定。在项目实施过程中，项目单位对项目实施方和监理方进 行了有效监管和监督，工程整体开展顺利。对项目资料进行及时 归档；评价组发现竣工验收报告未填写验收意见、签章不齐全等 问题。 该指标分值 6 分，根据评分标准得 4.29 分，得分率为 71.4%。 - 39 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 （三）项目产出情况 主要从产出数量、产出质量、产出时效等方面进行考察。该 类指标满分 30.00 分，实际得分 24.80 分，得分率为 82.67%。 具体得分情况见表 4-3。 表4-3 产出类指标评分表 二级指标 三级指标 权重 目标值 业绩值 得分 得分率 C11 104 个小区建设计划完成率 8 100% 82.35% 6.59 82.35% C12 25 个小区工程完工率 2 100% 88.00% 1.76 88.00% 3.00 50.00% C1 产出数量 未见阶段 C21 104 个小区工程质量合格率 6 100% C2 产出质量 性质量评 估材料 C22 25 个小区工程质量合格率 5 100% 100% 5.00 100.00% C31 项目开工及时性 6 及时 及时 5.81 96.80% C32 25 个小区完工及时性 3 及时 2.64 88.00% 30 - 24.80 82.67% C3 产出时效 合计 4 个小区未 及时完工 - C11 104 个小区建设计划完成率：考察大同市平城区老旧小 区改造经费项目涉及的 104 个小区改造任务是否按进度完成。评 价组通过查验基础数据表及访谈，大同市平城区老旧小区综合整 治 2020 项目部将 104 个小区分成 17 个子项目。评价组按照“计 划进度=实际建设期限/总建设期限=7 个月/19 个月=36.8%”的标 准对 17 个子项目的建设完成情况进行考核。通过对比，大同市 平城区老旧小区综合整治 2020 项目部所负责的 17 个子项目中有 - 40 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 14 个的施工进度达到 36.8%以上、其余 3 个标段的施工进度均低 于 36.8%。详见表 4-3-1。 表4-3-1 平城区104个老旧小区综合整治子项目所涉小区明细表 （截止到2021年底） 序号 子项目名称 完工率 是否按计划进度完成 1 建馨西园等 11 个老旧小区改造项目 67.53% √ 2 苹果园等 3 个老旧小区改造项目 52.24% √ 3 飞达小区等 8 个老旧小区改造项目 47.49% √ 4 金华苑等 8 个老旧小区改造项目 14.12% × 5 凤凰花园等 2 个老旧小区改造项目 78.62% √ 6 佳通园等 7 个老旧小区改造项目 21.96% × 7 云龙苑小区老旧小区改造项目 85.35% √ 8 恒山苑等 3 个老旧小区改造项目 72.74% √ 9 金煜苑等 6 个老旧小区改造项目 44.81% √ 10 鑫苑等 10 个老旧小区改造项目 71.36% √ 11 晋剧院等 7 个老旧小区改造项目 21.2% × 12 东花园里等 7 个老旧小区改造项目 47.93% √ 13 农行家属楼等 6 个老旧小区改造项目 83.44% √ 14 光华园等 5 个老旧小区改造项目 59.2% √ 15 玄东花园等 8 个老旧小区改造项目 66.27% √ 16 华安里等 4 个老旧小区改造项目 49.9% √ 17 交通苑等 8 个老旧小区改造项目 38.6% √ - 41 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 该指标分值 8 分，根据评分标准得 6.59 分，得分率为 82.35%。 C21 25 个小区工程完工率：考察大同市平城区老旧小区改 造经费项目涉及的 25 个小区是否完工。评价组通过查看监理资 料及竣工验收资料了解到，截至评价基准日，25 个小区中 19 个 小区已完工，6 个小区未完工，其中 3 个小区按计划进度完工（大 同市平城区老旧小区综合治理北关红卫里社区项目施工（一标段） （益贤园）、大同市平城区老旧小区综合治理向阳里街道办事处 项目施工二标段（工农路 14 号院）、大同市平城区老旧小区综 合治理南关凯德世家、御河南路社区项目（怡景苑小区）），3 个小区未按计划进度完工（大同市平城区老旧小区综合治理振华 南街永安里社区一项目一标段（永安里小区）、大同市平城区老 旧小区综合治理新建南路街道办事处项目施工一标段（北馨花 园）、大同市平城区老旧小区综合治理（龙港苑新增楼道粉刷工 程）项目）。 该指标分值 2 分，根据评分标准得 1.76 分，得分率为 88%。 C22 104 个小区工程质量合格率 ：考察大同市平城区老旧 小区改造经费项目涉及的 104 小区工程质量是否均合格。评价组 通过查看相关资料及访谈了解到，大同市平城区老旧小区综合整 治 2020 项目部制订了完善的项目管理制度，在项目开展过程项 目单位开展了安全规范、质量控制等工作，项目顺利开展，未发 生安全事故和工程质量问题；未见其他阶段性质量评估报告。 - 42 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 该指标分值 6 分，根据评分标准得 3 分，得分率为 50%。 C22 25 个小区工程质量合格率：考察大同市平城区老旧小 区改造经费项目涉及的 25 个小区工程质量是否合格。评价组通 过现场核实项目实施单位提供的竣工验收报告和工程质量评估 报告等资料了解到，大同市有道置业有限公司负责的平城区 25 个小区工程质量均合格。 该指标分值 5 分，根据评分标准得 5 分，得分率为 100%。 C31 项目开工及时性：考察大同市平城区老旧小区改造经 费项目是否在规定时间内开工。评价组通过现场核实开工报告、 基础数据表等资料可知，大同市平城区老旧小区综合整治 2020 项目部负责的 104 个老旧小区（分成 17 个子项目），均按合同 规定开工。大同市有道置业有限公司负责的平城区 25 个小区中 有 4 个小区未按时开工（西马路、西院、平康里、云城小区）； 具体开工情况如下表： 表4-3-2 平城区104个老旧小区开工时间统计表 序号 1 2 3 子项目名称 建馨西园等 11 个老旧小区改造项 目 苹果园等 3 个老旧小区改造项目 飞达小区等 8 个老旧小区改造项 目 计划开工 实际开工 是否按时开工 2021.6.9 2021.6.9 √ 2021.6.9 2021.6.9 √ 2021.6.15 2021.6.15 √ 4 金华苑等 8 个老旧小区改造项目 2021.6.16 2021.6.16 √ 5 凤凰花园等 2 个老旧小区改造项 2021.6.9 2021.6.9 √ - 43 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 序号 子项目名称 计划开工 实际开工 是否按时开工 目 6 佳通园等 7 个老旧小区改造项目 2021.6.16 2021.6.16 √ 7 云龙苑小区老旧小区改造项目 2021.6.9 2021.6.9 √ 8 恒山苑等 3 个老旧小区改造项目 2021.6.9 2021.6.9 √ 9 金煜苑等 6 个老旧小区改造项目 2021.6.15 2021.6.15 √ 10 鑫苑等 10 个老旧小区改造项目 2021.6.15 2021.6.15 √ 11 晋剧院等 7 个老旧小区改造项目 2021.6.15 2021.6.15 √ 2021.6.15 2021.6.15 √ 2021.6.10 2021.6.10 √ 2021.6.25 2021.6.25 √ 2021.6.9 2021.6.9 √ 12 13 14 15 东花园里等 7 个老旧小区改造项 目 农行家属楼等 6 个老旧小区改造 项目 光华园等 5 个老旧小区改造项目 玄东花园等 8 个老旧小区改造项 目 16 华安里等 4 个老旧小区改造项目 2021.6.9 2021.6.9 √ 17 交通苑等 8 个老旧小区改造项目 2021.6.15 2021.6.15 √ 表4-3-2 平城区25个老旧小区开工时间统计表 序号 1 项目名称 大同市平城区老旧小区综合治理安益 园小区项目 计划开工 实际开工 是否按时开工 2020.7.16 2020.7.16 √ 2020.7.15 2020.7.15 √ 2020.7.7 2020.8.28 × 2020.7.7 2020.8.28 × 大同市平城区老旧小区综合治理北关 2 红卫里社区项目施工（一标段）（益 贤园） 大同市平城区老旧小区综合治理北关 3 红卫里社区项目施工（二标段）（西 马路） 大同市平城区老旧小区综合治理北关 4 红卫里社区项目施工（三标段）（西 院） - 44 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 序号 项目名称 计划开工 实际开工 是否按时开工 2020.7.5 2020.7.5 √ 2020.7.10 2020.7.10 √ 2020.7.10 2020.7.10 √ 2021.7.20 2021.7.20 √ 2020.7.6 2020.7.6 √ 2020.7.5 2020.7.6 × 2020.7.16 2020.7.16 √ 2020.7.7 2020.7.7 √ 2020.7.6 2020.7.6 √ 2020.7.7 2020.7.7 √ 2020.7.7 2020.7.7 √ 2020.7.15 2020.7.15 √ 2020.7.8 2020.7.8 √ 2020.7.8 2020.7.8 √ 2020.7.15 2020.7.15 √ 大同市平城区老旧小区综合治理北关 5 红卫里社区项目施工（四标段）（东 院） 6 7 8 大同市平城区老旧小区综合治理东风 园项目 大同市平城区老旧小区综合治理南街 福兴园小区项目 大同市平城区老旧小区综合治理（龙 港苑新增楼道粉刷工程）项目 大同市平城区老旧小区综合治理南关 9 平康里社区项目施工（一标段）（同 经小区） 大同市平城区老旧小区综合治理南关 10 平康里社区项目施工（二标段）（平 康里） 11 大同市平城区老旧小区综合治理南街 善化寺社区项目 大同市平城区老旧小区综合治理向阳 12 里街道办事处项目施工一标段（云波 里） 大同市平城区老旧小区综合治理向阳 13 里街道办事处项目施工二标段（工农 路 14 号院） 大同市平城区老旧小区综合治理新建 14 北路街道办事处项目施工一标段（新 建材里） 大同市平城区老旧小区综合治理新建 15 北路街道办事处项目施工二标段（旧 建材里） 大同市平城区老旧小区综合治理新建 16 北路街道办事处项目施工三标段（路 通苑小区） 大同市平城区老旧小区综合治理新建 17 南路街道办事处项目施工一标段（北 馨花园） 大同市平城区老旧小区综合治理新建 18 南路街道办事处项目施工二标段（派 出所家属楼） 大同市平城区老旧小区综合治理南关 19 凯德世家、御河南路社区项目（怡景 苑小区） - 45 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 序号 项目名称 计划开工 实际开工 是否按时开工 2020.7.11 2020.7.11 √ 2020.7.15 2020.7.15 √ 2020.7.15 2020.7.20 × 2020.7.10 2020.7.10 √ 2020.7.7 2020.7.7 √ 2020.7.7 2020.7.7 √ 大同市平城区老旧小区综合治理振华 20 南街永安里社区一项目一标段（永安 里小区） 大同市平城区老旧小区综合治理振华 21 南街永安里社区一项目二标段（市委 小区家属院） 大同市平城区老旧小区综合治理振华 22 南街永安里社区一项目三标段（云城 小区） 大同市平城区老旧小区综合治理振华 23 南街永安里社区一项目四标段（征费 处小区） 24 25 大同市平城区老旧小区综合治理南街 圆通寺社区项目一标段（福华园小区） 大同市平城区老旧小区综合治理南街 圆通寺社区项目二标段（中行家属楼） 该指标分值 6 分，根据评分标准得 5.81 分，得分率为 96.8%。 C32 25 个小区项目完工及时性：考察大同市平城区老旧小 区改造经费项目涉及的 25 个小区是否在规定时间内完工。评价 组通过查看竣工报告、基础数据表等资料了解到，大同市平城区 老旧小区改造经费项目（25 个小区），除振华南街永安里社区 一标段，新建南路街道办事处一标段、二标段、龙港苑外，其余 标段均按合同规定完工，详见表 4-3-3。 表 4-3-3 平城区 25 个老旧小区竣工时间统计表 序号 1 项目名称 大同市平城区老旧小区综合治理安 益园小区项目 计划竣工 实际竣工 是否及时竣工 2022.1.16 2021.12.12 √ 2022.1.15 2022.1.15 √ 大同市平城区老旧小区综合治理北 2 关红卫里社区项目施工（一标段） （益 贤园） - 46 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 序号 项目名称 计划竣工 实际竣工 是否及时竣工 2022.1.7 2021.12.19 √ 2022.1.7 2021.12.19 √ 2021.12.26 2021.12.12 √ 2021.12.31 2021.12.12 √ 2021.12.31 2021.10.15 √ 2021.8.14 2022.1.27 × 2022.1.6 2021.10.20 √ 2022.1.5 2021.10.20 √ 2022.1.7 2021.10.15 √ 2022.1.7 2021.10.21 √ 2022.1.6 2022.1.6 √ 2022.1.6 2021.12.4 √ 2021.12.31 2021.12.4 √ 2022.1.15 2021.12.4 √ 2022.1.8 2022.2.23 × 大同市平城区老旧小区综合治理北 3 关红卫里社区项目施工（二标段） （西 马路） 大同市平城区老旧小区综合治理北 4 关红卫里社区项目施工（三标段） （西 院） 大同市平城区老旧小区综合治理北 5 关红卫里社区项目施工（四标段） （东 院） 6 7 8 大同市平城区老旧小区综合治理东 风园项目 大同市平城区老旧小区综合治理南 街福兴园小区项目 大同市平城区老旧小区综合治理（龙 港苑新增楼道粉刷工程）项目 大同市平城区老旧小区综合治理南 9 关平康里社区项目施工（一标段） （同 经小区） 大同市平城区老旧小区综合治理南 10 关平康里社区项目施工（二标段） （平 康里） 11 大同市平城区老旧小区综合治理南 街善化寺社区项目 大同市平城区老旧小区综合治理向 12 阳里街道办事处项目施工一标段（云 波里） 大同市平城区老旧小区综合治理向 13 阳里街道办事处项目施工二标段（工 农路 14 号院） 大同市平城区老旧小区综合治理新 14 建北路街道办事处项目施工一标段 （新建材里） 大同市平城区老旧小区综合治理新 15 建北路街道办事处项目施工二标段 （旧建材里） 大同市平城区老旧小区综合治理新 16 建北路街道办事处项目施工三标段 （路通苑小区） 大同市平城区老旧小区综合治理新 17 建南路街道办事处项目施工一标段 （北馨花园） - 47 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 序号 项目名称 计划竣工 实际竣工 是否及时竣工 2022.1.8 2021.12.11 √ 2022.1.15 2022.1.15 √ 2022.1.10 2022.1.15 × 2021.10.27 2021.12.4 × 2022.1.15 2021.12.4 √ 2022.1.10 2021.12.4 √ 2021.10.15 2021.10.15 √ 2021.12.28 2021.10.15 √ 大同市平城区老旧小区综合治理新 18 建南路街道办事处项目施工二标段 （派出所家属楼） 大同市平城区老旧小区综合治理南 19 关凯德世家、御河南路社区项目（怡 景苑小区） 大同市平城区老旧小区综合治理振 20 华南街永安里社区一项目一标段（永 安里小区） 大同市平城区老旧小区综合治理振 21 华南街永安里社区一项目二标段（市 委小区家属院） 大同市平城区老旧小区综合治理振 22 华南街永安里社区一项目三标段（云 城小区） 大同市平城区老旧小区综合治理振 23 华南街永安里社区一项目四标段（征 费处小区） 大同市平城区老旧小区综合治理南 24 街圆通寺社区项目一标段（福华园小 区） 大同市平城区老旧小区综合治理南 25 街圆通寺社区项目二标段（中行家属 楼） 该指标分值 3 分，根据评分标准得 2.64 分，得分率为 88%。 （四）项目效益情况 主要从社会效益、可持续影响、满意度等方面进行考察。该 类指标满分 30.00 分，实际得分 24.14 分，得分率为 80.47%。 具体得分情况见表 4-4。 表4-4 效益类指标评分表 二级指标 三级指标 权重 目标值 业绩值 得分 得分率 D1 社会效益 D11 居民居住环境 6 改善 改善 6.00 100.00% - 48 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 二级指标 D2 可持续 影响 三级指标 权重 目标值 业绩值 得分 得分率 D12 公共服务配套基础设施 4 完善 较完善 0.50 12.50% D13 城市形象 6 改善 改善 6.00 100.00% D21 老旧小区物业保障机制 4 建立健 部分建立， 全 不健全 1.64 41.09% D31 群众满意度 10 ≥90% 91.22% 10.00 100.00% 30 - - 24.14 80.47% D3 满意度 合计 D11 居民居住环境：考察项目建成后对居民居住环境的改善 情况。评价组通过查看项目实施相关资料包括可行性研究报告、 合同等了解到，通过对大同市平城区 129 个老旧小区大范围地实 施外墙保温、屋面防水、更换楼宇门等工程，在原有设施的基础 上进行了升级改造，因此，能够在一定程度上解决房屋得不到及 时维护修缮，基础设施受损严重，环境脏乱差等问题，改善居民 的居住环境。 该指标分值 6 分，根据评分标准得 6 分，得分率为 100%。 D12 公共服务配套基础设施：考察大同市平城区老旧小区改 造经费项目建成后对配套基础设施的完善程度。评价组通过核实 相关资料了解到，大同市平城区老旧小区改造经费项目改造的 129 个老旧小区中玄东花园、交通苑小区、新世纪南苑、晨光东 院、晨光花园西区设有卫生站，交通苑小区设有文化活动中心， 中行家属院设有党群服务中心，其余改造小区均未构建公共服务 配套基础设施。 - 49 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 该指标分值 4 分，根据评分标准得 0.5 分，得分率为 12.50%。 D13 城市形象：考察项目建成后对城市形象的改善程度。评 价组通过查看相关资料及访谈了解到，项目涉及的老旧小区在改 造前均存在楼面掉漆、围墙老旧、违建等问题，通过实施小区外 墙粉刷、更换楼宇门、维修道路等工程，可使老旧小区的面貌整 体得到提升，进而促进大同市城市形象得到全方位的改善。 该指标分值 6 分，根据评分标准得 6 分，得分率为 100%。 D21 老旧小区物业保障机制：考察大同市平城区老旧小区改 造经费项目的物业保障机制建立健全。评价组通过访谈及查看相 关资料了解到，大同市平城区老旧小区改造经费项目涉及的 129 个老旧小区中仅 53 个小区有物业公司、居民委员会或其他主体 对小区进行管理，物业管理覆盖率为 41.09%，总体水平较低， 可提升空间较大。 该指标分值 4 分，根据评分标准得 1.64 分，得分率为 41.09%。 D31 群众满意度：考察群众对项目实施效果的满意程度。评 价组通过随机抽取项目区群众进行问卷调查。共计发放调查问卷 200 份，收回有效问卷 164 份。根据问卷数据信息反馈，综合来 看，受访者对大同市平城区老旧小区改造经费项目整体满意度为 91.22%，受访者满意度达到预期目标。 该指标分值 10 分，根据评分标准得 10 分，得分率为 100%。 - 50 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 五、主要经验及做法、存在的问题和原因分析 （一）主要经验及做法 改造流程“标准化”，改造内容“清单化” 大同市平城区老旧小区改造项目按照《大同市平城区老旧小 区改造方案》从财务和业务两方面制订了相应的实施流程。在财 务方面，为部子项目制订了签批手续，规范财务工作流程和确保 资金安全、有效使用；在业务方面，从项目立项、申报、审批等 各环节进行了全流程的制订与规范，建立起一整套完整的实施机 制，保障老旧小区改造工作顺利高效运行。大同市平城区全区改 造任务按照标准的实施流程统一推进，确保项目建设各个环节衔 接紧密，保证各小区改造任务有序推进。 项目实施前梳理各类改造内容，结合各小区实际情况，明确 改造标准，委托第三方单位编制初步设计规划，结合改造要求， 从完善基础设施、优化居住环境等方面细化改造内容，明确外墙 保温、屋面防水、维修粉刷等各项工程量，确保改造内容“清单 化”，提升改造效率。 （二）存在的问题和原因分析 1.管理制度不完善，影响了制度执行的有效性。 管理制度有待完善主要体现在三个方面：一是未制定项目公 开公示制度，项目公开公示工作缺乏制度参考；二是招投标制度 未对招标流程、代理机构选择等方面进行规定，不利于招标工作 - 51 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 规范化开展；三是合同管理制度的相关条款未细化，可能引发法 律纠纷，或使项目开展受阻。 制度执行有效性有待提高主要体现在以下两方面：一是评价 组发现存在部分合同价与中标价不一致，如：凤凰花园等 2 个老 旧小区改造子项目及金华苑等 8 个老旧小区改造子项目的监理 单位中标价与合同价不一致；部分合同条款不合理，缺少必要合 同要素等合同方面制订的问题。二是评价组发现项目竣工验收报 告未填写验收意见、签章不齐全等验收工作问题。 2.工程进度存在延迟。 大同市平城区老旧小区改造经费项目中由大同市平城区老 旧小区综合整治 2020 项目部负责的 104 个小区的改造任务被分 为 17 个子项目，其中有 3 个子项目的施工进度均低于计划进度 值 36.8%。由大同市有道置业有限公司负责的 25 个小区改造任 务中振华南街永安里社区一标段，新建南路街道办事处一标段、 二标段、龙港苑等 4 个小区实际完工时间晚于计划值。 3.项目后续效益仍需加强。 评价组通过访谈及查看相关资料了解到，一是大同市平城区 老旧小区改造经费项目改造的 129 个老旧小区中玄东花园、交通 苑小区、新世纪南苑、晨光东院、晨光花园西区设有卫生站，交 通苑小区设有文化活动中心，中行家属院设有党群服务中心，其 余改造小区均未构建公共服务配套基础设施。二是大同市平城区 - 52 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 老旧小区改造经费项目涉及的 129 个老旧小区中仅 53 个小区有 物业公司、居民委员会或其他主体对小区进行管理，物业管理覆 盖率总体水平较低，可提升空间较大。 六、有关建议 （一）建立健全管理制度，强化制度执行落实 建议大同市平城区房产服务中心一是建立健全公开公示制 度，针对项目实施特点，从项目立项、招标、实施、验收等各个 环节完善项目公开公示制度，加强项目执行的透明度。二是进一 步完善招投标管理制度从招标流程、代理机构的选择及职责、招 标方法、招标范围等方面。同时完善合同管理制度，从合同要素、 合同签订时间、合同履行条款、变更解除、合同纠纷等方面补充 完善本单位合同管理制度。 （二）加强工程监管力度，积极推进项目开展 建议大同市平城区房产服务中心在项目建设中既要保证项 目完成质量又要严格把控项目进度，做到“两手抓、两手都要硬”。 加强进度管理，优化项目实施进度计划，明确项目实施责任人， 各实施环节中的时间节点及具体目标。根据项目实际进展，科学 安排工序，适当增加设备及人工投入，加快工程进度；同时加强 单位各部门的信息沟通，及时了解项目进展情况，严格把控项目 实施进度，保障项目整体建设按时完工交付使用。 - 53 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 （三）以“建”为基，以“管”为重 目前大同市平城区老旧小区改造项目主要集中在完善基础 设施、优化居住环境等基础改造内容，对于老旧小区改造基础建 设只是前提，后续长效管理才是重心。因此，评价组建议一是要 在基础类项目改造完成后，充分考虑改善类和提升类项目，吸引 社会资本，建立垃圾分类、快递智能收储箱、智能充电设备等， 招引有相关经验的服务单位，长期持续优化和提升小区环境，提 升广大居民群众的幸福指数。二是要着力深化小区基层治理，创 新小区治理模式，同步建立小区管理规范、业主议事规则、物业 管理制度等后续管理机制，确保一次改造、长期保持。 七、结果应用评价 评价组建议：一、大同市平城区财政局应加强对项目预算绩 效工作的监督管理，从目标申报、绩效监控、绩效自评进行全流 程指导监督。二、大同市平城区财政局将大同市平城区老旧小区 改造经费项目的评价结果、项目过程中存在的问题、相关的改进 建议反馈到并对整改落实情况监督检查。项目实施过程中形成的 经验做法，也应总结推广，为其他类似项目的进行提供更多的参 考和借鉴。三、大同市平城区财政局将大同市平城区老旧小区改 造经费项目的具体实施情况和绩效评价结果在财政官网或以其 他方式进行公示公开，接受人民群众和人大的监督。 - 54 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 八、其他需要说明的问题 尽管评价组从前期调研、方案设计和修改、数据采集到报告 撰写，怀着严谨客观的态度完成此次绩效评价工作，而且评价组 尽量做到科学和全面，但是仍然存在一些局限性，本次绩效评价 采集的数据受采集时间、数据来源等影响，可能会出现一定的偏 差。 九、相关附件 附件：1.绩效评价指标体系表 2.指标打分表 3.问卷分析报告 4.访谈报告 5.合规性检查表 6.项目计划及实际完工量 - 55 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 附件：1.绩效评价指标体系表 附表 1-1 大同市平城区老旧小区改造经费项目绩效评价指标体系表 一级指 二级指 标 标 三级指标 指标 权 指标解释 重 标杆 评价标准 数据来源 值 ①项目立项符合《中华人民共和国国民经济和社会发展第十 三个五年规划纲要》、《国务院办公厅关于保持基础设施领 域补短板力度的指导意见》（国办发〔2018〕101 号）等文 件要求； A11 立项 依据充分 A 决策 A1 项 （20 目立项 分） （6 分） 3 性 考察大同市平城区老旧 ②项目立项符合《山西省“十三五”城镇住房发展规划》、《山 小区改造经费项目立项 西省人民政府关于印发山西省城镇老旧小区改造攻坚行动方 是否符合法律法规、相 案（2021－2025 年）的通知》（晋政办发〔2021〕14 号）等 关政策、发展规划以及 充分 文件要求； 部门职责，用以反映和 ③项目立项与大同市平城区房产服务中心职责范围相符，属 考核项目立项依据情 于部门履职所需； 况。 ④项目属于大同市平城区公共财政支持范围，符合地方财政 项目相关政策及文件 事权和支出责任划分原则； ⑤项目未与相关部门同类项目或部门内部相关项目重复。 以上各占 1/5 权重分，各要素中各项内容分值按比例分配， 达到目标则获得对应权重，否则不得分。 A12 立项 程序规范 性 - 56 - 3 考察大同市平城区老旧 ①项目按照规定的程序申请设立； 小区改造经费项目申 ②审批文件、材料符合相关要求； 请、设立过程是否符合 规范 ③事前已经过必要的可行性研究、专家论证、集体决策。 相关要求，用以反映和 以上各占 1/3 权重分，各要素中各项内容分值按比例分配， 考核项目立项的规范情 达到目标则获得对应权重，否则不得分。 项目立项申请、政府 的批复文件等材料 大同市平城区老旧小区改造经费项目 一级指 二级指 标 标 三级指标 指标 权 指标解释 重 标杆 评价标准 数据来源 值 况。 ①项目有绩效目标； 考察大同市平城区老旧 ②项目绩效目标与有关中长期规划、项目实施方案、立项依 小区改造经费项目所设 A21 绩效 目标合理 据、重点工作内容等具有相关性； 定的绩效目标是否依据 4 性 充分，是否符合客观实 合理 际，用以反映和考核项 （8 分） ①将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标； 小区改造经费项目依据 指标明确 ②通过清晰、可衡量的指标值予以体现； 项目目标设定的绩效指 4 性 标是否清晰、细化、可 明确 衡量等，用以反映和考 考察大同市平城区老旧 编制科学 （6 分） 性 证、有明确标准，资金 额度与年度目标是否相 适应，用以反应和考核 项目预算编制的科学 表、相关工作方案 ②预算内容与项目内容匹配； 编制是否经过科学论 4 ①满足，以上要素各占 1/3 权重分，各要素中各项内容分值 ①预算编制经过科学论证； 小区改造经费项目预算 金投入 项目绩效目标申报 不得分。 化情况。 A31 预算 ③与项目目标任务数或计划数相对应。 按比例分配，达到目标则获得对应权重。①不满足，该指标 核项目绩效目标的明细 A3 资 表、相关工作方案 不得分。 考察大同市平城区老旧 A22 绩效 ④项目预算确定的项目投资额或资金量相匹配。 按比例分配，达到目标则获得对应权重。①不满足，该指标 的相符情况。 效目标 项目绩效目标申报 ①满足，以上要素各占 1/4 权重分，各要素中各项内容分值 目绩效目标与项目实施 A2 绩 ③项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平； 科学 ③预算额度测算依据充分，按照标准编制； ④预算确定的项目投资额或资金量与工作任务相匹配。 相关预算文件 以上各占 1/4 权重分，各要素中各项内容分值按比例分配， 达到目标则获得对应权重，否则不得分。 - 57 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 一级指 二级指 标 标 三级指标 权 重 指标 指标解释 标杆 评价标准 数据来源 值 性、合理性情况。 考察大同市平城区老旧 小区改造经费项目预算 资金分配是否有测算依 A32 资金 分配合理 2 性 据，与补助单位或地方 实际是否相适应，用以 ①预算资金分配依据充分； 合理 反应和考核项目预算资 ②资金分配额度合理，与项目单位或地方实际相适应。 以上各占 1/2 权重分，各要素中各项内容分值按比例分配， 项目预算文件及资金 分配文件 达到目标则获得对应权重，否则不得分。 金分配的科学性，合理 性情况。 考察大同市平城区老旧 小区改造经费项目实际 B11 资金 到位率 2 到位资金与预算资金的 比率，用以反映和考核 100% 资金到位率=（实际到位资金/预算资金）*100% 指标得分=业绩值 x 权重分，当业绩值低于 60%时，不得分。 资金落实情况对项目实 B 过程 （20 分） B1 资 施的总体保障程度。 金管理 考察大同市平城区老旧 （10 分） B12 预算 执行率 小区改造经费项目资金 3 是否按照计划执行，用 以反映或考核项目预算 ≥95 % 预算执行率=（实际支出资金/实际到位资金）*100% 执行率在 95%以上（含）则得 3 分；95%-90%（含）的，得 2 分；90%-85%（含）的，得 1 分；低于 85%的，不得分。 项目预算批复文件、 资金到位文件、原始 凭证 资金到位文件、支出 凭证 执行情况。 B13 资金 使用合规 性 - 58 - 考察大同市平城区老旧 5 小区改造经费项目资金 使用是否符合相关的财 ①符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理 合规 办法的规定； ②资金的拨付有完整的审批程序和手续； 资金管理办法、资金 拨付审批办法 大同市平城区老旧小区改造经费项目 一级指 二级指 标 标 三级指标 权 重 指标 指标解释 标杆 评价标准 数据来源 值 务管理制度规定，用以 ③符合项目预算批复或合同规定的用途； 反映和考核项目资金的 ④不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 规范运作情况。 ④满足，以上要素各占 1/4 权重分，各要素中各项内容分值 按比例分配，达到目标则获得对应权重。④不满足，该指标 不得分。 ①已制定或具有相应的财务、业务管理制度、项目质量要求 或标准以及相应的财务监控机制； 其中财务制度包括：财务管理制度； 业务制度包括：施工管理制度、合同制度、验收制度、档案 管理制度、质量与安全管理制度等。 ②财务和业务管理制度合法、合规、完整。 B2 组 织实施 （10 B21 管理 制度健全 其中财务管理制度（明确适用范围、资金管理制度、付款及 考察大同市平城区老旧 4 性 小区改造经费项目是否 制定财务管理制度和业 审批制度等）； 健全 业务管理制度：施工管理制度（明确项目组织机构、流程管 理、进度管理、质量管理、风险管理、技术管理等）、合同 务管理制度。 项目相关管理制度及 工作方案 管理制度（明确项目范围、完成时间、资金支付方式等）、 分） 质量与安全管理（职责、工作内容、工作程序、成果提交等）、 验收制度（验收程序、验收内容）、档案管理制度（收集、 整理、归档、保存）、公开公示制度（公示内容、公示时间） 等。 以上各制度占 1/7 权重分，各要素中各项内容分值按比例分 配，达到目标则获得对应权重，否则不得分。 B22 制度 执行有效 6 考察大同市平城区老旧 小区改造经费项目财务 有效 ①项目是否严格按项目管理办法开展； 项目相关实施情况汇 ②项目是否严格按合同管理制度执行； 总资料 - 59 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 一级指 二级指 标 标 三级指标 指标 权 指标解释 重 性 标杆 评价标准 数据来源 值 管理和业务管理等制度 ③项目是否严格按质量与安全管理制度对项目进行监督检 的执行情况。 查； ④相应的财务检查等必要的监控措施或手段落实到位。 ⑤按照验收制度对项目进行竣工验收； ⑥按照档案管理制度对项目资料进行归档； ⑦按照公开公示制度对项目信息进行公开； 以上各占 1/7 权重分，各要素中各项内容分值按比例分配， 达到目标则获得对应权重，否则不得分。 考察大同市平城区老旧 C11 104 个 小区建设 C1 数 8 完成率 C12 25 个 小区工程 C 产出 分） C2 质 量（11 分） 小区改造经费项目（25 考察大同市平城区老旧 小区工程 小区改造经费项目（104 质量合格 6 率 个小区）各子项目工程 考察大同市平城区老旧 小区工程 小区改造经费项目（25 率 100% 5 个小区）各小区工程质 量是否均合格。 收报告 ×100%，截至评价基准日，大同市平城区老旧小区改造经费 项目涉及的各小区均按计划进度完工得满分，每有一个子项 完工报告 目未按计划完工，扣除权重的 1/25。 通过查看各子项目的基础数据表及监理资料工程质量合格率 100% 达到 100%，得满分，每存在 1 个项目工程质量不合格扣除 验收报告 权重的 1/17。 质量是否均合格。 C22 25 个 度，得满分，每有一个子项目（或标段）的实际施工进度未 合同、完工报告、验 完工率=截至评价基准日已按计划完工小区/计划完工小区 个小区）。 C21 104 个 质量合格 - 60 - 2 若该项目涉及的各子项目的实际施工进度均≥计划完工进 达计划要求，扣除 1/17 权重分。 考察大同市平城区老旧 完工率 （30 （104 个小区）的完工情 100% 况。 量（10 分） 小区改造经费项目的 完工进度=实际建设工期/总工期×100%。 通过查看基础数据表及验收资料，各子项目的工程质量合格 100% 率达到 100%，得满分，每存在 1 个小区质量不合格扣除权 重的 1/13。 验收报告、工程质量 评定报告 大同市平城区老旧小区改造经费项目 一级指 二级指 标 标 三级指标 权 重 C31 项目 开工及时 指标 指标解释 小区改造经费项目是否 性 在规定时间内开工。 效（9 C32 25 个 考察大同市平城区老旧 分） 小区项目 3 性 数据来源 通过查看基础数据表及监理资料，104 个小区和 25 个小区改 考察大同市平城区老旧 6 评价标准 值 C3 时 完工及时 标杆 小区改造经费项目（25 个小区）是否在规定时 及时 造任务均按计划开工，得满分，每有 1 个小区未及时开工， 开工报告 扣权重分的 1/129。 及时 通过查看基础数据表及验收资料，各子项目均按计划完工， 得满分，每有 1 个项目未及时完工，扣权重分的 1/25。 竣工报告 间内完工。 ①已完成改造任务的小区，通过实施外墙保温、屋面防水、 更换楼宇门等工程，使得居民居住环境得到改善。 D11 居民 居住环境 6 考察项目建成后对居民 居住环境的改善情况。 改善 ②仍在进行改造工程的小区，预计项目完成后未来能够改善 居民居住环境。 访谈，基础数据表 以上各占 1/2 权重分，各要素中各项内容分值按比例分配， 达到目标则获得对应权重，否则不得分。 D 效益 （30 分） 参与改造的各小区是否建有社区服务中心、活动室等公共场 D1 社 所。 会效益 （16 分） ①若 90%以上小区均建有此类配有此类公共场所 3 分； D12 配套 基础设施 4 考察项目建成后对配套 基础设施的完善程度。 完善 ②若有 70%-90%的小区建有此类配有此类公共场所得 2 分； ③50%-70%的小区建有此类配有此类公共场所得 1 分； 访谈，基础数据表 ④若有 50%以下且至少有一个小区建有此类公共场所得 0.5 分 ⑤没有小区建有此类配有此类公共场所，不得分。 D13 城市 形象 6 考察项目建成后对城市 形象的改善程度。 ①已完成改造任务的小区，通过实施小区外墙粉刷、更换楼 改善 宇门、维修道路等工程，使得城市整体形象能够得到改善。 访谈，基础数据表 ②仍在进行改造工程的小区，预计项目完成后未来能够促进 - 61 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 一级指 二级指 标 标 三级指标 权 重 指标 指标解释 标杆 评价标准 数据来源 值 城市形象的改善。 以上各占 1/2 权重分，各要素中各项内容分值按比例分配， 达到目标则获得对应权重，否则不得分。 D2 可 持续影 响（4 分） 考察大同市平城区老旧 D21 老旧 小区物业 4 保障机制 小区改造经费项目老旧 小区物业保障机制是否 物业保障机制覆盖率=已建立起物业保障机制的小区个数/改 20 年 - 62 - 群众满意度≥90%。 意度 D31 群众 （10 满意度 合计 访谈，基础数据表 重的 1%。 建立健全。 D3 满 分） 造小区总数×100%。物业保障机制覆盖率每下降 1%，扣除权 10 考察群众对项目实施效 ≥90 按照区间进行赋分，满意度在 90%以上（含）则得满分；在 果的满意程度。 % 90%-80%（含）的，得分=80%×指标分值；80%-60%（含） 问卷调查 的，得分=50%×指标分值；低于 60%的，不得分。 100 分 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 附件：2.指标打分表 一级指标 二级指标 A1 项目立项 （6 分） A 决策 A2 绩效目标 （20 分） （8 分） A3 资金投入 （6 分） B1 资金管理 （10 分） B 过程 （20 分） B2 组织实施 （10 分） C1 数量（10 分） C 产出 （30 分） 三级指标 权重 得分 得分率 A11 立项依据充分性 3 3 100.00% A12 立项程序规范性 3 3 100.00% A21 绩效目标合理性 4 4 100.00% A22 绩效指标明确性 4 3 75.00% A31 预算编制科学性 4 4 90.00% A32 资金分配合理性 2 2 100.00% B11 资金到位率 2 2 100.00% B12 预算执行率 3 3 100.00% B13 资金使用合规性 5 5 100.00% B21 管理制度健全性 4 3.14 78.50% B22 制度执行有效性 6 4.29 71.40% C11 104 个小区建设完成率 8 6.59 82.35% C12 25 个小区工程完工率 2 1.76 88.00% C21 104 个小区工程质量合格率 6 3.00 50.00% C22 25 个小区工程质量合格率 5 5.00 100.00% C31 104 个小区项目开工及时性 6 5.81 96.80% C32 25 个小区项目完工及时性 3 2.64 88.00% D11 居民居住环境 6 6 100.00% D12 配套基础设施 4 0.5 12.50% D13 城市形象 6 6 100.00% C2 质量（9 分） C3 时效（7 分） D 效益 D1 社会效益 （30 分） （16 分） - 63 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 一级指标 二级指标 D2 可持续影 响（4 分） 三级指标 权重 得分 得分率 D21 老旧小区物业保障机制 4 1.64 41.09% D31 群众满意度 10 10 100.00% 100 85.37 85.37% D3 满意度 （10 分） 合计 - 64 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 附件：3.问卷分析报告 大同市平城区老旧小区改造经费项目绩效评价 满意度问卷分析报告 一、调查对象与调查内容 （一）调查对象 本次问卷调查的对象为老旧小区改造项目的受益群众。 （二）调查内容 1.调研对象的基本信息，包括性别、年龄等； 2.调研对象对大同市平城区老旧小区改造经费项目的了解、 效果评判、满意度评价； 3.调研对象对大同市平城区老旧小区改造经费项目工作开 展的意见和建议。 二、调查方法与调查方式 （一）调查方法 对大同市平城区老旧小区改造经费项目的受益对象开展问 卷调查，具体问卷见附录。在全面调查开展之前会先进行论证， 依据论证结果对问卷和抽样方案再进行修改调整。 （二）调查方式与问卷发放、回收 本次社会调查采取随机抽样的方式，在大同市平城区住房和 城乡建设局、大同市平城区房产服务中心的协助下，在项目区受 益群众中发放问卷 200 份，向共计回收问卷 164 份。 - 65 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 三、调研安排 根据工作进度，评价组安排人员于 2022 年 11 月 15 日至 2022 年 11 月 20 日，对老旧小区改造受益人群进行问卷调查。 四、调查结果分析 （一）被调查样本代表性分析 1.有效问卷回收率 大同市平城区老旧小区改造经费项目本次调研向受益群众 发放问卷 200 份，回收有效问卷 164 份，有效问卷回收率 82.00%。 在定量资料审核中，就问卷调查而言，有效问卷回收率在 30%左右的资料仅作参考；在 50%左右，可采纳建议；达到 70%， 可作为得出研究结论的依据。据此，本次调研回收的有效问卷， 具有较强的代表性与可信度，可作为研究报告的依据。 2.调查对象的多样性与广泛性 本次问卷调查对象具有广泛性的特征。总数为 84 的群众样 本中，样本覆盖年龄为 30 岁以下、30—40 岁、40—50 岁、50 岁以上，占比分别为 11.90%、52.38%、35.71%、0.00%；男性占 69.05%，女性占 30.95%，样本涵盖范围为项目区群众。综合以 上分析，本次调研对象基本涵盖了项目区群众，同时具有较高的 有效问卷回收率，说明此次调查样本具有足够的代表性，能够较 好地反应总体的特征。 （二）受益群众问卷基本问题分析 - 66 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 1.您所居住的小区是否参与过老旧小区改造？ 根据问卷调查分析结果，95.24%的受访者表示参与过， 4.76%的受访者表示未参与过。详细情况见附表 4-1： 附表 4-1：您所居住的小区是否参与过老旧小区改造 您所居住的小区是否参与过老旧小区改造？ 选项 人数 百分比 是 156 95.24% 否 8 4.76% 2.您认为老旧小区改造是否能改善您的居住环境？ 根据问卷调查分析结果，80.95%受访者表示是，19.05%的 受访者表示否。详细情况见附表 4-2： 附表 4-2：您认为老旧小区改造是否能改善您的居住环境 您认为老旧小区改造是否能改善您的居住环境？ 选项 人数 百分比 否 31 19.05% 是 133 80.95% 3.在改造过程中是否产生较大噪音，对您的生活造成影响？ 根据问卷调查分析结果，0.00%受访者表示是，85.71%的受 访者表示否，14.29%的受访者表示不清楚。详细情况见附表 4-3： - 67 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 附表 4-3：在改造过程中是否产生较大噪音，对您的生活造成影响 在改造过程中是否产生较大噪音，对您的生活造成影响？ 选项 人数 百分比 是 0 0.00% 否 141 85.71% 不清楚 23 14.29% 4.您所在老旧小区公共服务配套基础设施是否完善？ 根据问卷调查分析结果，0.00%受访者表示是，80.95%的受 访者表示否，19.05%的受访者表示不清楚。详细情况见附表 4-4： 附表 4-4：您所在老旧小区公共服务配套基础设施是否完善 您所在老旧小区公共服务配套基础设施是否完善？ 选项 人数 百分比 是 0 0.00% 否 133 80.95% 不清楚 31 19.05% （三）受益群众问卷满意度问题 根据问卷数据信息反馈，综合来看，受访群众的平均满意度 为 91.22%，群众满意度良好。各分项满意度得分详见附表 4-5： 附表 4-5：满意度问题得分情况表 问题名称 满意度 1.您对老旧小区改造工程改造方式的满意度 97.03% - 68 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 问题名称 满意度 2.您对老旧小区覆盖范围的满意度 86.31% 3.您对现有物业保障机制的满意度 89.87% 4.您对项目整体实施效果的满意度 91.67% - 69 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 附件：4.访谈报告 访谈对象：大同市平城区房产服务中心项目负责人 1.请您简要阐述一下大同市平城区老旧小区改造经费项目 立项背景及目的。 答：近年来，大同市委、市政府高度重视老旧小区改造这项 民心工程，始终秉持“以人民为中心”的发展理念，严格贯彻《国 务院办公厅关于全面推进城镇老旧小区改造工作的指导意见》和 《山西省人民政府关于印发山西省城镇老旧小区改造攻坚行动 方案（2021－2025 年）的通知》等文件精神，根据大同市老旧 小区因“无依托单位、无归集房屋维修资金、无物业服务企业” 致使房屋得不到及时维护修缮，基础设施受损严重，环境脏乱差 的现状，大力开展对全市老旧小区的改造工作，以切实提升老旧 小区生活品质，不断增强广大人民群众的获得感、幸福感和安全 感。 2.请您简要阐述一下，大同市平城区住房和城乡建设局在项 目的实施过程中承担的责任以及与其他相关部门的职责分工。 答：项目实施主体为大同市平城区房产服务中心，项目主管 单位为住建局；大同市平城区老旧小区综合整治 2020 项目部、 平城区老旧住宅小区综合整治总指挥部和大同市有道置业有限 公司。 3.请您简要阐述一下，大同市平城区老旧小区改造经费项目 - 70 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 总体目标。 答：评价组对大同市平城区老旧小区改造经费项目资料进行 梳理，总结如下绩效目标：通过实施该项目，补齐城区居住设施 短板，完善居住功能，提高安全防范能力，优化人居环境，完善 配套基础设施，提升公共服务水平，满足人民群众美好生活需要、 推动惠民生扩内需、推进城市更新和开发建设方式转型、促进经 济高质量发展。 4.请您简要阐述一下，大同市平城区老旧小区改造经费项目 主要经验及做法、遇到的主要困难，以及有何改进建议。 答：主要做法：改造流程“标准化”，改造内容“清单化”。 遇到的主要困难：在项目建设期，受疫情影响及多方因素的 影响、部子项目工期延误。 - 71 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 附件：5.合规性检查表 评价组秉持客观、公正的态度开展大同市平城区老旧小区改 造经费项目的业务和财务合规性检查工作。因本项目管理层级少、 资金使用单位数量少、地域相对集中，依据项目所占资金比重、 项目性质及资金规模等因素，评价组对大同市平城区老旧小区改 造经费项目资料现场核查全覆盖，核查占比 100%；核查项目资 金 5,221.60 万元，占本次绩效评价资金总额的 100%。核查内容 一是查阅项目实施资料、资金文件、账务材料、原始凭证、审批 手续等材料，二是对项目实施单位负责人进行访谈、实地调研， 主要包括各项管理制度的建设情况，制度的有效执行情况，绩效 管理工作开展情况，财务数据客观真实性及财务原始凭证合规性。 具体内容见表 5-1。 附表 5-1 合规性检查表 序号 核查要点 核查结果 1 立项程序规范，相关手续齐全 规范、齐全 2 政府采购程序规范、内容明确 规范、明确 3 项目合同规范，符合国家法律要求 规范 4 5 项目实施进度按照项目实施方案或相关规 划及时进行 制定有完善的业务管理制度且得到有效落 实 项目工期延迟 未制定公开公示制度 6 项目相关资料归档情况 正在归档 7 工作总结及自评开展情况 已开展 - 72 - 备注 大同市平城区老旧小区改造经费项目 序号 核查要点 核查结果 8 制定有完善的财务管理制度、资金管理制度 已制定 备注 制定的财务管理制度、资金管理制度符合国 9 家财经法规和财务管理制度以及相关资金 符合 管理办法的规定 10 11 12 资金的拨付有完整的审批程序和手续，资金 有资金拨付审批程序， 拨付全部到位 资金均到位 资金不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等 情况 物业保障体制机制明确、规范 不存在 未制定后续运营制度 - 73 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 附件：6.项目计划及实际完工量 附表 6-1 平城区老旧小区综合整治子项目（17 个子项目）计划工程量明细表 电动车 子项目 外墙保 屋面防 落水 窗户 温（㎡） 水（㎡） 管（m） （㎡） 维修粉 楼宇门 供气 供水 供暖 排污 道路 门禁 路灯 光纤入 公共充 刷（㎡） （个） （m） （m） （m） （m） （㎡） （个） （个） 地（㎡） 电设备 （个） 建馨西园等 11 个老旧小区改 43113.68 2775.01 3349.32 13974.36 19141.18 66 无 1695.3 3916.62 471.46 5377.45 12 116 1192.11 无 37689.23 5032.71 1733.7 15771.05 23516.09 66 1576 1493.21 4532.97 2129.34 11152.9 6 94 406.36 无 42195.47 8412.21 3280.88 16891.32 20366.37 67 1299 1426.24 3722.27 2031.87 9138.02 10 142 1638.59 无 27924.24 6752.34 2425.45 8731.41 13951.45 54 2617 773.93 2437.68 450.77 4341.2 8 109 956.72 无 3711.8 10312.97 2944.3 10636.18 10071.57 39 930 765.91 3060.07 508.15 7870.05 2 41 1004.65 无 55491.26 9465.25 4147.6 18019.76 22074.03 82 2053 1620 4594 1595 8343 7 153 无 无 造项目 苹果园等 3 个 老旧小区改造 项目 飞达小区等 8 个老旧小区改 造项目 金华苑等 8 个 老旧小区改造 项目 凤凰花园等 2 个老旧小区改 造项目 佳通园等 7 个 老旧小区改造 项目 - 75 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 电动车 子项目 外墙保 屋面防 落水 窗户 温（㎡） 水（㎡） 管（m） （㎡） 维修粉 楼宇门 供气 供水 供暖 排污 道路 门禁 路灯 光纤入 公共充 刷（㎡） （个） （m） （m） （m） （m） （㎡） （个） （个） 地（㎡） 电设备 （个） 云龙苑小区老 旧小区改造项 60291.51 16029 4486.4 18008.27 20386.83 72 无 5918 6049 816 6892 1 96 无 24 27073.14 9882.94 2199.14 9173.81 11877.49 40 无 1082 2345 1144 3937 3 76 883 无 51386.98 12852.3 3975.59 15687.24 21380.46 74 3693 1859 4696 2158 8073 5 147 无 无 54726.22 12010.82 4040.04 19615.14 26397.6 90 1600 2066 4959 3455 10861 11 158 无 无 37751.8 8217.87 2795.32 13717.05 14389.38 58 无 无 无 无 无 无 无 无 无 59429.35 19191.22 4949.65 22976.6 29851.55 100 无 无 无 无 无 无 无 无 无 35782.77 9209.16 2595.4 11072.08 15904.84 57 无 无 无 无 无 无 无 无 无 40978.16 3627.19 3207.87 14022.59 17509.73 68 无 无 无 无 无 无 无 无 无 目 恒山苑等 3 个 老旧小区改造 项目 金煜苑等 6 个 老旧小区改造 项目 鑫苑等 10 个老 旧小区改造项 目 晋剧院等 7 个 老旧小区改造 项目 东花园里等 7 个老旧小区改 造项目 农行家属楼等 6 个老旧小区 改造项目 光华园等 5 个 老旧小区改造 - 76 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 电动车 子项目 外墙保 屋面防 落水 窗户 温（㎡） 水（㎡） 管（m） （㎡） 维修粉 楼宇门 供气 供水 供暖 排污 道路 门禁 路灯 光纤入 公共充 刷（㎡） （个） （m） （m） （m） （m） （㎡） （个） （个） 地（㎡） 电设备 （个） 项目 玄东花园等 8 个老旧小区改 108111.63 23848.66 7846.54 34315.26 53878.45 174 无 无 无 无 无 无 无 无 无 64764.09 19361.96 5084.51 23744 28751.59 91 无 无 无 无 无 无 无 无 无 63508.29 14331.9 6906.36 24232.88 32538.39 81 无 2597.45 5917.54 3020.57 10046.06 1 75 无 无 19691.88 6127.34 871 7280.35 8459.57 28 无 无 无 无 无 1 无 无 无 22000.02 5162.59 1290.46 5203.41 7447.96 23 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 造项目 华安里等 4 个 老旧小区改造 项目 交通苑等 8 个 老旧小区改造 项目-交通苑 小区 交通苑等 8 个 老旧小区改造 项目-新世纪 南苑 交通苑等 8 个 老旧小区改造 项目-晨光东 院 2 交通苑等 8 个 老旧小区改造 项目-晨光花 23928.54 6160.38 2990.26 9436.99 9478.38 27 无 无 无 无 无 园西区 - 77 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 电动车 子项目 外墙保 屋面防 落水 窗户 温（㎡） 水（㎡） 管（m） （㎡） 维修粉 楼宇门 供气 供水 供暖 排污 道路 门禁 路灯 光纤入 公共充 刷（㎡） （个） （m） （m） （m） （m） （㎡） （个） （个） 地（㎡） 电设备 （个） 交通苑等 8 个 老旧小区改造 12415.8 1828.56 1086.4 4513.82 5335.85 18 无 477.18 1292.87 138.97 2661.3 1 19 无 无 22645.91 6384.52 2653.09 11022.36 6960.67 31 无 766.58 1818.74 750.81 6863.3 1 37 无 无 25065.05 10076.39 1345.2 8713.64 10280.97 33 无 846.38 2103.26 1360.63 6455.94 1 30 无 无 19593.34 6595.12 3098.8 11197.98 14007.5 46 无 1322.26 2904.42 1831.6 12760.11 2 无 无 无 项目-新乐苑 交通苑等 8 个 老旧小区改造 项目-北馨西 园 交通苑等 8 个 老旧小区改造 项目-北馨南 园 交通苑等 8 个 老旧小区改造 项目-美好家 园小区 注：表格内容为“无”，则表示不涉及此项工程 - 78 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 附表 6-2 平城区老旧小区综合整治子项目（17 个子项目）实际工程量明细表 分项目 外墙保温 屋面防 落水管 （㎡） 水（㎡） （m） 窗户（㎡） 维修粉 刷（㎡） 楼宇 门 （个） 电动车 供气 供水 供暖 排污 道路 门禁 路灯 光纤入 公共充 拆违及 （m） （m） （m） （m） （㎡） （个） （个） 地（㎡） 电设备 征收 （个） 建馨西园等 11 个 老旧小区改造项 23113.68 1200.36 2156.3 11256.3 - - - - - 1797 - - - - - - 15689.23 3032.71 833.7 5234.22 - - - - - 1144 - - - - - - 22195.47 4412.21 1280.88 7891.32 - - - - - 1509 - - - - - - 8924.24 2752.34 825.45 2731.41 - - - - - 370 - - - - - - 3711.8 10312.97 2944.3 8636.18 - - - - - 1471 - - - - - - 8956 8568 532 5230 - - - - - - - - - - - 60291.51 16029 4486.4 16008.27 20386.83 - 0 5918 6049 816 6892 - - - - 27073.14 9882.94 2199.14 7173.81 11877.49 - 0 896 2397 1140 7101 - - 883 - - 31386.98 7852.3 1975.59 8687.24 - - - - - 848 - - - - - - 42726.22 7010.82 3040.04 15615.14 - - - - - 2023 - - - - - - 目 苹果园等 3 个老旧 小区改造项目 飞达小区等 8 个老 旧小区改造项目 金华苑等 8 个老旧 小区改造项目 凤凰花园等 2 个老 旧小区改造项目 佳通园等 7 个老旧 小区改造项目 云龙苑小区老旧 小区改造项目 恒山苑等 3 个老旧 小区改造项目 金煜苑等 6 个老旧 小区改造项目 鑫苑等 10 个老旧 - 79 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 分项目 外墙保温 屋面防 落水管 （㎡） 水（㎡） （m） 窗户（㎡） 维修粉 刷（㎡） 楼宇 门 （个） 电动车 供气 供水 供暖 排污 道路 门禁 路灯 光纤入 公共充 拆违及 （m） （m） （m） （m） （㎡） （个） （个） 地（㎡） 电设备 征收 （个） 小区改造项目 晋剧院等 7 个老旧 小区改造项目 东花园里等 7 个老 旧小区改造项目 7751.8 217.87 295.32 717.05 - - - - - - - - - - - - 49429.35 14191.22 3549.65 12976.6 - - - - - - - - - - - - 34782.77 9209.16 2595.4 10072.08 - - - - - - - - - - - - 30978.16 2227.19 1507.87 8650 - - - - - - - - - - - - 108111.63 23848.66 7846.54 21315.26 - - - - - - - - - - - - 34764.09 11361.96 5084.51 12744 - - - - - - - - - - - - 3232.88 - - - - - - - - - - - - 5280.35 - - - - - - - - - - - - 农行家属楼等 6 个 老旧小区改造项 目 光华园等 5 个老旧 小区改造项目 玄东花园等 8 个老 旧小区改造项目 华安里等 4 个老旧 小区改造项目 交通苑等 8 个老 旧小区改造项目交通苑小区 交通苑等 8 个老 - 80 - 15691.88 5127.34 871 大同市平城区老旧小区改造经费项目 分项目 外墙保温 屋面防 落水管 （㎡） 水（㎡） （m） 窗户（㎡） 维修粉 刷（㎡） 楼宇 门 （个） 电动车 供气 供水 供暖 排污 道路 门禁 路灯 光纤入 公共充 拆违及 （m） （m） （m） （m） （㎡） （个） （个） 地（㎡） 电设备 征收 （个） 旧小区改造项目新世纪南苑 交通苑等 8 个老 旧小区改造项目- 18000.02 5162.59 890.46 4203.41 - - - - - - - - - - - - 16928.54 4160.38 1590.26 5436.99 - - - - - - - - - - - - 4415.8 1828.56 1086.4 2313.82 - - - - - - - - - - - - 17645.91 4384.52 1653.09 8022.36 - - 0 767 1819 943 - - - - - - 22065.05 10076.39 1345.2 8713.64 - - 846 2103 1361 - - - - - 15593.34 5595.12 2098.8 8197.98 - - - - - - - - - - 晨光东院 交通苑等 8 个老 旧小区改造项目晨光花园西区 交通苑等 8 个老旧 小区改造项目-新 乐苑 交通苑等 8 个老 旧小区改造项目北馨西园 交通苑等 8 个老 旧小区改造项目北馨南园 交通苑等 8 个老 旧小区改造项目- - - 美好家园小区 注：表格内容为“-”，则表示不涉及此项工程。 - 81 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 附表 6-3 平城区老旧小区综合整治子项目（25 个小区）计划工程量明细表 道路 供水 排污 供热 绿化 照明 安防 房屋公共区 外墙保温 （㎡） （m） （m） （m） （㎡） （套） （套） 域修缮（㎡） （㎡） 安益园小区 6181.02 1348.40 1630.10 18905.80 2801.20 1263.02 58 32 11723.30 30938.62 35392.83 无 益贤园一期 3725.49 1107.02 1284.29 14546.53 2556.92 2201.91 45 26 9804.06 21683 32913 无 西马路 847.95 139.7 250.74 2845.02 509.29 无 7 4 1943 5916.38 6757.44 无 安益北园西院 2630.5 597.76 696.04 8681.72 1651.56 1412.86 25 17 5817.1 14643 16226.77 无 安益北园东院 4860.63 1107.02 1539.49 15879.65 3657.80 3510.50 48 33 10316.88 25511.49 32882.55 无 南寺小区 1480 311.16 215.97 1357.18 748.08 无 13 12 2375.15 4876.38 4876.38 无 南街福兴园小区 8873.80 2027.88 2028.00 26516.00 4146.58 3524.40 64 43 24601.90 53979.82 61058.06 无 福华园小区 10863.52 8353.46 2399.5 16192.76 4959.4 3630.78 49 43 13322 29451.62 29451.62 无 中行家属楼 638.95 78.19 127.65 717.95 338.29 26.60 4 4 1101.30 3235.69 3235.47 无 永安里小区 4743.39 1379.90 1603.50 12299.80 3412.36 2213.90 33 32 8807.35 24355.42 24117.12 无 市委小区 719.97 203.42 57 2218.33 374.90 471.50 8 6 1431.70 4349.02 4985.04 无 云城小区 2376.1 367.48 116.6 5495.55 853.42 991.76 14 10 2959.24 9855.71 9593.41 无 征费处家属院 1598.89 349.01 62.50 3474.40 861.44 691.90 16 13 2779.67 7343.87 8610.07 无 1424.89 877.13 757 2877.3 1446.3 574.69 23 14 6131.31 17354.85 19958.85 无 同经小区 281.85 63.5 99.81 525.75 157.35 无 3 2 707.25 2004.43 2004.42 无 平康里小区 2486.5 553.94 749.1 19012.66 1403.85 2436.5 29 14 5061.41 16096.42 17381.94 无 北馨花园 10285.23 2485.40 2389.96 41460.17 7574 12640.09 136 95 18012.89 53736 78968 无 202.9 85 60 671 298.03 无 3 2 无 1092.9 1653.08 无 云波里小区 4092.97 996.31 1180.93 11478.04 2148.50 1661 50 34 8400 24482.73 28091.72 无 工农路 14 号院 5165.26 1550.66 1157.73 14085.98 3143.10 691.90 71 35 8041.20 24798.64 28448.24 无 小区 南关凯德世家、 御河南路社区 新建南路派出所 家属楼 - 82 - 供电（m） 粉刷（㎡） 健身器材 （项） 大同市平城区老旧小区改造经费项目 道路 供水 排污 （㎡） （m） （m） 新建材里小区 784.70 395.65 361.82 旧建材里小区 1401.24 445.25 路通苑小区 1352.10 东风园小区 龙港苑小区 小区 供热 绿化 照明 安防 房屋公共区 外墙保温 （m） （㎡） （套） （套） 域修缮（㎡） （㎡） 5491.67 856.34 111.56 13 11 984.41 10262.6 10507.16 无 341.29 5039.50 1049.92 655.92 17 12 3320.28 9154.22 11802.36 无 284.20 344.86 3739.23 674.54 871.05 14 13 3915.62 8952.22 10462.71 无 1666.49 484.15 525.4 2009.4 1333.8 1370 16 13 3759.59 11305.19 13061.31 无 7159.6 2555.05 2754.37 100513.36 1391.85 4606.15 59 43 14431.31 57333.73 57333.73 1项 供电（m） 粉刷（㎡） 健身器材 （项） 注：表格内容为“无”，则表示不涉及此项工程。 - 83 - 大同市平城区老旧小区改造经费项目 附表 7-4 平城区老旧小区综合整治子项目（25 个小区）实际工程量明细表 道路 供水 排污 供电 供热 绿化 照明 外墙保 粉刷 健身器 围墙 （㎡） （m） （m） （m） （m） （㎡） （套） （套） 域修缮（㎡） 温（㎡） （㎡） 材（项） 更新 安益园小区 6328.62 2066.8 1465 27388.95 4395.8 3293.5 59 32 13527.87 32919.47 43929.96 - - 益贤园一期 4866.53 1417.87 18641.23 3044 1564.6 46 26 12716.37 30659.4 39257.43 - - 西马路 1271.16 164.45 286.31 3985.36 594.35 - 14 6 2477.1 6456.4 7360.06 - 已更新 安益北园西院 2922.02 642.6 829.12 9997.32 1804.36 802.6 25 17 5960.5 14643 16973.33 - 已更新 安益北园东院 7468 1358.67 1821.94 15546.77 3994.51 2548 48 33 12186.94 34757.66 34847.36 - - 南寺小区 2772.34 471.91 0 2952.58 928.93 - 8 12 2982.87 5863.02 5829.61 - - 南街福兴园小区 12669.4 3266.35 2756.24 53896.63 8389.03 2701.08 77 43 29246.7 51461.02 8344.22 - - 福华园小区 12435.65 9693.46 2668 56856.55 20209.4 3630.78 49 44 16820 36890.34 33948.01 - - 中行家属楼 768.66 91.21 157.65 2208.64 456.34 26.6 4 4 1324.7 3938.62 3665.46 - - 永安里小区 7135 1391.7 1018 19305.1 3357.25 150.2 35 32 9053.67 30371.35 39214.42 - - 市委小区 887 200.18 304 2657.72 379 339 8 6 1480.51 4596.7 5222.19 - - 云城小区 2637.08 390.3 116.6 6166.15 1054.8 255.1 14 10 2959.24 8494.86 10075 - - 征费处家属院 3557.01 995.12 628.88 2536.8 936.6 691.86 16 13 3322.36 10129.15 10129.15 - - 2138.3 471.62 867.7 26955.54 942.26 0 32 15 7992.32 17389.32 19430.88 - 已更新 同经小区 228.51 66.5 121.1 691.12 182 - 2 1 707.25 2399.03 2398.68 - - 平康里小区 2486.5 561.29 824.57 24175.16 1734.93 2436.5 29 14 5742.94 15219.65 18819.49 - 已更新 北馨花园 16941.97 2799.63 3581.88 19906.83 8012.16 10997.92 217 96 23668 68068.25 81180.59 - - 202.9 42 69.5 199 66 - 2 0 720.72 1814.5 1524.53 - - 小区 南关凯德世家、 御河南路社区 新建南路派出所 家属楼 - 84 - 1518.61 安防 房屋公共区 大同市平城区老旧小区改造经费项目 道路 供水 排污 供电 供热 绿化 照明 外墙保 粉刷 健身器 围墙 （㎡） （m） （m） （m） （m） （㎡） （套） （套） 域修缮（㎡） 温（㎡） （㎡） 材（项） 更新 云波里小区 4941.1 1214.6 390.5 53322.3 2228.5 249.4 49 40 12618.62 24775.2 36572.55 - - 工农路 14 号院 6500 1294 402 31017.94 1828.8 1320 71 37 8105.3 25651.63 36408.56 - - 新建材里小区 1307.2 424.27 441.64 8753.62 1069.38 0 13 11 2582.15 10262.6 10507.16 - - 旧建材里小区 1455.15 438 385.7 5039.5 1049.92 0 17 12 3644.49 9504.79 13530.82 - - 路通苑小区 1352 284.2 344.86 4148.73 674.54 871.05 14 13 3915.62 8952.22 10462.71 - - 东风园小区 2006.07 782.8 414 13146.42 1642.6 1370 15 13 4135.55 12435.71 14367.46 - - 龙港苑小区 9300 2670.01 3262 127739 1391.85 3288.84 59 43 16268.66 68788.01 68788.01 1 - 小区 安防 房屋公共区 注：表格内容为“-”，则表示不涉及此项工程 - 85 -