生态局风险防控图.docx

长治市生态环境局沁县分局 环境影响评价文件审批运行风险防控图 1、故意刁难申请人； 2、不按规定程序受理； 3、无原因超时办理； 4、不能一次告知所需 材料； 5、不严格审查或故意 让虚假资料通过。 1、对申报材料的审核 把关不严，对重大质疑 点疏忽或故意隐瞒； 2、未按规定程序进行 操作； 3、刁难申请人，徇私 谋利； 4、审查超时。 查找风险点 制定防控措施 受 理 查找风险点 制定防控措施 审 核 查找风险点 1、审查不严，放松审 批条件； 2、缺少必要程序。 制定防控措施 批 准 查找风险点 1、做到一次性告知材 料齐全； 2、照规定程序办理， 明确具体办事时限； 3、内部监督检查，投 诉举报受理。 1、事前廉政服务承诺； 2、严格按照程序办理； 3、定期组织工作纪律 和廉政教育。 1、按照程序逐级审核 审批； 2、公开办事程序，及 时上网公示，加大公众 参与力度； 3、加强监督检查和责 任追究。 制定防控措施 不及时办结。 严格落实限时办结制。 办 结 主办机构：长治市生态环境局沁县分局 监督电话：0355-7023402 -1- 长治市生态环境局沁县分局 大气、水体排放污染物许可证核发运行 风险防控图 1、故意刁难申请人； 2、不按规定程序受理； 3、无原因超时办理； 4、不能一次告知所需 材料； 5、不严格审查或故意 让虚假资料通过。 1、对申报材料的审核 把关不严，对重大质疑 点疏忽或故意隐瞒； 2、未按规定程序进行 操作； 3、刁难申请人，徇私 谋利； 4、审查超时。 1、审查不严，放松审 批条件； 2、缺少必要程序。 查找风险点 受 理 查找风险点 制定防控措施 1、做到一次性告知材 料齐全； 2、照规定程序办理， 明确具体办事时限； 3、内部监督检查，投 诉举报受理。 制定防控措施 1、事前廉政服务承诺； 2、严格按照程序办理； 3、定期组织工作纪律 和廉政教育。 审 核 查找风险点 批 准 制定防控措施 不及时办结。 1、按照程序逐级审核 审批； 2、公开办事程序，及 时上网公示，加大公众 参与力度； 3、加强监督检查和责 任追究。 严格落实限时办结制。 查找风险点 办 结 制定防控措施 主办机构：长治市生态环境局沁县分局 监督电话：0355-7023402 -2- 长治市生态环境局沁县分局 行政处罚类职权运行风险防控图 1、对符合立案条件的 不予立案； 2、对不符合立案条件 的予以立案。 1、夸大或缩小调查取 证的范围； 2、瞒报、擅改调查结 果； 3、丢失、损毁证据。 1、把关不严，导致作 出错误的行政处罚； 2、随意行使自由裁量 权或随意减免处罚金 额； 3、对不符合销案条件 的予以销案； 4、对处罚案件没有实 行集体审议。 查找风险点 立案 查找风险点 制定防控措施 制定防控措施 调查取证 查找风险点 案件审查 制定防控措施 1、加强法律法规及业 务知识的学习； 2、实行廉政、勤政承 诺； 3、加强内部监督，定 期对案件台账进行检 查。 1、严格执行案件调查 回避制度； 2、纪检跟踪督查，并 受理举报； 3、健全案件调查管理 制度。 1、严格执行案件审查 回避制度； 2、处罚案件实行集体 审议制度； 3、需要销案的，要按 程序建立销案记录； 4、严格执行行政责任 追究。 结案 主办机构：长治市生态环境局沁县分局 监督电话：0355-7023402 -3- 长治市生态环境局沁县分局 对造成或可能造成严重污染的设施和设备 进行查封、扣押运行风险防控图 1、应立案不立案； 2、对不够条件的勉强 立案。 查找风险点 立案 1、擅自改变调查事实； 2、不执行回避制度； 查找风险点 3、隐报、擅改调查结 果； 4、丢失、损毁证据。 调查取证 1、不依法履行重大案 件处理程序； 2、事实、理由及依据 不充分； 3、避重就轻适用法律， 为当事人逃避处罚； 4、对不符合销案条件 的予以销案。 作出查封扣 押决定 1、不按规定制作查分 扣押清单； 2、随意改变查封扣押 范围； 3、不按规定管理查封 扣押财物。 1、不按规定及时作出 解除决定； 2、不按规定返还扣押 物品。 查找风险点 制定防控措施 制定防控措施 1、执行回避制度； 2、纪检监察跟踪督 察； 3、内部监督，采取 定期抽查制度； 4、健全案件调查管 理制度。 制定防控措施 1、执行回避制度； 2、纪检监察跟踪督 察； 3、充分听取当事人 的陈述和辩解。 实施查封扣押 1、由 2 人以上的执 法人员执行； 2、纪检监察跟踪督 察； 3、实施信息公开。 解除查 封扣押 1、 加强内部监管； 2、 纪 检 监 察 跟 踪 督 察。 查找风险点 查找风险点 1、加强法律法规及业 务知识的学习； 2、实行廉政、勤政承 诺； 3、建立查处案件台帐， 定期进行检查。 制定防控措施 制定防控措施 主办机构：长治市生态环境局沁县分局 监督电话：0355-7023402 -4- 长治市生态环境局沁县分局 加处罚款和加收滞纳金运行风险防控图 1、没有听取当事 人的陈述和申 辩； 2、对符合条件的 没有及时提出 建议。 1、未经批准擅自 作出或改变决 定内容； 2、不按规定程序 时限办理。 1、没有按照规定 进行公告； 2、没有执行强制 执行中止的规 定； 3、对不履行义务 没有向人民法 院申请强制执 行。 查找风险点 查找风险点 查找风险点 经催告仍未按规定缴 纳罚款建议执行强制 措施。 依法下达加收罚 款或者滞纳金的 决定书。 督促企业缴纳 罚款和滞纳金 制定防控措施 制定防控措施 制定防控措施 1、实行廉政、勤 政承诺； 2、纪检监察跟踪 督察。 1、 执行回避制度； 2、纪检监察跟踪 督察； 3、内部监督，采 取定期抽查制 度。 1、 加强内部监督； 2、处罚案件实行 集体审议制度； 3、 严格执法程序。 归 档 主办机构：长治市生态环境局沁县分局 监督电话：0355-7023402 -5- 长治市生态环境局沁县分局 责令污染单位排除妨碍、恢复环境原状 运行风险防控图 1、没有听取当事 人的陈述和申 辩； 2、对符合条件的 没有及时提出 建议。 1、未经批准擅自 作出或改变决 定内容； 2、不按规定程序 时限办理。 1、没有按照规定 进行公告； 2、没有执行强制 执行中止的规 定。 查找风险点 查找风险点 经催告仍不履行 义务的，建议执 行强制措施。 依法下达代履行 决定书。 制定防控措施 制定防控措施 1、实行廉政、勤 政承诺； 2、纪检监察跟踪 督察。 1、 执行回避制度； 2、纪检监察跟踪 督察； 3、内部监督，采 取定期抽查制 度。 1、 加强内部监督； 2、 严格执法程序。 查找风险点 制定防控措施 执行强制措施 归 档 主办机构：长治市生态环境局沁县分局 监督电话：0355-7023402 -6- 长治市生态环境局沁县分局 环境保护行政监督检查 运行风险防控图 1、夸大缩小检查 取证的范围； 2、延长或缩短调 查取证的时间 段； 3、隐报、擅改调 查结果； 4、检查过程中把 关不严、事实不 清、证据不足、 作出错误处理 决定建议； 5、丢失、损毁证 据。 1、随意行使行政 处罚、行政强制 等措施； 2、法律法规运用 错误； 3、该上会审查的 不审查，少数人 说了算； 4、以罚代刑。 查找风险点 检查、取证 查找风险点 1、截留或私分罚 查找风险点 没款物，使用丢 失或损毁扣押 的财物； 2、 对未执行到位， 未采取进一步 措施。 制定防控措施 1、严格执行回避制度； 2、加强内部监督检查， 复查复审； 3、纪检监察跟踪督察， 严格责任追究； 4、健全调查取证制度； 5、健全投诉举报制度。 制定防控措施 对违法行为 依法处理 执 行 制定防控措施 1、执行内部监督检 查，纪检监察跟踪督 察制度，严格责任追 究； 2、严格层级审批制 度，量化处罚标准； 3、严格执行听证程 序，重大案件必须集 体讨论； 4、严格履行服务承 诺，健全投诉举报受 理制度； 5、按规定进行信息 公开。 1、严格执行财务 管理规定； 2、执行内部监督 检查制度； 3、纪检监察跟踪 督察，严格责任 追究。 总结或归档 主办机构：长治市生态环境局沁县分局 监督电话：0355-7023402 -7- 长治市生态环境局沁县分局 环境污染损害赔偿行政调解 运行风险防控图 1、故意刁难申请 人； 2、 不按程序办理； 查找风险点 3、无原因超时办 理； 4、不能一次性告 知所需材料。 1、擅自改变调查 事实； 2、无原因超时办 理。 1、无原因超时办 理； 2、不执行回避制 度； 3、不按调解程序 进行。 受 理 查找风险点 制定防控措施 制定防控措施 调查核实 查找风险点 制定防控措施 调 解 1、做到一次性告 知材料齐全； 2、按照规定程序 办理。 1、 执行回避制度， 多人参加现场 踏勘； 2、纪检监察跟踪 督察； 3、内部监督，采 取定期抽查制 度。 1、 执行回避制度； 2、严格按照行政 调解制度进行 调解。 制作并送达调解协议 主办机构：长治市生态环境局沁县分局 监督电话：0355-7023402 -8- 长治市生态环境局沁县分局 环境行政执法后督查 运行风险防控图 1、夸大或缩小检查 取证的范围； 2、延长或缩短调查 取证的时间段； 3、隐报、擅改调查 结果； 4、检查过程中把关 不严、事实不清、证 据不足、作出错误处 理决定建议； 5、丢失、损毁证据。 1、使用的依据不准 确； 2、对案件定性不准 确，裁量标准不统一。 查找风险点 现场检查、 取证 查找风险点 提出处 理建议 1、随意行使行政处 罚、行政强制等措施； 2、法律法规运用错 查找风险点 误； 3、该上会审查的不 审查，少数人说了算； 4、以罚代刑。 对未履行义务的 依法进行处理 制定防控措施 制定防控措施 制定防控措施 1、严格执行回避制 度； 2、加强内部监督检 查，复查复审； 3、纪检监察跟踪督 察，严格责任追究； 4、健全调查取证制 度； 5、健全投诉举报制 度。 1、严格执行回避制 度； 2、加强内部监督检 查，复查复审。 1、执行内部监督检 查，纪检监察跟踪督 察，严格责任追究； 2、严格层级审批制 度，量化处罚标准； 3、严格执行听证程 序，重大案件必须集 体讨论； 4、严格履行服务承 诺，健全投诉举报受 理制度； 5、按规定进行信息 公开。 总结或归 档 主办机构：长治市生态环境局沁县分局 监督电话：0355-7023402 -9- 长治市生态环境局沁县分局 环境违法案件移送运行风险防控图 1、事实、理由及依 据不充分； 2、不按规定时间提 出处理意见； 3、需要移送的，避 重就轻，不提出移送 建议。 1、不按规定的程序 进行审查和批准； 2、法律法规运用错 误； 3、重大案件不上会 集体审查； 4、以罚代刑。 查找风险点 查找风险点 1、没有对移送资料 复印备案表； 查找风险点 2、不及时移送； 3、不按规定程序进 行移送； 4、移送的资料不全。 根据现场调查情况 中，提出移送建议 审查、批 准移送 移 送 归 档 制定防控措施 制定防控措施 制定防控措施 1、执行内部监督 检查； 2、加强复查复审。 1、执行内部监督检 查； 2、纪检监察跟踪监 督，严格责任追究； 3、重大案件必须集 体讨论； 4、严格履行服务承 诺，健全投诉举报受 理制度。 1、加强内部监督检 查； 2、加强复查复审。 主办机构：长治市生态环境局沁县分局 监督电话：0355-7023402 - 10 - 长治市生态环境局沁县分局 对建设项目环境影响后评价报告备案 运行风险防控图 1、故意刁难申请 人； 2、不按规定程序 受理； 3、无原因超时办 理； 4、不能一次性告 知所需材料； 5、不严格审查或 故意让虚假资 料通过。 1、不按规定时限 审查； 2、故意刁难，符 合备案要求的， 不予以备案。 查找风险点 查找风险点 受 理 审 查 归 制定防控措施 制定防控措施 1、执行内部监督 检查； 2、 加强复查复审。 1、建立复审制度 落实时限； 2、 加强业务学习； 3、加强内部监督 检查； 4、纪检监察跟踪 督查。 档 主办机构：长治市生态环境局沁县分局 监督电话：0355-7023402 - 11 -