孝义市乡镇（街道）权力运行流程图和行政职权廉政风险防控图.pdf

附件： 孝义市乡镇（街道）权力运行流程图 1、行政处罚类权力运行流程图（1-5） 立案 执法人员不得少于 2 人，出 示执法证件，执法人员符合 回避情形的应当回避 调查取证 对案件的违法事实、证据、调 查取证程序、法律适用处罚种 类和幅度、当事人陈述申理由 等方面进行审查,提出处理意见 审查 在做出行政处罚决定前,应当书 面告知当事人违法事实及其享 有的陈述、申辩等权力 告知 符合听证条件、行政管 理相对人要求听证，应 予听证 是否听证 是 否 组织听证 根据审理情况决定是否给予行政处 罚;依法需要给予行政处罚的,应当制 作行政处罚决定书,载明违法事实和 证据、处罚依据和内容、行政复议及 诉讼的途径和期限等内容 决定 直接送达的行政处罚决定书应 在 7 日内送达当事人,邮寄送达、 公告送达的期限依法执行 送达 否 当事人是否履行处罚决定 依 法 申请 强制执行 是 结案 —1— 2-1、行政强制类权力运行流程图（6-8） 在检查中发现或者接到举报, 应及时书面催告当事人,告知 充分听取当事人意见,对当事人 提出的事实、理由和证据,进行 记录、复核,无正当理由的,经批 准做出强制执行决定,依法制作 并送达强制执行决定书 催 告 决 定 其应履行的义务及履行义务 的期限、方式和依法享有的陈 述权、申辩权 由 2 名以上行政执法人员强制 执行 执 —2— 行 2-2、行政强制类权力运行流程图（9、11） 动 议 报 批 在非常紧急情况下,为保护国 家确定的重点地区和大局安 全,必须作出局部牺牲时,提出 采取解决措施建议 建议措施上报县级人民政府防 汛指挥部批准,如遇十分紧急情 况,可以先行强制采取非常紧急 措施,规定时间内补办报批程序 经批准后,采取非常紧急措施,如遇 到阻拦和拖延,依法组织强制实施, 实施后,要将采取非常紧急强制措 施施行情况报县级防汛指挥部; 执 行 —3— 2-3、行政强制类权力运行流程图（10） 制定方案 根据本辖区动物防疫实际情 况,制定切实可行的动物疫病 强制免疫实施方案; 在开展动物疫病强制免疫前,通 知有关单位和个人做好准备; 通知 按照实施方案要求,依法实 施强制免疫; 实施 对不接受强制免疫的,依法做出 相应处理 处理 —4— 3、行政征收类权力运行流程图（12） 受理 对超生情况进行调查,核定应缴 金额,上报县级相关部门 根据《山西省社会抚养费征收 管理办法》,取得抚养费征收 相关文件并公示; 审查 作出征收决定,开具缴款通知书 依据不足，撤销 案件 否 决定是否征收费用 是 根据缴交凭证开具收款票据 收款 按规定将收款票据送达当事人 送纳 —5— 4、行政给付类权力运行流程图（13-17） 受理 对申请材料进行审核;对救助对 象采取走访、问询调查等方式, 确认其救助资格 审查 决定 给付 —6— 公示依法应当提交的材 料;一次性告知补正材料 依法受理或不予受理(不 予受理应当告知理由); 经审查,对符合条件的予 以救助,对不符合条件的, 解释说明 5、行政裁决类权力运行流程图（18-20） 受理 对当事人提供的证据材料进行 审查,经查证属实方作为认定事 实的依据; 审查 裁决 督促有关单位和当事人落实裁 决决定; 公示依法应当提交的材 料;一次性告知补正材料 依法受理或不予受理(不 予受理应当告知理由); 在法定权限内,依据审查 结果先行调解,调解未达 成协议的,及时提出调査 处理意见,作出裁决决定 执行 —7— 6、行政确认类行政权力运行流程图（21-26） 受理 依法对申请材料进行审查,提出 初步审查意见; 审查 决定 —8— 公示依法应当提交的材料;一 次性告知补正材料;依法受理 或不予受理(不予受理应当告 知理由) 7、行政奖励类权力运行流程图（27-34） 制定方案 受理申报单位报送的材料并进 行初审,提出初审意见 初审 审查 审定表彰对象 结合审报材料对候选人 的业绩贡献等相关情况 进行审核,并提交领导集 体审议 决定 公示 印发表彰文件,召开表彰会,送 达并信息公开 制定评选表彰方案,明 确评选条件、评选程序 将审核通过人员名单在 公共媒体或者官方网站 公示 表彰 —9— 8、行政调解类权力运行流程图（35-39） 受理 公示依法应当提交的材料;一 次性告知补正材料依法受理 或不予受理(不予受理应当告 知理由)。 按照规定程序,对提交的材料进 行审核 审查 调解 — 10 — 召集双方当事人,并经过举 证、质证等法定程序,作出调 解意见,如当事人不认可调解 意见,可以向县级劳动人事争 议仲裁委员会申请仲裁 9、其他类行政权力运行流程图 （40-45、48-49、53、55、56、59、60） 受理 依法对申请材料进行审查,提出 初步审查意见; 审查 决定 转报阶段责任:按照法定程序, 将申请材料报送县级相关部门 核准 公示依法应当提交的材料;一 次性告知补正材料;依法受理 或不予受理(不予受理应当告 知理由) 作出审核决定 转报 （46-47、50-52、54、57、58、61、118、119） 受理 依法对申请材料进行审查,提出 初步审查意见; 公示依法应当提交的材料;一 次性告知补正材料;依法受理 或不予受理(不予受理应当告 知理由) 审查 决定 作出审核决定 — 11 — （62-63、65、69-70、72） 按照规定落实农田管理保护 制度,严格执行基本农田保 护政策 检查 经检査发现违法违规行为,责令 停止并按规定进行处理 处置 信息公开 及时公开有关管理规定,监督 检査情况及时报告,公开有关 处理结果 （64） 调查 需要责令退回建设用地的,应 当报请县级相关部门批准 在检查中发现或者接到举报,应 指定专人负责,执法人员不得少 于两人,调查取证包括现场检查 笔录、调查询问笔录等证明材料 转报 （66、71、95、100、105） 按照有关法律法规,组织实施 组织 建立实施监督管理和管理制 度,依法采取相关处置措施 — 12 — 监督管理 （67-68） 宣传教育 根据需要确定负责监督的工作 人员进行监督检查 加强环境保护宣传,增强公众 的环境保护意识 监督检查 对违法行为及时制止并上报 制止上报 （73） 建立制度 组织建立健全船舶安全责任 制、渡口、船舶、船员、旅 客定额的安全管理责任制; 按照规定程序,研究提出本辖 区内的内河交通安全管理 制度及实施方案 组织 （74、77-80） 调查 发现未依照规定如实提供相 关新消息的,责令改正 在检查中发现或者接到举报, 应指定专人负责,进行全面、 客观、公正的调查,收集有关 证据,查明事实 处置 — 13 — （75） 建立机制 监督管理宗教事务活动按照相 关要求,依宗教仪轨进行 监督管理 应急处置 （76） 监督检查 对违反上述规定情形一经查 实,责令改正,并退还违法收 取的资金 — 14 — 建立健全管理宗教事务活动 必要的工作机制及应急处置 措施 调查处理 按照应急处置有关规定,针对宗 教事务活动出现的紧急情况进 行处置,并上报县级相关部门 发现村民委员会违反法定程 序直接向农民筹资筹劳的,以 及违反村务公开法定要求的 开展调查 （81-82） 调查 依法对当事人作出批评教 育，责令限期改正 在检查中发现或者街道举报， 应指定专人负责，执法人员不 得少于两人，调查取证包括询 问笔录，调查笔录等证明材料 决定 事后监管 建立实施监督检查的运行 机制和管理制度，开展定期 和不定期检查，依法采取相 关处置措施 （83） 准备 根据县级征兵办公室要求,组织 预定征集人员到制定医院或者体 检站进行体格检査及进行政审; 按照规定程序确定当年预定 征集的对象并通知本人; 体检 监督管理 建立实施监督管理和管理制度, 依法采取相关处置措施 — 15 — （84） 受理 依法对死亡原因进行核查 审查 决定 按照法定程序,将核查情况通报乡 镇卫生院或社区卫生服务中心; 公示依法应当提交的材料;一 次性告知补正材料;依法受理 或不予受理(不予受理应当告 知理由) 作出审核决定 通报 （85） 搜寻救助 建 立 渡 口 渡 运安 全 检 査 工 作 制 度,并组织落实; 安全检查 监督管理 — 16 — 街道渡船发生水上险情后,按 照规定程序组织搜寻救助 建立实施监督检查的运行机制 和管理制度,依法采取相关措施 （86） 保障安全 依法维护学校周边秩序,保护 学生、教师、学校的合法权益, 为学校提供安全保障 执行 （87-92） 编制 组织专家、相关部门审査、依法 征求相关部门意见 组织规划编制单位、有关部门 等开展规划编制工作 审查 报批 根据法定审批权限,上报县级人民 政府批准,按规定进行信息公开 （93） 准备 组织专门人员编制本辖区乡 道发展规划,公示并征求意见, 会同相关部门、专家进行审议 编制 报批 按照规划制定年度实施计划,需要 修订完善的按程序上 报 按照辖区经济社会发展,提出 乡道规划及乡道规划修改意见 形成本辖区乡道发展规划 并上报县级人民政府批准; 落实 — 17 — （94） 准备 做好前期调研工作,组织专家 对土地整理项目进行论 证 论证 转报 按照县级人民政府批复的土地整 理项目,负责组织实施 根据土地利用总体规划,合理 确定土地整理项目 将土地整理项目上报县级 人民政府审批 实施 （96、98） 组织 协助县级有关部门做好安全 检查工作 组织辖区内有关部门和单位 开展工作 协助工作 建立有效工作机制 建立机制 — 18 — （97） 组织 在县级防汛指挥机构领导下， 协助相关部门做好汛期取土 占地、砍伐林土后的土地复垦 和林木补种工作 组织辖区内可动员、可利用力 量，及应急物资储备，开展抗 洪抢险工作 灾后重建 建立机制 建立汛期抗洪抢险及灾后 重建有效工作机制 （99） 准备防汛抢险物料,组织汛前检 查及地质灾害点巡回检查,撤离 险情征兆明显地区的群众 准备 组织单位和居民积极参加防 洪防灾工作,因地制宜采取防 洪避洪措施,发现险情及时处 理和报告; 决定 执行 指定预防监测员及时监测,发现 险情立即赶赴现场采取措施; — 19 — （101） 信息公告 会同县级相关部门,组织协调 辖区内各部门(单位)、村民委 员会或居民委员会,按照地震 应急预案做好应急防范和抗震 救灾准 备工作。 按照上级人民政府命令,公告 进入临震应急期,做好地震信 息公开工作 组织协调 （102） 组织 根据地震灾情发展,按照规定 程序完成地震灾情上报工作 协同县级相关部门,组织辖区内 有生、可利用力量做好地震灾情 后抢险工作并建立临震应急期 的检查及应急措施工作机制 报告 （103） 组织宣传 组织辖区部门及单位进行必 要的急救救援演练 — 20 — 应急演练 组织开展地震应急知识的宣传 普及及活动; （104） 检查 发现险情及时报告县级人民 政府及相关部门 组织辖区各部门、单位及村民 委员会、居民委员会,加强地质 灾害险情的巡回检查 报告 应急处置 构建地质灾害巡回检查及险情 处理工作机制,协同县级相关部 门做好险情的应急处置工作 （106） 报告 在重大动物疫情发生时,按照 规定程序,采取紧急描施防止 疫情扩大等措施,同时可紧急 调用人员、物资等设备 当发生重大动物疫情时及时向 县级相关部门部门报告 应急处置 （107） 待县级相关部门批复后,采取 紧急措施,防止疫情扩大,同时 紧急调用人员、物资等设备; 如遇不配合征收工作的行为, 可采取强制措施;紧急情况可 先行实施,在规定时间内补充 办理报批程序; 动议 当发生重大动物疫情时及时向 县级相关部门报告,并提出紧急 调集征用动议 执行 — 21 — （108） 配合 组织对传染病病人、病原携带 者、染疫动物密切接触人群的检 疫、预防服药、应急接种等 预防 监管 供应用于预防和控制疫情所必需 的药品、生物制品、消毒药品、器 械等;保证居民生活必需品的供应 协助卫生行政主管部门和其他 有关部门、医疗卫生机构做好 疫情信息的收集和报告、人员 的分散隔离、公共卫生措施的 落实工作,向居民、村民宣传传 染病防治的相关知识,对病人 进行抢救、隔离治疗等 加强粪便管理,清理垃圾、污 物:加强自来水和其他饮用水 管理,保护饮用水源;加强易使 传染病传播扩散活动的卫生管 理:消除病媒昆虫、鼠疫及其他 染疫动物 保障 （109） 协助有关部门开展防艾知识宣传 活动 宣传 发现病例立即上报县级政府 部门，并采取有关措施防止传 播 转报 配合落实 — 22 — 协助有关部门落实干预措施， 协助对相关人员提供关怀救助 （110） 制定突发水污染事故的应急方案, 明确相应岗位人员责任 计划 根据应急方案,在突发水污染 事故后,积极主动、科学处置 突发事件; 实施 处理 评估损失,安抚群众,采取措施 尽快恢复生产生活秩序 （111） 到岗 按照规定程序,采取必要措施 组织事故救援并上报县级相 关部门 在接到安全生产事故报告后,乡 镇人民政府、街道办事处主要负 责人及负有安全生产监督管理 职责的同志及时赶赴事故现场 组织 — 23 — （112） 参加例会 按照有关法律、法规和规章的 规定,对本辖区实施安全生产 监督管理,防范特大安全事故 的发生 按照规定程序,每季度参加县级防 范特大安全生产事故例会并及时 传达至转区各部门、单位、村民 委员会,居民委员会 组织 处置 在特大安全生产事故发生后,按 照规定程序安善处理事 （113） 宣传 在发生农产品质量安全事故 后,及时处理并上报县级人民 政府及相关部门 加强农产品质量安全知识的宣 传,保障农产品消费安全 处理 （114） 建立机制 按照规定程序,组织实施辖区 内养犬管理,并排査辖区内狂 大、野犬情况 组织实施 应急处置 — 24 — 在县级相关部『门指导下,协同辖 区各部门、单位、村民委员会、 居民委员会建立健全狂犬病防治 管理工作机制 依举报或排查结果,按照规定捕 杀狂犬、野犬,并将相关情况报 县级相关部门备案 （115） 动议 经乡镇人民政府、街道办事处 审核,上报县级相关部审批 按照辖区实际情况,提出建设和改 造公共卫生设施动 转报 实施 协助县级相关部门做好建设和 改造卫生设施工作 （116） 调查 制定辖区内红色文化遗址保 护利用工作规划,配合做好保 护利用工作 协助县级相关部门开展辖区内 红色文化遗址调查、认定工作; 保护 （117） 准备 与县级相关部门对接,接收纳入 社区戒毒、社区康复法定行为相 对人 按照《中华人民共和国禁毒法》 《戒毒条例》,结合乡镇人民政 府、街道办事处工作实际,制定 社区戒毒、社区康复工作机制 接收 实施 按照规定程序,组织实施社区戒 毒、社区康复相关工作,并将工 作进展情况报送县级相关部门; 建立实施监督管理的运行机制 和管理制度,依法采取相关措施 监督管理 — 25 — 孝义市乡镇（街道）行政职权廉政风险防控图 1、行政处罚类 发现违法事实 1、不按规定受理或回避、隐瞒违 法违规线索、举报、投诉等。 2.向被举报或被调查对象泄露信 息。 3.超越职权，擅自销案。 风险等级：中 1、调查取证时接受请托，不按规 定组织调查，调查对象或方案带 有倾向性,办理人情案。 2.伪造、丢失、损毁、不按规定 取证，导致案件调查无法正常进 行。 3.回避或隐瞒调查信息，隐报、 擅改调查结果,重要情况不如实 向分管领导汇报。 风险等级：高 1.不进行告知。 2.不听取当事人申辩、不进行复 议。 风险等级：低 风险点 立案 风险点 调查 审查 风险点 告知 1.建立查处案件台帐，定期进 行检查。 2.严格按照法规程序进行监 防控措施 督。 3.加强信息保密管理。 责任人：综合行政执法办受理 人 防控措施 1.规范处罚程序，现场调查必 须两人以上，执行回避制度。 2.调查取证可采取现场录音、 录像等技术手段。 3.按规定程序组织开展调查， 调查方案、进展组织集体研究， 定期向分管领导汇报。 责任人：综合行政执法办负责 人 1.严格政务信息公开制度。 2.健 全 信 访 投 诉 举 报 受 理 制 防控措施 度。 3.实行一次性告知制。 4.实行申诉复议制度。 责任人：综合行政执法办负责 人 1.久拖不批或越权审批， 无故拖 延案件办理。 2.利用职务便利接受贿赂为当 事人谋利益。 3.随意行使自由裁量权。 4.法律法规运用错误。 5.案件未经集体讨论，少数人 说了算。 6.不按规定受理申诉。 风险等级：中 1.随意从轻或减轻处罚。 2.不依法履行重大案件处罚程 序。 3.截留或私分罚没款物，使用丢 失或损毁扣押的财物。 风险等级：中 风险点 决定 送达 风险点 执行 结案 — 26 — 防控措施 防控措施 1.执行三重一大决策制度。 2.严格层级审批制度，量化处 罚标准。 3.严格执行听证程序，重大案 件必须集体讨论。 4.严格履行服务承诺，政务公 开、健全信访投诉举报受理制 度。 责任人：分管领导 1.严格按规定进行执法。 2.严格执行财务管理规定。 3.执行内部监督检查、纪检跟 踪督察制度。 4.落实责任追究。 责任人：综合行政执法办负责 人 2、行政强制类 发现需采取强制 措施的违法行为 发现需要采取强制措施 的情形，不报告 风险等级：中 1. 久 拖 不 批 或 越 权 审 批，无故拖延案件办理。 2.利用职务便利接受贿 赂为当事人谋利益。 3.法律法规运用错误。 风险等级：高 防控措施 风险点 提出处理意见 坚持调查执法 2 人以上。 责任人：综合行政执法 办执法人员 1.执行三重一大决策制 风险点 决定 防控措施 度。 2.严格层级审批制度。 3.严格履行服务承诺，政 务公开、健全投诉举报受 理制度。 责任人：分管领导 1.对查封、扣押的物品不 按照规定保管存放，导 致产品变质、损毁或丢 失，导致处罚无法正常 进行。 2.使用、截留或私分扣 押的财物。 3.未经批准进行查封、 扣押。 4.擅自改变查封对象措 施、方式、条件。 5.未按规定送达文书。 风险等级：高 1.制定管理制度，做好物 风险点 执行 防控措施 品登记，严格执行行政 执法程序规定。 2.对案卷处理进行抽查， 加强对送达、执行情况 的监督。 3.落实责任追究。 责任人：综合行政执法 办负责人 办结 — 27 — 3、行政征收类 申请人提出申请 1.故意刁难经办人。 2.利用各种方式收取额 外费用。 3.无原因超时办理，久 拖不办。 4.不能一次性告知所需 材料。 风险等级：中 1.擅自增加或减少审查 条件、程序。 2.对申报材料的审核把 关不严，对重大质疑点， 疏忽或故意隐瞒。 3.无原因超时办理。 4.故意刁难，附加有偿 服务或指定中介服务。 风险等级：中 1.擅自作出免、退、补 或少征决定。 2.未开具缴款凭证。 风险等级：高 未对未申报未缴纳的人 进行催报催缴。 风险等级：低 风险点 防控措施 受理 风险点 审核 风险点 防控措施 决定 风险点 事后监管 办结 — 28 — 防控措施 防控措施 1.建立受理单制度。 2. 严 格 履 行 服 务 承 诺 制 度，做到首问负责和一次 性告知。 3.政务公开，明确工作程 序、时限等，按照项目核 准规定办理。 4.内部监督检查、投诉举 报受理。 责任人：社会事务办（公 共服务办）受理人 1.量化审查标准，执行回 避制度。 2.实行审批留痕制度。 3.定期抽查、集体评议。 4.加强纪检监察。 5.设立举报电话、举报箱 和信访受理。 责任人：社会事务办（公 共服务办）负责人 1. 强化事后监管，发现 并及时纠正审批过程中 存在的问题。 2.严格执行责任追究制 度。 责任人：分管领导 1.加强廉政教育。 2.制定考核奖惩办法。 3.加强内部监管，落实责 任追究。 责任人：社会事务办（公 共服务办）负责人 4、行政给付类 申请人提出申请 1.故意刁难经办人。 2.利用各种方式收取额 外费用。 3.无原因超时办理，久 拖不办。 4.不能一次性告知所需 材料。 风险等级：中 1.擅自增加或减少审查 条件、程序。 2.对申报材料的审核把 关不严，对重大质疑点， 疏忽或故意隐瞒。 3.无原因超时办理。 4.故意刁难，附加有偿 服务或指定中介服务。 风险等级：中 1.对不符合法定条件的 申请予以通过的； 2.办理情况未及时告知 当事人的； 风险等级：高 有收取不正当利益或为 他人谋取不正当利益提 供方便 风险等级：低 1.建立受理单制度。 风险点 防控措施 受理 风险点 审核 风险点 防控措施 防控措施 决定 风险点 给付 防控措施 2. 严 格 履 行 服 务 承 诺 制 度，做到首问负责和一次 性告知。 3.政务公开，明确工作程 序、时限等，按照项目核 准规定办理。 4.内部监督检查、投诉举 报受理。 责任人：社会事务办（公 共服务办）受理人 1.量化审查标准，执行回 避制度。 2.实行审批留痕制度。 3.定期抽查、集体评议。 4.加强纪检监察。 5.设立举报电话、举报箱 和信访受理。 责任人：社会事务办（公 共服务办）负责人 1. 强化事后监管，发现 并及时纠正审批过程中 存在的问题。 2.严格执行责任追究制 度。 责任人：分管领导 1.加强廉政教育。加强内 部监管，落实责任追究。 责任人：社会事务办（公 共服务办）负责人 办结 — 29 — 5、行政裁决类 申请人提出申请 1.故意刁难经办人。 2.利用各种方式收取额 外费用。 3.无原因超时办理，久 拖不办。 4.不能一次性告知所需 材料。 风险等级：中 1.调查取证中有倾向性 地收集证据。 2.无原因超时办理。 风险等级：高 1、违规提出不公平公正 的裁决意见。 2、在调解中不公正倾向 一方。 3、久拖不决。 风险等级：高 风险点 防控措施 受理 风险点 审理 风险点 防控措施 裁决 执行 办结 — 30 — 防控措施 1.建立受理单制度。 2.严格履行服务承诺制度。 做到首问负责和一次性告 知。 3.政务公开，明确工作程序、 时限等，按照项目核准规定 办理。 4.内部监督检查、投诉举报 受理。 责任人：综合行政执法办受 理人 1、坚持调查取证两人以上， 依法合理调解、公正裁决的 原则。 2.严格执行廉洁自律规定。 3.严格执行责任追究制度。 责任人：综合行政执法办负 责人 1. 强化事后监管，发现并及 时纠正审批过程中存在的问 题。 2.落实责任追究。 3.重大案件集体讨论。 责任人：分管领导 6、行政确认类 申请人提出申请 1、 故意刁难申请人。 2、 不按规定程序受理。 3、 无原因超时办理。 4、 不 能 一 次 告 知 所 需 材料。 5、 不 严 格 审 查 或 故 意 让虚假资料通过。 风险等级：低 风险点 受理 1、擅自增加或减少审查 条件、程序。 2.对申报材料的审核把 关不严，对重大质疑点， 疏忽或故意隐瞒。 3.无原因超时办理。 风险等级：中 风险点 1.擅自改变确认结论。 2.违反程序、违规越权 审核审批。 3.不按规定把关。 风险等级：中 风险点 1.未及时送达。 2.不及时办结。 风险等级：低 防控措施 审查 防控措施 防控措施 决定 风险点 送达 防控措施 1.建立受理单制度。 2.严格履行服务承诺制 度，做到首问负责和一 次性告知。 3.政务公开，明确工作 程序、时限等，按照项 目核准规定办理。 4.内部监督检查、投诉 举报受理。 责任人：社会事务办（公 共服务办）受理人 1.量化审查标准，执行回 避制度。 2.实行审批留痕制度。 3.定期抽查、集体评议。 4.加强纪检监察。 5.设立举报电话、举报箱 和信访受理。 责任人：社会事务办（公 共服务办）负责人 1.强化事后监管，发现 并及时纠正审批过程中 存在的问题。 2.严格执行责任追究制 度。 责任人：分管领导 1.加强内部监管，落实 责任追究。 责任人：社会事务办（公 共服务办）负责人 办结 — 31 — 7、行政奖励类 组织推荐 1、资格审查不严、有意 为特定关系人放宽条 件。 2 评审时向评委打招呼， 票决前传递导向性、目 的性信息，人为影响专 家决断和意见。 3、因打招呼说情等，违 规作出与评审结果相悖 的决定。 4、对公示期间，举报反 应的问题，不认真调查 取证，不如实汇报。 风险等级：中 因徇私舞弊，多拨、少拨、 错拨或迟延拨付奖金。 风险等级：低 防控措施 风险点 审核公示 风险点 防控措施 表彰 办结 — 32 — 1、健全完善评委专家库。 2、 评 委 会 委 员 实 行 随 机抽取。 3、要求评委签署廉政承 诺书。 4、评审期间，纪检监察 人员全程监督。 5、实行无记名票决制， 成果评鉴实行打分制。 6、量化评分标准和要求， 减少主观影响。 7、得分表由统分人、计 分人、纪检监察员共同签 字确认。 8、当场宣布票决结果， 评审组组长签字确认。 责任人：分管领导、社会 事务办（公共服务办）负 责人 1、拨付资金数额按照有 关规定确认。 2、由受表彰单位提供资 金拨付汇款凭证，确认资 金去向。 责任人：社会事务办（公 共服务办）负责人 8、行政调解类 申请人提出申请 1.故意刁难申请人。 2.不按规定程序受理。 3.无原因超时办理。 4.不能一次告知所需材 料。 风险等级：低 1.对重大质疑点，疏忽 或故意隐瞒。 2.无原因超时办理。 风险等级：中 1.擅自改变审查结论。 2.收取不正当利益或为 他人谋取不正当利益提 供方便 风险等级：中 1.未及时送达。 2.不及时办结。 风险等级：低 风险点 防控措施 受理 1.建立受理单制度。 2.严格履行服务承诺制 度，做到首问负责和一 次性告知。 3.政务公开，明确工作 程序、时限等，按照项 目核准规定办理。 4.内部监督检查、投诉 举报受理。 责任人：社会事务办（公 共服务办）负责人 1.量化审查标准，执行回 风险点 审查 风险点 防控措施 防控措施 调解 防控措施 风险点 办结 避制度。 2.实行审批留痕制度。 3.定期抽查、集体评议。 4.加强纪检监察。 5.设立举报电话、举报箱 和信访受理。 责任人：社会事务办（公 共服务办）负责人 1.强化事后监管，发现 并及时纠正调解过程中 存在的问题。 2.严格执行责任追究制 度。 责任人：分管领导 1.加强内部监管，落实 责任追究。 责任人：社会事务办（公 共服务办）负责人 — 33 — 9、其他权力类 申请人提出申请 1.故意刁难申请人。 2.不按规定程序受理。 3.无原因超时办理。 4.不能 一次 告知 所需 材 料。 5.不严 格审 查或 故意 让 虚假资料通过。 风险等级：中 1.擅自增加或减少审查 条件、程序。 2.对申报材料的审核把 关不严，对重大质疑点， 疏忽或故意隐瞒。 3.无原因超时办理。 4.故意刁难，附加有偿 服务或指定中介服务。 风险等级：高 1.擅自改变审查结论。 2.违反程序、违规越权 备案。 风险等级：高 1.不及时办结。 2.未及时送达。 风险等级：低 风险点 防控措施 受理 风险点 审查 风险点 防控措施 决定 风险点 送达 办结 — 34 — 防控措施 防控措施 1.建立受理单制度。 2.严格履行服务承诺制 度，做到首问负责和一 次性告知。 3.政务公开，明确工作 程序、时限等，按照项 目核准规定办理。 4.内部监督检查、投诉 举报受理。 责任人：社会事务办（公 共服务办）受理人 1.量化审查标准，执行回 避制度。 2.实行审批留痕制度。 3.定期抽查、集体评议。 4.加强纪检监察。 5.设立举报电话、举报箱 和信访受理。 责任人：社会事务办（公 共服务办）负责人 1.强化事后监管，发现 并及时纠正备案过程中 存在的问题。 2.严格执行责任追究制 度。 责任人：分管领导 1.加强内部监管，落实责 任追究。 责任人：社会事务办（公 共服务办）负责人