西安市科学技术局2021年度单位决算（本级）.pdf

西安市科学技术局（本级） 2021 年度单位决算 保密审查情况：已审查 单位主要负责人审签情况：已审签 目 第一部分 录 单位概况 一、单位主要职能及内设机构 二、单位决算单位构成 三、单位人员情况 第二部分 2021 年度单位决算表 一、收入支出决算总表 二、收入决算表 三、支出决算表 四、财政拨款收入支出决算总表 五、一般公共预算财政拨款支出决算表 六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表 七、一般公共预算财政拨款“三公”经费及会议费、培训费支 出决算表 八、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 九、国有资本经营预算财政拨款支出决算表 第三部分 2021 年度单位决算情况说明 一、收入支出决算总体情况说明 二、收入决算情况说明 三、支出决算情况说明 四、财政拨款收入支出决算总体情况说明 五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明 — 1 — 六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明 七、一般公共预算财政拨款“三公”经费及会议费、培训费支 出决算情况说明 八、政府性基金预算财政拨款收入支出情况说明 九、国有资本经营预算财政拨款支出决算情况说明 十、机关运行经费支出情况说明 十一、政府采购支出情况说明 十二、国有资产占用及购置情况说明 十三、预算绩效情况说明 第四部分 专业名词解释 — 2 — 第一部分 单位概况 一、单位主要职能及内设机构 （一）主要职能。 西安市科学技术局是西安市政府组成单位，是西安市政府 综合管理全市科技工作的职能单位。其主要职责： 1.贯彻执行科技工作法律法规、方针政策和战略规划；健 全创新改革体系，加快建设创新型城市；起草有关地方性法规 草案和政府规章草案；拟订科技、外国专家、硬科技产业发展 工作有关政策、发展规划并组织实施。 2.建立和完善科技创新体制机制；承担国家和省级重大科 技项目的申报推荐工作；组织实施市级科技计划，负责科技经 费预决算及经费使用的监督管理，制定和发布科技计划指南； 负责市、区县科技进步考核管理和统筹协调。 3.拟订全市硬科技有关产业发展规划和工作措施；推进全 市硬科技产业发展布局、硬科技专家智库建设、重大公共技术 和服务平台建设；推进国家重大科技基础设施建设项目，组织 实施硬科技产业重大专项。 4.拟订全市高新技术发展措施，归口负责科技企业服务管 理工作；编制实施市级重点实验室、工程技术研究中心及新型 研发机构建设计划；指导推动产业化基地、科技园区、孵化器、 众创载体、离岸创新创业基地等服务平台建设，牵头推进科技 创新创业活动和相关服务事项。 — 3 — 5.建立健全科技成果转化服务体系，参与推动全市产学研 合作、技术转移和成果转化；健全地校(所)科技合作平台，建 立地校(所)联动工作机制；贯彻执行科技保密管理办法，负责 有关科技人才工作。 6.拟订全市科技金融结合和促进科技服务业发展政策，组 织实施创新服务示范；负责推进科技金融结合，指导科技金融 服务机构建立健全科技金融服务体系；推进科技发展基金群建 设。 7.研究社会发展的重大科技问题，指导涉及资源环境、医 疗卫生等社会建设和公益事业方面的科技工作；对接统筹城乡 建设需求，加强农村和农业科技工作，组织拟订科技促进农村 和城乡统筹发展的政策措施，开展农业科技研究与示范、科技 扶贫、科技下乡工作；开展科技交流、科技宣传、科技统计、 科技会展和科普工作。 8.负责引进国(境)外人才和智力， 组织实施专项计划项目， 开展国际交流与合作；拟订吸引国(境)外专家、留学人员来我 市工作或定居政策，管理服务来我市工作的外国专家；归口管 理全市出国(境)人员境外业务培训工作；负责与科技项目相关 的留学回国人员管理工作。 9.完成市委、市政府交办的其他任务。 （二）内设机构。 局机关内设办公室、计划财务处、创新体系建设处、硬科 — 4 — 技产业发展处、高新技术处、科技成果与校地合作处、科技金 融与服务业推进处、农业科技与社会发展处、国际交流合作与 智力引进处、外国专业服务处等 10 个处室。 二、单位决算单位构成 纳入本年度本单位决算编制范围的单位共 1 个，包括本级 1 个二级预算单位： 序号 单位名称 1 西安市科学技术局本级（机关） 三、单位人员情况 截至 2021 年底，本单位人员编制 60 人，其中行政编制 60 人；实有人员 71 人，其中行政 71 人。单位管理的离退休人员 47 人。 编制人数 西安市科学技术局（机 关） 实有人数 小计 行政 小计 行政 60 60 71 71 — 5 — 离退休人员 47 第二部分 2021 年度单位决算表 目 序号 录 内容 是否 空表 表格为空 的理由 表1 收入支出决算总表 表2 收入决算表 表3 支出决算表 表4 财政拨款收入支出决算总表 表5 一般公共预算财政拨款支出决算表 （按功能分类科目） 表6 一般公共预算财政拨款基本支出决算表 （按经济 分类科目） 表7 一般公共预算财政拨款“三公”经费及会议费、培 训费支出决算表 表8 政府性基金预算财政拨款收入支出 决算表 是 不涉及 表9 国有资本经营预算财政拨款支出决算表 是 不涉及 — 6 — 收入支出决算总表 公开 01 表 金额单位：万元 编制单位：西安市科学技术局（本级） 收入 项目 1.一般公共预算财政 拨款 支出 决算数 项目(按功能分类) 57,597.51 1.一般公共服务支 出 2.政府性基金预算财 政拨款 2.外交支出 3.国有资本经营预算 财政拨款 3.国防支出 4.上级补助收入 4.公共安全支出 5.事业收入 5.教育支出 6.经营收入 6.科学技术支出 7.附属单位上缴收入 7.文化旅游体育与 传媒支出 8.其他收入 383.29 8.社会保障和就业 支出 9.卫生健康支出 决算数 4.00 51,047.27 2,340.37 49.03 10.节能环保支出 11.城乡社区支出 12.农林水支出 13.交通运输支出 14.资源勘探工业信 息等支出 15.商业服务业等支 出 16.金融支出 5,844.10 17.援助其他地区支 出 18.自然资源海洋气 象等支出 19.住房保障支出 20.粮油物资储备支 出 21.国有资本经营预 算支出 22.灾害防治及应急 管理支出 23.其他支出 — 7 — 131.76 收入支出决算总表 公开 01 表 金额单位：万元 编制单位：西安市科学技术局（本级） 收入 项目 本年收入合计 支出 决算数 项目(按功能分类) 57,980.80 使用非财政拨款结余 本年支出合计 决算数 59,416.54 结余分配 年初结转和结余 2,131.43 年末结转和结余 695.69 收入总计 60,112.23 支出总计 60,112.23 注：本表反映部门本年度的总收支和年末结转结余情况。本表金额转换为万元时，因四 舍五入可能存在尾差。 — 8 — 收入决算表 公开 02 表 金额单位：万元 编制单位：西安市科学技术局（本级） 项目 事业 收入 本年收入合 计 财政拨款 收入 合计 57,980.80 57,597.51 205 教育支出 4.00 4.00 20508 进修及培训 4.00 4.00 2050803 培训支出 4.00 4.00 功能分类 科目编码 科目名称 上 其 级 中 补 ： 助 小 教 收 计 育 入 收 费 附 属 经 单 营 位 其他收 收 上 入 入 缴 收 入 383.29 206 科学技术支出 50,717.50 50,334.20 383.29 20601 科学技术管理事务 1,254.97 1,254.67 0.29 1,245.75 1,245.75 9.22 8.92 7,888.79 7,888.79 2,629.21 2,629.21 2060101 行政运行 2060102 一般行政管理事务 20602 基础研究 2060204 实验室及相关设施 2060206 专项基础科研 70.00 70.00 2060207 专项技术基础 5,189.58 5,189.58 78.79 78.79 20603 应用研究 2060302 社会公益研究 78.79 78.79 20604 技术研究与开发 39,455.47 39,125.47 38,485.47 38,485.47 970.00 640.00 1,660.00 1,660.00 1,660.00 1,660.00 281.50 281.50 2060404 2060499 20605 科技成果转化与扩散 其他技术研究与开发支 出 科技条件与服务 2060502 20606 技术创新服务体系 社会科学 2060602 社会科学研究 281.50 281.50 20608 科技交流与合作 44.98 44.98 19.98 19.98 25.00 25.00 2060801 2060899 20699 2069901 208 国际交流与合作 其他科技交流与合作支 出 其他科学技术支出 科技奖励 社会保障和就业支出 0.29 330.00 330.00 53.00 53.00 53.00 53.00 1,234.41 — 9 — 1,234.41 收入决算表 公开 02 表 金额单位：万元 编制单位：西安市科学技术局（本级） 项目 功能分类 科目编码 20801 科目名称 人力资源和社会保障管理 事务 2080116 引进人才费用 事业 收入 本年收入合 计 财政拨款 收入 1,060.00 1,060.00 1,060.00 1,060.00 20805 行政事业单位养老支出 173.81 173.81 2080501 行政单位离退休 24.51 24.51 2080505 机关事业单位基本养老 保险缴费支出 98.17 98.17 2080506 机关事业单位职业年金 缴费支出 51.13 51.13 20899 其他社会保障和就业支出 0.60 0.60 0.60 0.60 2089999 其他社会保障和就业支 出 210 卫生健康支出 49.03 49.03 21011 行政事业单位医疗 49.03 49.03 2101101 行政单位医疗 49.03 49.03 217 金融支出 5,844.10 5,844.10 21703 金融发展支出 5,844.10 5,844.10 5,844.10 5,844.10 2170399 其他金融发展支出 221 住房保障支出 131.76 131.76 22102 住房改革支出 131.76 131.76 2210201 住房公积金 119.98 119.98 2210203 购房补贴 11.78 11.78 上 其 级 中 补 ： 助 小 教 收 计 育 入 收 费 附 属 经 单 营 位 其他收 收 上 入 入 缴 收 入 注：本表反映部门本年度取得的各项收入情况。本表金额转换为万元时，因四舍五入可能存在尾差。 — 10 — 支出决算表 公开 03 表 金额单位：万元 编制单位：西安市科学技术局（本级） 项目 功能分类 科目编码 科目名称 合计 本年支出 合计 基本支出 项目支出 59,416.54 1,604.95 57,811.59 205 教育支出 4.00 4.00 20508 进修及培训 4.00 4.00 2050803 培训支出 4.00 4.00 206 科学技术支出 51,047.27 1,245.75 49,801.52 20601 科学技术管理事务 1,300.59 1,245.75 54.84 1,245.75 1,245.75 2060101 2060102 20602 2060204 行政运行 一般行政管理事 务 基础研究 实验室及相关设 施 54.84 54.84 7,888.79 7,888.79 2,629.21 2,629.21 2060206 专项基础科研 70.00 70.00 2060207 专项技术基础 5,189.58 5,189.58 78.79 78.79 20603 应用研究 2060302 社会公益研究 78.79 78.79 20604 技术研究与开发 39,727.58 39,727.58 2060404 科技成果转化与 扩散 38,485.47 38,485.47 2060499 其他技术研究与 开发支出 1,242.11 1,242.11 20605 科技条件与服务 1,660.00 1,660.00 1,660.00 1,660.00 281.50 281.50 2060502 20606 技术创新服务体 系 社会科学 2060602 社会科学研究 281.50 281.50 20608 科技交流与合作 57.02 57.02 2060801 国际交流与合作 32.02 32.02 2060899 其他科技交流与 合作支出 25.00 25.00 20699 其他科学技术支出 53.00 53.00 53.00 53.00 2069901 科技奖励 — 11 — 上 缴 上 级 支 出 经 对附属 营 单位补 支 助支出 出 支出决算表 公开 03 表 金额单位：万元 编制单位：西安市科学技术局（本级） 项目 功能分类 科目编码 科目名称 本年支出 合计 基本支出 项目支出 174.41 2,165.97 208 社会保障和就业支 出 2,340.38 20801 人力资源和社会保 障管理事务 2,165.97 2,165.97 2080116 引进人才费用 2,165.97 2,165.97 20805 行政事业单位养老 支出 173.81 173.81 2080501 行政单位离退休 24.51 24.51 2080505 机关事业单位基 本养老保险缴费支 出 98.17 98.17 2080506 机关事业单位职 业年金缴费支出 51.13 51.13 20899 其他社会保障和就 业支出 0.60 0.60 2089999 其他社会保障和 就业支出 0.60 0.60 210 卫生健康支出 49.03 49.03 21011 行政事业单位医疗 49.03 49.03 2101101 行政单位医疗 49.03 49.03 217 金融支出 5,844.10 5,844.10 21703 金融发展支出 5,844.10 5,844.10 5,844.10 5,844.10 2170399 其他金融发展支 出 221 住房保障支出 131.76 131.76 22102 住房改革支出 131.76 131.76 2210201 住房公积金 119.98 119.98 2210203 购房补贴 11.78 11.78 上 缴 上 级 支 出 经 对附属 营 单位补 支 助支出 出 注：本表反映部门本年度各项支出情况。本表金额转换为万元时，因四舍五入可能存在尾 差。 — 12 — — 13 — — 14 — 一般公共预算财政拨款支出决算表（按功能分类科目） 公开 05 表 金额单位：万元 编制单位：西安市科学技术局（本级） 项目 功能分类 科目编码 本年支出 科目名称 合计 小计 基本支出 项目支出 57,597.51 1,604.95 55,992.56 205 教育支出 4 4 20508 进修及培训 4 4 2050803 培训支出 4 4 206 科学技术支出 50,334.20 1,245.75 49,088.45 20601 科学技术管理事务 1,254.67 1,245.75 8.92 1,245.75 1,245.75 2060101 行政运行 2060102 一般行政管理事务 20602 基础研究 8.92 8.92 7,888.79 7,888.79 2,629.21 2,629.21 2060204 实验室及相关设施 2060206 专项基础科研 70 70 2060207 专项技术基础 5,189.58 5,189.58 78.79 78.79 20603 应用研究 2060302 社会公益研究 78.79 78.79 20604 技术研究与开发 39,125.47 39,125.47 38,485.47 38,485.47 640 640 1,660.00 1,660.00 1,660.00 1,660.00 281.5 281.5 2060404 科技成果转化与扩散 2060499 其他技术研究与开发支出 20605 2060502 20606 科技条件与服务 技术创新服务体系 社会科学 2060602 社会科学研究 281.5 281.5 20608 科技交流与合作 44.98 44.98 19.98 19.98 25 25 2060801 国际交流与合作 2060899 其他科技交流与合作支出 208 社会保障和就业支出 1,234.41 20801 人力资源和社会保障管理事务 1,060.00 1,060.00 1,060.00 1,060.00 2080116 引进人才费用 174.41 20805 行政事业单位养老支出 173.81 173.81 2080501 行政单位离退休 24.51 24.51 2080505 机关事业单位基本养老保险缴费支出 98.17 98.17 2080506 机关事业单位职业年金缴费支出 51.13 51.13 0.6 0.6 0.6 0.6 49.03 49.03 20899 2089999 210 其他社会保障和就业支出 其他社会保障和就业支出 卫生健康支出 — 15 — 1,060.00 一般公共预算财政拨款支出决算表（按功能分类科目） 公开 05 表 金额单位：万元 编制单位：西安市科学技术局（本级） 项目 功能分类 科目编码 本年支出 科目名称 小计 基本支出 21011 行政事业单位医疗 49.03 49.03 2101101 行政单位医疗 49.03 49.03 项目支出 217 金融支出 5,844.10 5,844.10 21703 金融发展支出 5,844.10 5,844.10 5,844.10 5,844.10 2170399 其他金融发展支出 221 住房保障支出 131.76 131.76 22102 住房改革支出 131.76 131.76 2210201 住房公积金 119.98 119.98 2210203 购房补贴 11.78 11.78 注：本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款实际支出情况。本表金额转换为万元时，因四 舍五入可能存在尾差。 — 16 — 一般公共预算财政拨款基本支出决算表（按经济分类科目） 公开 06 表 金额单位：万元 编制单位：西安市科学技术局（本级） 人员经费 经济 分类 科目 编码 科目名称 人员经费合计 公用经费 决算数 经济 分类 科目 编码 1444.38 科目名称 决算数 公用经费合计 160.57 商品和服务支出 148.59 301 工资福利支出 1,411.8 1 302 30101 基本工资 419.09 30201 办公费 18.25 30102 津贴补贴 356.22 30202 印刷费 2.89 30103 奖金 284.36 30207 邮电费 4.29 98.17 30211 差旅费 16.39 30108 机关事业单位基本养老保险 缴费 30109 职业年金缴费 51.13 30213 维修(护)费 2.65 30110 职工基本医疗保险缴费 49.03 30215 会议费 0.89 30112 其他社会保障缴费 0.6 30216 培训费 5.2 30113 住房公积金 119.98 30217 公务接待费 0.44 30199 其他工资福利支出 33.24 30228 工会经费 12.22 303 对个人和家庭的补助 32.56 30231 公务用车运行维护 费 2.59 30301 离休费 22.11 30239 其他交通费用 77.49 30305 生活补助 10.45 30299 其他商品和服务支 出 5.29 310 资本性支出 11.98 31013 公务用车购置 11.98 注：本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款基本支出明细情况。本表金额转换为万元时， 因四舍五入可能存在尾差。 — 17 — 一般公共预算财政拨款“三公”经费及会议费、培训费支出 决算表 编制单位：西安市科学技术局（本级） 公开 07 表 金额单位：万元 2021 年 一般公共预算财政拨款安排的“三公”经费 项目 小计 1 因公出 公务接 国（境） 待费 费用 2 公务用车购置及运行维护费 小计 公务用车 购置费 公务用车 运行维护 费 3 4 5 6 会议 费 培训 费 7 8 预算数 20.39 2.89 17.50 13.00 4.50 2.89 8.67 决算数 15.01 0.44 14.57 11.98 2.59 6.10 5.20 注：本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款“三公”经费、会议费、培训费的支出预 决算情况。本表金额转换为万元时，因四舍五入可能存在尾差。 — 18 — — 19 — — 20 — 第三部分 2021 年度单位决算情况说明 一、收入支出决算总体情况说明 本年度收入、 支出总计均为 60112.23 万元，与上年相比收、 支总计增加 2036.45 万元，增长 3.51%。主要是财政收支中科 技发展专项资金增加。 二、收入决算情况说明 本年度收入合计 57980.80 万元，其中：财政拨款收入 57597.51 万元，占 99.33%；其他收入 383.29 万元，占 0.67%。 — 21 — 三、支出决算情况说明 本年度支出合计 59416.54 万元，其中：基本支出 1604.95 万元，占 2.7%；项目支出 57811.59 万元，占 97.3%。 四、财政拨款收入支出决算总体情况说明 本年度财政拨款收入、支出总计均为 57597.51 万元，与上 年相比收、支总计各增加 1313.82 万元，增长 2.33%。主要原 因是科技发展专项资金收支增加。 五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明 — 22 — 本 年 度 财 政 拨 款 支 出 预 算 57597.51 万 元 ， 支 出 决 算 57597.51 万元，完成预算的 100%，占本年支出合计的 96.94%。 与上年相比，财政拨款支出增加 1313.82 万元，增长 2.33%， 主要原因是科技发展专项资金支出增加。 按照政府功能分类科目，其中： 1.教育支出（类）进修及培训（款）培训支出（项）。 预算 4 万元，支出决算 4 万元，完成预算的 100%。 2.科学技术支出（类）科学技术管理事务（款）行政运行 （项）。预算 1245.75 万元，支出决算 1245.75 万元，完成预 算的 100%。 3.科学技术支出（类）科学技术管理事务（款）一般行政 管理事务（项）。预算 8.92 万元，支出决算 8.92 万元，完成 预算的 100%。 4.科学技术支出（类）基础研究（款）实验室及相关设施 （项）。预算 2629.21 万元，支出决算 2629.21 万元，完成预 算的 100%。 — 23 — 5.科学技术支出（类）基础研究（款）专项基础科研（项）。 预算 70 万元，支出决算 70 万元，完成预算的 100%。 6.科学技术支出（类）基础研究（款）专项技术基础（项）。 预算 5189.58 万元，支出决算 5189.58 万元，完成预算的 100%。 7.科学技术支出（类）应用研究（款）社会公益研究（项）。 预算 78.79 万元，支出决算 78.79 万元，完成预算的 100%。 8.科学技术支出（类）技术研究与开发（款）科技成果转 化与扩散（项）。预算 38485.47 万元，支出决算 38485.47 万 元，完成预算的 100%。 9.科学技术支出（类）技术研究与开发（款）其他技术研 究与开发支出（项）。预算 640 万元，支出决算 640 万元，完 成预算的 100%。 10.科学技术支出（类）科技条件与服务（款）技术创新服 务体系（项）。预算 1660 万元，支出决算 1660 万元，完成预 算的 100%。 11.科学技术支出（类）社会科学（款）社会科学研究（项）。 预算 281.5 万元，支出决算 281.5 万元，完成预算的 100%。 12.科学技术支出（类）科技交流与合作（款）国际交流与 合作（项）。预算 19.98 万元，支出决算 19.98 万元，完成预 算的 100%。 13.科学技术支出（类）科技交流与合作（款）其他科技交 流与合作支出（项）。预算 25 万元，支出决算 25 万元，完成 预算的 100%。 — 24 — 14.社会保障和就业支出（类）人力资源和社会保障管理事 务（款）引进人才费用（项）。预算 1060 万元，支出决算 1060 万元，完成预算的 100%。 15.社会保障和就业支出（类）行政事业单位养老支出（款） 行政单位离退休（项）。预算 24.51 万元，支出决算 24.51 万 元，完成预算的 100%。 16.社会保障和就业支出（类）行政事业单位养老支出（款） 机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）。预算 98.17 万元， 支出决算 98.17 万元，完成预算的 100%。 17.社会保障和就业支出（类）行政事业单位养老支出（款） 机关事业单位职业年金缴费支出（项）。预算 51.13 万元，支 出决算 51.13 万元，完成预算的 100%。 18.社会保障和就业支出（类）其他社会保障和就业支出 （款）其他社会保障和就业支出（项）。预算 0.6 万元，支出 决算 0.6 万元，完成预算的 100%。 19.卫生健康支出（类）行政事业单位医疗（款）行政单位 医疗（项）。预算 49.03 万元，支出决算 49.03 万元，完成预 算的 100%。 20.金融支出（类）金融发展支出（款）其他金融发展支出 （项）。预算 5844.1 万元，支出决算 5844.1 万元，完成预算 的 100%。 21.住房保障支出 （类）住房改革支出 （款） 住房公积金（项）。 预算 119.98 万元，支出决算 119.98 万元，完成预算的 100%。 — 25 — 22.住房保障支出（类）住房改革支出（款）购房补贴（项）。 预算 11.78 万元，支出决算 11.78 万元，完成预算的 100%。 六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明 本年度一般公共预算财政拨款基本支出 1604.95 万元，包括 人员经费和公用经费。其中： （一）人员经费 1444.38 万元，主要包括：基本工资 419.09 万元、津贴补贴 356.22 万元、奖金 284.36 万元、机关事业单 位基本养老保险缴费 98.17 万元、职业年金缴费 51.13 万元、 职工基本医疗保险缴费 49.03 万元、其他社会保障缴费 0.6 万 元、住房公积金 119.98 万元、其他工资福利支出 33.24 万元、 离休费 22.11 万元、生活补助 10.45 万元。 — 26 — （二）公用经费 160.57 万元，主要包括：办公费 18.25 万元、印刷费 2.89 万元、邮电费 4.29 万元、差旅费 16.39 万 元、维修（护）费 2.65 万元、会议费 0.89 万元、培训费 5.2 万元、公务接待费 0.44 万元、工会经费 12.22 万元、公务用车 运行维护费 2.59 万元、其他交通费用 77.49 万元、其他商品和 服务支出 5.29 万元，公务用车购置 11.98 万元。 七、一般公共预算财政拨款“三公”经费及会议费、培训 费支出决算情况说明 （一）“三公”经费财政拨款支出决算情况说明。 本年度一般公共预算安排“三公”经费支出预算 20.39 万 元，支出决算 15.01 万元，完成预算的 73.61%。决算数小于（大 于）预算数的主要原因是公务接待费较年初预算减少 2.45 万 元，公务用车运行维护费较年初预算减少 1.91 万元。 1.因公出国（境）支出情况说明。 本年度无一般公共预算因公出国（境）预算安排。 2.公务用车购置费用支出情况说明。 本年度一般公共预算安排为局机关购置公务用车 1 辆，预 算 13 万元，支出决算 11.98 万元，完成预算的 92.15%，决算 数较预算数减少 1.02 万元， 主要原因是按照公务用车购置标准 询价后购置，实际支出较预算数减少。 3.公务用车运行维护费用支出情况说明。 本年度一般公共预算安排公务用车运行维护预算 4.5 万 元，支出决算 2.59 万元，完成预算的 57.56%，决算数较预算 数减少 1.91 万元，主要原因是加强车辆管理压缩开支。 — 27 — 4.公务接待费支出情况说明。 本年度一般公共预算安排公务接待预算 2.89 万元， 支出决 算 0.44 万元，完成预算的 15.22%，决算数较预算数减少 2.45 万元，主要严格接待审批管理和接待标准，压减接待开支。其 中： 国内公务接待支出 0.44 万元。主要是本单位与国内相关 单位交流工作、接受有关单位工作检查指导发生的接待支出。 共接待国内来访团组 7 个，来宾 64 人次。 （二）培训费支出情况说明。 本年度一般公共预算安排培训费预算 8.67 万元，支出决算 5.2 万元，完成预算的 59.98%，决算数较预算数减少 3.47 万元， 主要原因是疫情影响培训活动减少，压减培训开支。 （三）会议费支出情况说明。 本年度一般公共预算安排会议费预算 2.89 万元，支出决算 6.1 万元，完成预算的 211.07%，决算数较预算数增加 3.21 万 元， 主要原因是科技计划项目管理费中会议费年初未编入预算， 年中执行时调整细化增加会议费支出。 八、政府性基金预算财政拨款收入支出情况说明 本单位无政府性基金预算财政拨款，并已公开空表。 九、国有资本经营预算财政拨款支出决算情况说明 本单位无国有资本经营预算财政拨款，并已公开空表。十、 机关运行经费支出情况说明 本年度机关运行经费预算 150.5 万元，支出决算 148.59 万 元，完成预算的 98.73%。支出决算比上年增加 34.14 万元，主 — 28 — 要原因是人员增加及公用经费标准较 2020 年涨幅，机关运行经 费正常增加。 十一、政府采购支出情况说明 本年度政府采购支出总额共 540.26 万元，其中：政府采购 货物类支出 11.98 万元、政府采购工程类支出 0 万元、政府采 购服务类支出 528.28 万元。授予中小企业合同金额 462.08 万 元，占政府采购支出总额的 85.53%，其中：授予小微企业合同 金额 462.08 万元，占授予中小企业合同金额的 100%；货物采 购授予中小企业合同金额占货物支出的 100%；服务采购授予中 小企业合同金额占服务支出的 85.2%。 十二、国有资产占用及购置情况说明 截至 2021 年末，本单位机关共有车辆 2 辆，其中副部（省） 级以上领导用车 0 辆，主要领导干部用车 0 辆，机要通信用车 1 辆，应急保障用车 0 辆，执法执勤用车 0 辆，特种专业技术 用车 0 辆，离退休干部用车 0 辆，其他用车 1 辆。单价 50 万元 以上的通用设备 0 台（套）；单价 100 万元以上的专用设备 0 台（套）。2021 年当年购置车辆 1 辆；购置单价 50 万元以上 的通用设备 0 台（套）；购置单价 100 万元以上的专用设备 0 台（套）。 十三、预算绩效情况说明 （一）预算绩效管理工作开展情况说明 本单位积极推进预算绩效管理改革工作， 工作具体计划为： 一是建立健全绩效管理制度体系；二是完善绩效管理工作机制； 三是进一步明确绩效管理职能，计划配置专人和设立专岗。 — 29 — 根据预算绩效管理要求，本单位组织对 2021 年度市级部门 预算项目支出进行全面自评，其中：一级项目 1 个，二级项目 4 个，共涉及资金 56762.81 万元，占一般公共预算项目支出总 额的 100%；本部门 2021 年无政府性基金预算项目。 组织开展 2021 年度本部门（单位） 整体支出绩效自评工作， 共涉及预算资金 64764.85 万元。 本单位对 2021 年度的 2021 年科技发展专项资金开展了部 门重点绩效评价，涉及资金 15838.15 万元。 2021 年科技发展专项资金项目综合评价得分 93.67，评价等 级为“优”，本次评价主要选取西安市 2020 年高新技术企业奖 补项目、2020 年科技金融促进工程计划项目。 （二）单位决算中项目绩效自评结果 本单位在市级部门决算中反应“科技发展专项资金”“引进 海外高层次人才工程专项资金”“科技金融专项资金”“其他履 职经费”四个二级项目绩效自评结果。分别是： 1.科技发展专项资金项目绩效自评综述：根据年初设定的绩 效目标，项目自评得分 98 分。项目全年预算数 53000 万元，执 行数 52821.13 万元，完成预算的 99.66%。 项目绩效目标完成情况：通过项目实施,较好完成了年度绩 效目标任务。培育新增国家高新技术企业 2307 家，科技型中小 企业评价入库 8595 家；全社会研发投入强度 5.05%，规上工业企 业研发投入强度达到 1.82%；全市技术市场合同成交额 1307.99 — 30 — 亿元，本地吸纳额 381.33 亿元；新增复合型技术经理人 162 名、 新型研发机构 11 家、新增市级工程技术中心 81 家；市级以上众 创载体达到 290 家；认定 3 个市级农业科技创新园，聘任市级农 业科技特派员 215 人；举办全球硬科技大会、创业创新大赛以及 “校友行”系列科技活动，建设国家新一代人工智能创新发展试 验区，营造良好创新创业环境，扩大西安硬科技之都、创新创业 之都影响力。 存在的问题及其原因：部分分项预算和计划项目绩效目标设 置不够明确、操作性不强。 下一步改进措施：进一步加强预算绩效管理，细化分项预算 和计划项目绩效目标，加大绩效过程管理和评估力度，不断提高 财政资金使用绩效。 2.引进海外高层次人才工程专项资金项目绩效自评综述：根 据年初设定的绩效目标，项目自评得分 96 分。项目全年预算数 1060 万元，执行数 1060 万元，完成预算的 100%。 项目绩效目标完成情况：通过项目实施,较好完成了年度绩 效目标任务。通过项目引进我市紧缺的海外高层次人才不少于 107 名，实现新增知识产权 30 项。 存在的问题及其原因：部分绩效指标设置不够科学，注重实 施项目和引进人才数量，对实际实施效果和质量关注不够。 — 31 — 下一步改进措施：进一步加强预算绩效管理，细化分项预算 和计划项目绩效目标，加大绩效实施效果和质量考核，不断提高 财政资金使用绩效。 3.科技金融专项资金项目绩效自评综述：根据年初设定的绩 效目标，项目自评得分 96 分。项目全年预算数 6380 万元，执行 数 5844.1 万元，完成预算的 91.6%。 项目绩效目标完成情况：通过项目实施,较好完成了年度绩 效目标任务。服务科技企业超过 2100 家，610 家次科技企业涉及 利用无形资产质押获得贷款；科技金融贷款 28.3 亿元；科技金 融贷款支持企业获得专利数、软件著作权等 9670 件。 存在的问题及其原因：部分分项预算和计划项目绩效目标设 置不够明确、操作性不强。 下一步改进措施：进一步加强预算绩效管理，细化分项预算 和计划项目绩效目标，加大绩效过程管理和评估力度，不断提高 财政资金使用绩效。 4.其他履职经费项目绩效自评综述：根据年初设定的绩效目 标， 项目自评得分 92 分。项目全年预算数 857 万元，执行数 774.42 万元，完成预算的 90.36%。 项目绩效目标完成情况：通过项目实施,较好完成了年度绩 效目标任务。 “魅力中国--外籍人才眼中最具吸引力的中国城市” 评选获得第五名，开展“西安友谊奖”外国专家表彰评选，参加 中国国际人才交流大会，加大吸引外专人才力度。 — 32 — 存在的问题及其原因：受疫情影响，中国海外人才交流大会 暨留学回国人员广州科技交流会取消，预算执行率不高。 下一步改进措施：加大预算执行力度。 — 33 — 市级预算（项目）绩效目标自评表 （2021 年度） 项目名称 市级主管部门 西安市科技发展专项资金 西安市科学技术局 全年预算数（A） 项目资金 （万元） 年度资金 总额： 其中：市 级财政资 金 其 他资金 全年执行数（B） 53000 52821.13 99.66% 53000 52821.13 99.66% 年初设定目标 年 度 总 体 目 标 西安市科学技 术局 执行率（B／A） 实施单位 全年实际完成情况 目标 1：培育新增国家高新技术企业 2000 家， 1、培育新增国家高新技术企业 2307 家，科 科技型中小企业评价入库 7000 家。 技型中小企业评价入库 8595 家。 目标 2：全社会研发投入强度保持在 5%以上，规 2、全社会研发投入强度 5.05%，规上工业企 上工业企业研发投入强度达到 1.5%以上，年度 业研发投入强度达到 1.82%，年度规上工业企 规上工业企业研发经费支出增速 7%以上。 业研发经费支出增速无数据。 目标 3：全市技术市场合同成交额超过 1500 亿 3、全市技术市场合同成交额 1307.99 亿元， 元，本地吸纳额 350 亿元以上。 本地吸纳额 381.33 亿元。 目标 4：新增复合型技术经理人 100 名、新型研 4、新增复合型技术经理人 162 名、新型研发 发机构 10 家、市级及以上重点实验室、工程技 机构 11 家、新增市级工程技术中心 81 家。 术研究中心 70 家。 5、市级以上众创载体达到 290 家。 目标 5：市级以上众创载体达到 290 家。 6、认定 3 个市级农业科技创新园，聘任市级 目标 6：认定 3 个市级农业科技创新园，聘任市 农业科技特派员 215 人。 级农业科技特派员 150 人。 7、举办全球硬科技大会、创业创新大赛以及 目标 7：举办全球硬科技大会、创业创新大赛以 “校友行”系列科技活动，建设国家新一代 及“校友行”系列科技活动，建设国家新一代人 人工智能创新发展试验区，营造良好创新创 工智能创新发展试验区，营造良好创新创业环 业环境，扩大西安硬科技之都、创新创业之 境，扩大西安硬科技之都、创新创业之都影响力。 都影响力。 一 级 全年完成 未完成原因和 二级指标 三级指标 年度指标值 指 值 改进措施 标 绩 效 指 产 标 出 指 标 数量指标 新增高新技术企业（家） 2000 2307 建设社会发展示范项目（项） 10 11 高校人才服务企业项目（项） 100 100 科技型中小企业评价入库（家） 7000 8595 100 110 开展产学研协同创新对接活动（场 次） — 34 — 参与推进科技成果就地转化项目 300 322 150 215 1.50% 1.82% 贫困村科技服务覆盖率 100% 100% 按计划和合同进度完成率 90%以上 100% 按计划和合同进度完成率 90%以上 100% 成本指标 市财政科技发展专项支出（万元） 53000 52821.13 经济效益 技术市场合同交易额（亿元） 1500 1307.99 指标 技术合同本地吸纳额（亿元） 350 381.33 创业创新环境和政策支持体系 逐步建立 逐步建立 逐步建立 逐步建立 （个） 选聘农业科技特派员（人） 规上工业企业研发投入强度(原口 质量指标 时效指标 效 益 指 标 社会效益 指标 径） 创业创新之都、硬科技成为西安的 新 IP 生态效益 科技创新对生态环境保护作用 不断提升 不断提升 指标 科技创新降低单位能耗作用 逐年增加 逐年增加 可持续影 科技创新对西安经济社会发展的 响指标 作用 逐年提高 逐年提高 公众对科技创新作用满意率 90%以上 97.39 满 意 服务对象 度 满意度指 科技服务对象满意率 90%以上 99.35 标 指 标 说 请在此处简要说明中央巡视、各级审计和财政监督中发现的问题及其所涉及的金额，如没有请 明 填无。 注：1.其他资金包括与市级财政资金共同投入到同一项目的自有资金、社会资金，以及以前年度的 结转结余资金等。 2.定量指标。市级主管部门对资金使用单位填写的实际完成值汇总时，绝对值直接累加计算， 相对值按照资金额度加权平均计算。 3.定性指标根据指标完成情况分为：全部或基本达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定 效果、未达成预期指标且效果较差三档，分别按照 100%-80%（含）、80%-60%（含）、60%-0%合理 填写完成比例。 — 35 — 市级预算（项目）绩效目标自评表 （2021 年度） 项目名称 西安市引进海外高层次人才智力项目 市级主管部门 全年预算数 （A） 年度资金 1060 万元 总额： 其中：市级 1060 万元 财政资金 其 0 他资金 项目资金 （万元） 年度总体 目标 西安市科学技 术局 全年执行数（B） 执行率（B／A） 1060 万元 100% 1060 万元 100% 0 年初设定目标 全年实际完成情况 通过项目引进我市紧缺的海外高层次人才不少 于 100 名，实现新增知识产权不少于 25 项 通过项目引进我市紧缺的海外高 层次人才不少于 107 名，实现新增 知识产权 30 项 一级 指标 二级指标 三级指标 年度指 标值 全年完 成值 100 人 107 人 数量指标 引进海外高层次人才数 量 新增知识产权数量 25 项 30 项 70 人 70 人 新增专利数量 3项 10 项 新增软著数量 12 项 20 项 新增著作权数量 6项 8项 完成时限 当年度 100% 海外高层次人才中正高级别以上 绩 效 指 标 实施单位 西安市科学技术局 产 出 指 标 人才 质量指标 时效指标 成本指标 效 益 指 标 经济效益 指标 社会效益 指标 生态效益 指标 可持续影 响指标 引进 1 名海外高层次人才 10.6 万 成本 元 扩大我市海外影响力 — 36 — 9.9 万 元 逐步提 逐步提 升 升 未完成原因和 改进措施 服务对象 海外高层次人才对我市 大幅提 满意度指 97% 人才工作满意度 升 标 请在此处简要说明中央巡视、各级审计和财政监督中发现的问题及其所涉及的金额， 说明 如没有请填无。 注：1.其他资金包括与市级财政资金共同投入到同一项目的自有资金、社会资金，以及以前年 度的结转结余资金等。 2.定量指标。市级主管部门对资金使用单位填写的实际完成值汇总时，绝对值直接累加计 算，相对值按照资金额度加权平均计算。 3.定性指标根据指标完成情况分为：全部或基本达成预期指标、部分达成预期指标并具有 一定效果、未达成预期指标且效果较差三档，分别按照 100%-80%（含）、80%-60%（含）、60%-0% 合理填写完成比例。 满意度 指标 — 37 — 市级预算（项目）绩效目标自评表 （2021 年度） 项目名称 科技金融 市级主管部门 西安市科学技术局 实施单位 科技金融处 全年预算数 （A） 全年执行数（B） 执行率（B／A） 6380 5844.10 91.60% 6380 5844.10 91.60% 年度资金总 额： 其中：市级 财政资金 其他 资金 项目资金 （万元） 年初设定目标 年度 总体 目标 2020 年目标： 2020 年实际完成情况： 目标 1：服务科技企业超过 1650 家，超过 600 家次科技企 目标 1：服务科技企业超过 2100 家，610 家次科技企业 业涉及利用无形资产质押获得贷款。 涉及利用无形资产质押获得贷款。 目标 2：科技金融贷款超过 27 亿元； 目标 2：科技金融贷款 28.3 亿元； 目标 3：科技金融贷款支持企业获得专利数、软件著作权等 目标 3：科技金融贷款支持企业获得专利数、软件著作 超过 1430 件。 权等 9670 件。 一级 指标 二级指 标 数量指 标 绩 效 指 标 全年实际完成情况 产 出 指 标 质量指 标 时效指 标 成本指 标 三级指标 年度指标值 全年完成值 服务科技企业数 >1650 家 >2100 家 利用无形资产质押贷款科技 企业数 >600 家次 610 家次 科技金融贷款额 >27 亿元 28.3 亿元 专利等无形资产件数 >1430 件 9670 件 财政资金放大倍数超过 30 48 高新技术收入占比 70% 79% 科技金融获得贷款天数 25 天 25 天 无形资产质押贷款贴息额 2200 1356.91 科技金融合作业务担保补贴 金额 3100 3025.17 科技保险保费补助金额 170 160.97 中小微企业融资担保风险补 偿基金管理费金额 800 1200 — 38 — 未完成原因和改 进措施 2020 年科技金融专项资金统 筹贷款贴息额 经济效 益 指标 110 101.05 贷款企业营业收入总额 220 亿元 372 亿元 贷款企业利润总额 27 亿元 35 亿元 1、由于疫情影响，企 业减员； 效 益 指 标 社会效 益 指标 贷款企业新增就业人数 16500 人 4476 人 2、部分企业未填报 2019 年就业人数，故 无法统计 2020 年新 增就业人数。 贷款企业税收总额 10 亿元 14 亿元 生态效 益 指标 可持续 影响指 标 服务对 满意度 象 服务对象满意度 90% 90% 指标 满意度 指标 请在此处简要说明中央巡视、各级审计和财政监督中发现的问题及其所涉及的金额，如没有请 说明 填无。 注：1.其他资金包括与市级财政资金共同投入到同一项目的自有资金、社会资金，以及以前年度的结转 结余资金等。 2.定量指标。市级主管部门对资金使用单位填写的实际完成值汇总时，绝对值直接累加计算，相对 值按照资金额度加权平均计算。 3.定性指标根据指标完成情况分为：全部或基本达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定效果、 未达成预期指标且效果较差三档，分别按照 100%-80%（含）、80%-60%（含）、60%-0%合理填写完成比 例。 — 39 — 市级预算（项目）绩效目标自评表 （2021 年度） 专项（项目）名称 市级主管部门 其他履职经费 西安市科学技术局 项目资金（万元） 实施单 西安市科学技术 位 局 执行率 全年预算数（A） 全年执行数（B） 年度资金总额： 857 774.42 90.36% 其中：市级财政资金 857 774.42 90.36% （B/A) 区县财政资金 其他资金 年初设定目标 全年实际完成情况 “魅力中国--外籍人才眼 年度总体目 标 开展“魅力中国--外籍人才眼中最具吸引力的中国城市”评选，开展“西安 友谊奖”外国专家表彰评选，参加中国海外人才交流大会暨留学回国人员广 州科技交流会，提升西安市吸引外专人才国际知名度，加大吸引外专人才力 度。 中最具吸引力的中国城市” 评选获得第五名，开展“西 安友谊奖”外国专家表彰评 选，参加中国国际人才交流 大会，加大吸引外专人才力 度。 未完成 一级 指标 二级指标 三级指标 年度指 全年完 原因和 标值 成值 改进措 施 数量指标 西安友谊奖（个） ≥10 15 质量指标 魅力中国--外籍人才眼中最具吸引力的中国城市 前 10 名 第五名 时效指标 按计划和合同进度完成率 ≥95% 98% 80 78.79 “西安友谊奖”外国专家表彰费 25 25 科技局业务费（包括宣传及技术市场管理等） 10 8.92 其他项目经费 700 641.73 成本指标中国国际人才交流大会经费 20 19.98 “魅力中国--外籍人才眼中最具吸引力的中国城 市”评选费用 绩效指标 产出 指标 成本指标 中国海外人才交流大会暨留学回国人员广州科技 交流会工作经费 效益 经济效益指 — 40 — 压缩开 支 因疫情 22 大会取 消。 指标 标 社会效益指 标 生态效益指 标 可持续影响 西安城市国际知名度和人才吸引力 逐年提高 逐年提高 服务对象 公众对科技创新作用满意率 90%以上 90%以上 满意度指标 科技服务对象满意率 90%以上 90%以上 指标 满意 度指 标 说明 无 注：1.其他资金包括与市级财政资金共同投入到同一项目的自有资金、社会资金，以及以前年度的结转 结余资金等。 2.定量指标。市级主管部门对资金使用单位填写的实际完成值汇总时，绝对值直接累加计算，相对 值按照资金额度加权平均计算。 3.定性指标根据指标完成情况分为：全部或基本达成预期指标、部分达成预期指标并具有一定效果、 未达成预期指标且效果较差三档，分别按照 100%-80%（含）、80%-60%（含）、60%-0%合理填写完成比例。 — 41 — （三）单位决算中整体支出绩效自评结果 根据年初设定的绩效目标，本单位整体自评得分 95.5 分， 综合评价等级为“优”。2021 年度支出预算为 56531.56 万元， 支出决算为 59416.54 万元，完成预算的 105.1%。 本年度单位总体运行情况及取得的成绩：通过项目实施,较 好完成了年度绩效目标任务。科技部发布 2020“魅力中国——外 籍人才眼中最具吸引力的中国城市”榜单，西安位列全国各大城 市第 5 位。2020 年全市共投入研究与试验发展经费 506.06 亿元， 同比增加 24.30 亿元，增长 5.0%，研发投入强度为 5.05%，高 于全省 2.63 个百分点，高于全国 2.65 个百分点。规上工业企业 研发经费投入 157.05 亿元，投入强度 1.82%，超过 1.5%的年度 目标任务 23%。全年新增斯瑞新材、炬光科技、莱特光电等 7 家国内外上市企业，所有企业均为科技型企业。国家超算（西 安）中心累计完成投资 16 亿元以上，科技部已批准纳入国家超 算体系，一期计划总峰值算力达到 180P，预计年底前投入试运 行。截至 10 月底，全市登记成交技术合同 36868 项，成交额 1307.99 亿元，同比去年同期（1024.78 亿元）增长 27.64%。本 地技术合同成交金额 381.33 亿元。依托区县、开发区举办产学 研金协同创新系列活动共计 110 场，举办校企双进活动 7 场； 参与推进科技成果就地转化项目 322 个，同比增长 6.2%。培育 入库科技型中小企业 8500 余家，同比增长超过 30%。.科技金 融服务全市企业 560 家次，贷款超过 24.3 亿元，均按时序进度 完成目标任务。碑林环大学硬科技创新创业街区被评为国家级 — 42 — 创新创业街区试点，并计划于西安召开全国试点街区启动大会。 西咸新区出台 15 条优惠政策，专项支持秦创原创新驱动平台建 设。启动建设西安高新区硬科技支行，发布全国硬科技企业之 星和 2021 中国硬科技创新发展白皮书，形成《关中平原城市群 发展共识》，高新区出台硬科技创新发展九条政策，每年安排 9 亿元以上专项资金支持硬科技创新。成功举办以“科技赋能产 业，助力乡村振兴”为主题的中国首届羊乳文化节，中央电视台 等 40 余家权威媒体报道。中国科协第十次全国代表大会公布第 二批“科创中国”试点城市（园区）名单，西咸新区成为全省唯 一入选单位。 发现的问题及原因:部分预算和计划项目绩效目标设置不够 科学，个别项目预算受疫情影响未执行。 下一步改进措施：进一步加强预算绩效管理，细化分项预算 和计划项目绩效目标，加大绩效过程管理和评估力度，不断提高 财政资金使用绩效。 — 43 — 单位整体支出绩效自评表 （2021 年度） 填报单位:西安市科学技术局 （一）简要概述部门职能与职责。 （二）简要概述部门支出情况，按活动内容 分类。 自评得分：95.5 分 西安市科学技术局是西安市政府组成部门，是西安市政府综合管理全 市科技工作的职能部门。 本年度支出合计 59416.54 万元，其中：基本支出 1604.95 万元，占 2.7%；项目支出 57811.59 万元，占 97.3%。主要开支为西安科技发展 专项资金，占总开支的 88.9%以上。 培育新增国家高新技术企业 2307 家，科技型中小企业评价入库 8595 家；全社会研发投入强度 5.05%，规上工业企业研发投入强度达到 1.82%；全市技术市场合同成交额 1307.99 亿元，本地吸纳额 381.33 （三）简要概述当年市委市政府下达的重点 工作。 亿元；新增复合型技术经理人 162 名、新型研发机构 11 家、新增市 级工程技术中心 81 家；市级以上众创载体达到 290 家；认定 3 个市 级农业科技创新园，聘任市级农业科技特派员 215 人；举办全球硬科 技大会、创业创新大赛以及“校友行”系列科技活动，建设国家新一 代人工智能创新发展试验区，营造良好创新创业环境，扩大西安硬科 技之都、创新创业之都影响力。 一 级 指 二级 标 值 计 算 三 指 标 指标 公 级 分 指 值 指标说明 评分标准 标 式 和 数 绩效 年初 实际 目标 完成 值 值 得 分 获 取 方 式 预算 投 执行 入 （25 分） 预算完成率=（预 预算完成率＝ 算 算完成数/预算 100%的，得 10 决 完 数）×100%，用 分。 算 以反映和考核部 预算完成率≥ 数 门（单位）预算 95%的，得 9 分。 / 成 率 （ 10 分 ） 1 0 完成程度。预算 预 完成数：部门（单 预算完成率在 算 位）本年度实际 90%（含）和 95% 数 完成的预算数。 之间，得 8 分。 — 44 — 指标 分析与改进 分析 措施 与建 议 据 预 未完成原因 95% 105. 10% 10 预算数：财政部 门批复的本年度 部门（单位）预 算数。 预算完成率在 85%（含）和 90% 之间，得 7 分。 预算完成率在 80%（含）和 85% 之间，得 6 分。 预算完成率在 70%（含）和 80% 之间，得 4 分。 预算完成率＜ 70%的，得 0 分。 预算调整率=（预 预 算调整数/预算 算 调 整 数）×100%，用 预算调整率绝对 以反映和考核部 值≤5%，得 5 分。 门（单位）预算 率 的调整程度。 预 （ 5 分 ） 5 预算调整数：部 算 门（单位）在本 调 年度内涉及预算 整 的追加、追减或 预算调整率绝对 数 结构调整的资金 值＞5%的，每增 / 总和（因落实国 加 0.1 个百分点 预 家政策、发生不 扣 0.1 分，扣完 算 可抗力、上级部 为止。 数 门或本级党委政 府临时交办而产 生的调整除外）。 预算包括一般公 共预算与政府性 基金预算。 — 45 — 5% 3.97 % 5 支出进度率=（实 半年进度：进度 支 际支出/支出预 率≥45%，得 2 出 算）×100%，用 分；进度率在 40% 进 以反映和考核部 （含）和 45%之 度 门（单位）预算 间，得 1 分；进 率 执行的及时性和 度率＜40%，得 0 均衡性程度。 分。 半年支出进度＝ 前三季度进度： 按 部门上半年实际 进度率≥75%，得 时 支出/（上年结余 3 分；进度率在 间 结转+本年部门 60%（含）和 75% 结 预算安排+上半 之间，得 2 分； 点 年执行中追加追 进度率＜60%，得 计 减）*100%。 0 分。 算 （ 5 分 5 ） 预算 前三季度支出进 投 执行 度＝部门前三季 入 （25 度实际支出/（上 分） 年结余结转+本 95% 99.1 0% 5 年部门预算安排 +前三季度执行 中追加追减） *100%。 部门预算中除财 预 政拨款外的其他 预算编制准确率 算 收入预算与决算 ≤20%，得 5 分。 编 差异率。 制 预算编制准确率 准 确 率 （ 5 5 ＝其他收入决算 数/其他收入预 算数× 100%-100%。 按 预算编制准确率 公 在 20%和 40% 式 （含）之间，得 计 3 分。 算 分 预算编制准确率 ） ＞40%，得 0 分。 — 46 — 10% 0 5 “ 三 “三公经费”控 公 制率=（“三公经 经 费”实际支出数/ 费 “三公经费”预 ” 控 5 制 算安排数）× 100%，用以反映 和考核部门（单 率 位）对“三公经 （ 费”的实际控制 5 程度。 三公经费控制率 按 ≤100%，得 5 分， 公 每增加 0.1 个百 式 分点扣 0.5 分， 计 扣完为止。 算 ≤ 53.7 100% 5% 符合 符合 5 分 ） 预算 过 管理 程 （15 分） 资 产 部门（单位）资 管 产管理是否规 理 范，用以反映和 规 考核部门（单位） 范 资产管理情况。 性 按 （ 5 5 分 全部符合 5 分， 要 1.新增资产配置 有 1 项不符扣 2 求 按预算执行。 分,扣完为止。 管 ） 5 理 2.资产有偿使 用、处置按规定 程序审批。 3.资产收益及 时、足额上缴财 政。 部门（单位）使 用预算资金是否 预算 符合相关的预算 过 管理 财务管理制度的 程 （15 分） 5 规定，用以反映 和考核部门（单 按 全部符合 5 分, 要 有 1 项不符扣 2 求 分。 管 理 位）预算资金的 规范运行情况。 — 47 — 符合 全部 符合 5 资 金 1.符合国家财经 使 法规和财务管理 用 制度规定以及有 合 关专项资金管理 规 办法的规定； 性 2.资金的拨付有 完整的审批程序 和手续； （ 5 3.重大项目开支 分 经过评估论证； ） 4.符合部门预算 批复的用途； 5.不存在截留、 挤占、挪用、虚 列支出等情况。 1. 若为定性指 标，根据“三档” 项 原则分别技照指 目 标分值的 100- 产 出 4 0 （ 履职 效 尽责 果 （60 80% （含）、 80-50% （含）、 50-10%来记分； 测 算 90% 96% 90% 95% 38 个别指标未 完成 2. 若为定量指 40 标，完成值诂到 分 指 ） 按完成比宰计 分） 分，正向指标（即 指标值为 N*）得 分=实际完成 值 项 目 2 效 0 益 /年初目标值*该 指标分值，反 向 指标（即指标值 为<*）得分 =年 初目标值/实际 完成值*该指 标 分（S. — 48 — 测 算 17. 个别指标无 5 法测算 （ 20 分 ） 备注： 1.“项目产出”和“项目效果”直接细化成部门年初绩效目标中的指标，并根据重要程度赋权。 2.“绩效指标分析”是指参考历史数据、行业标准及绩效目标实际完成情况等相关资料，从“是否与项目密切相关， 指标值是否可获取，指标值设置是否合理”等角度，从产出和效果类指标中找出需要改进的指标，并逐项提出次年 的编制意见和建议。 — 49 — （四）单位重点评价项目绩效评价结果。 本单位对 2021 年度的 2021 年科技发展专项资金开展了部 门重点绩效评价，涉及资金 15838.15 万元。 2021 年科技发展专项资金项目综合评价得分 93.67，评价等 级为“优”，本次评价主要选取西安市 2020 年高新技术企业奖 补项目、2020 年科技金融促进工程计划项目。具体项目概况如下： 1.2020 年国家高新技术企业认定奖补项目，依据《西安市人 民政府关于印发有效应对疫情促进经济平稳发展若干措施（暂 行）的通知》（市政发〔2020〕1 号）《中共西安市委 西安市人 民政府关于加快建设先进制造业强市的实施意见》（市字〔2020〕 1 号），按照《支持科技企业和科研机构疫情防控期间平稳健康 发展的若干措施》（市科发〔2020〕13 号）要求，本类计划项目 为政策兑现类项目，旨在不断强化企业创新主体地位，大力培育 高新技术企业，提升产业核心竞争力。 2.2020 年科技金融促进工程计划旨在打造良好的创新驱动 发展政策环境，通过政策引导激励和转变支持方式，更好的为高 校院所、科技企业和服务机构提供科技服务，发挥好奖补政策的 引导激励作用，通过科技金融结合计划促进科技与金融深度融 合，更好的营造企业创新发展环境。 2020 年高新技术企业奖补项目 1147 项、2020 年科技金融促 进工程计划项目 207 项，合计总投入 15838.15 万元， 完成率 100%； 其中科技发展专项资金财政专项投入 15838.15 万元。 — 50 — 经过科学、客观、公正的评价，评价专家组一致认为西安市 2020 年科技研发资金总体上使用方向明确，对项目扶持效果明 显，符合国家相关政策，对于促进我市科学技术发展、调整产业 结构、提升综合竞争力、支撑引领经济平稳较快发展做出了积极 的贡献。 附件：2021 年科技发展专项资金部门重点绩效评价报告 — 51 — 附件 西安市财政专项支出绩效评价报告 评价类型： 财政重点评价□ 部门单位绩效自评■ 支出项目名称：西安市科技发展专项资金 支出功能分类科目编码：2 0 6 0 4 被评价单位：2020 年高新技术企业奖补项目、2020 年科技金 融促进工程计划项目 主管部门：西安市科学技术局 评价部门单位或处室：西安市科学技术局计划财务处 — 52 — 西安市 2021 年科技发展专项资金绩效评价报告 被评价单位负责人 李志军 单位地址 凤城八路 109 号 86786655 联系电话 邮编 710007 支出类型 2020 年 1 月至 2020 年 12 月 支出项目起止时间 15838.15 万元 投资总金额 自有资金 其中：自筹资金 信贷资金 上级财政补助 财政补助资金总额 15838.15 万元 市本级补助 15838.15 区县配套金额 实际到位金额 15838.15 万元 项目实际支出金额 15838.15 万元 根据国家、陕西省和西安市科学技术发展规划相关精神，西安市设立了西 安市科技发展专项资金（以下简称科技研发资金）,主要以科技计划的形式组织 实施。西安市科技计划是指根据我市科技和经济社会发展需要，以市财政专项 科技研发资金支持或以科技政策调控、引导，由市科技行政部门制订并组织实 施的科学研究开发及相关的科技进步、发展活动。西安市科技研发资金主要用 支 于以下方面：1.新产品试制、新技术新工艺开发及推广应用；2.专利、专有技术 出 的消化吸收及实施；3.科技成果转化、推广；4.高新技术应用研究及产业发展； 项 5.社会发展、软科学研究、国际科技合作和科普宣传；6.获国家科技资金资助的 目 项目配套资金；7. 科技产业发展条件能力建设；8.政策兑现等奖励补助资金。 概 况 本次评价主要选取西安市 2020 年高新技术企业奖补项目、2020 年科技金 融促进工程计划项目。具体项目概况如下： 一、2020 年国家高新技术企业认定奖补项目，依据《西安市人民政府关于 印发有效应对疫情促进经济平稳发展若干措施（暂行）的通知》 （市政发〔2020〕 1 号）《中共西安市委 西安市人民政府关于加快建设先进制造业强市的实施意 见》（市字〔2020〕1 号），按照《支持科技企业和科研机构疫情防控期间平 稳健康发展的若干措施》（市科发〔2020〕13 号）要求，本类计划项目为政策 兑现类项目，旨在不断强化企业创新主体地位，大力培育高新技术企业，提升 — 52 — 产业核心竞争力。 二、2020 年科技金融促进工程计划旨在打造良好的创新驱动发展政策环 境，通过政策引导激励和转变支持方式，更好的为高校院所、科技企业和服务 机构提供科技服务，发挥好奖补政策的引导激励作用，通过科技金融结合计划 促进科技与金融深度融合，更好的营造企业创新发展环境。 支出项目绩效目标 2020 年高新技术企业奖补项目 1147 项、2020 年科技金融促进工程计划项 目 207 项，合计总投入 15838.15 万元，其中科技发展专项资金财政专项投入 15838.15 万元（市本级补助：15838.15 万元）。 支出执行情况 2020 年高新技术企业奖补项目 1147 项、2020 年科技金融促进工程计划项 目 207 项，合计总投入 15838.15 万元，完成率 100%；其中科技发展专项资金 财政专项投入 15838.15 万元。 按照评价指标体系，2020 年高新技术企业奖补项目 1147 项、2020 年科技 绩效评价结论 金融促进工程计划项目 207 项，两类共计 1354 个项目，平均总体评价 93.67 分， 评价结果均为优秀。 经过科学、客观、公正的评价，评价专家组一致认为西安市 2020 年科技研 发资金总体上使用方向明确，对项目扶持效果明显，符合国家相关政策，对于 促进我市科学技术发展、调整产业结构、提升综合竞争力、支撑引领经济平稳 较快发展做出了积极的贡献。 评价人员 姓名 职务/职称 从事专业（领域） 王海文 正高级工程师 科技管理 赵安兰 注册会计师 财务 陕西佳联会计师事务所 常伟 注册会计师 财务 西安汉都会计师事务所 — 53 — 单位 陕西省机械研究院 西安市 2021 年科技发展专项资金 财政专项支出绩效自评价报告 为了进一步加强科技发展专项资金财政专项支出管理，提高资 金使用效率，根据《西安市财政项目支出绩效评价管理办法》（市 财发〔2020〕56 号）《西安市财政局关于印发 2012 年财政专项支出 绩效评价工作计划的通知》（市财发〔2012〕93 号）要求和我局 2021 年科技研发资金支出绩效评价工作的整体安排，对 2020 年高 新技术企业奖补项目、2020 年科技金融促进工程计划项目资金支出 情况进行了评价，现将评价工作有关情况报告如下： 一、支出项目背景 （一）政策依据 根据国家、陕西省和西安市科学技术发展规划相关精神，西安 市设立了西安市科技发展专项资金（以下简称科技研发资金），主 要以科技计划的形式组织实施。西安市科技计划是指根据我市科技 和经济社会发展需要，以市财政专项科技研发资金支持或以科技政 策调控、引导，由市科技行政部门制订并组织实施的科学研究开发 及相关的科技进步、发展活动。 2020 年高新技术企业奖补项目由 2019 年首次认定国家高新技 术企业的奖励补助项目构成。本类项目为政策兑现类后补助项目， 依据《中共西安市委 西安市人民政府关于加快建设先进制造业强 市实施意见》（市字〔2020〕1 号）对上一年度认定的国家高新技 术企业进行奖补。 2020 年科技金融促进工程计划项目由 2019 年度无形资产质押 贷款贴息项目、2019 年度科技金融合作业务担保补贴项目构成。本 — 54 — 类项目为政策兑现类的后补助项目，依据《西安市科技金融融合业 务补助实施办法》（市科发〔2019〕102 号）《西安市科技型中小 企业集合信贷计划（试点）方案》（市科发〔2016〕83 号）组织实 施。 （二）实施目的 西安市科技研发资金主要用于以下方面： 1.新产品试制、新技术新工艺开发及推广应用； 2.专利、专有技术的消化吸收及实施； 3.科技成果转化、推广； 4.高新技术应用研究及产业发展； 5.社会发展、软科学研究、国际科技合作和科普宣传； 6.获国家科技资金资助的项目配套资金； 7.科技产业发展条件能力建设； 8.政策兑现等奖励补助资金。 2020 年科技计划旨在通过政策引导，激励企业转变发展方 式，强化企业创新主体地位，大力培育高新技术企业，提升产业核 心竞争力，打造良好的创新驱动发展政策环境。通过科技金融 结合计划促进科技与金融深度融合，解决轻资产科技企业融资 难问题，促进科技中小微企业发展。 二、基本情况 （一）实施内容 2020 年高新技术企业奖补项目 1147 项、2020 年科技金融促进 工程计划项目 207 项，合计 1354 个项目。 1.2020 年高新技术企业奖补项目旨在贯彻落实市委、市政府 — 55 — 《西安市人民政府关于印发有效应对疫情促进经济平稳发展的若 干措施（暂行）的通知》（市政发〔2020〕1 号）《中共西安市委 西 安市人民政府关于加快建设先进制造业强市实施意见》（市字 〔2020〕1 号）《支持科技企业和科研机构疫情防控期间平稳健康 发展的若干措施》（市科发〔2020〕13 号）文件精神，不断强化企 业创新主体地位，大力培育高新技术企业，提升产业核心竞争力。 2.2020 年科技金融促进工程计划项目旨在打造良好的创新驱 动发展政策环境，通过政策引导激励和转变支持方式，更好的为科 技企业提供科技服务，发挥好奖补政策的引导激励作用，通过科技 金融结合计划促进科技与金融深度融合，更好的营造企业创新发展 环境。 （二）资金计划 2020 年高新技术企业奖补项目 1147 项、2020 年科技金融促进 工程计划项目 207 项，合计总投入 15838.15 万元，其中 2020 年高 新技术企业奖补项目投入 11470 万元，2020 年科技金融促进工程计 划项目投入 4368.15 万元（见下表）。 计划类别 计划名称 项目数（项） 总投入（万元） 科研经费（万元） 2019 年首次认定国家 2020 年高新技术企 高新技术企业的奖励 业奖补项目 1147 11470 11470 2019 年度无形资产质 押贷款贴息项目 192 1769.30 1769.30 2019 年度科技金融合 作业务担保补贴项目 15 2598.85 2598.85 1354 15838.15 15838.15 补助项目 2020 年科技金融促 进工程计划项目 合计 （三）主要绩效 — 56 — 自 2017 年实施高新技术企业认定奖励补助政策以来，通过加 大政策宣传和培训辅导力度，西安市首次认定国家级高新技术企业 数量呈逐年上升趋势，2019 年首次认定国家及高新技术企业 1147 个，2019 年较 2018 年首次认定国家级高新技术企业同比增加 35.74%，较 2017 年同比增加 188.92%；2019 年高新技术企业营业 收入 6266.71 亿元，较 2018 年增长 24.53%；净利润 332.06 亿元， 较 2018 年增长 17.13%。通过政策的实施，促进了西安市高新技术 企业发展，强化了企业创新主体地位，为创新驱动高质量发展打下 了坚实基础。 科技金融促进工程计划项目，利用财政“小资金”撬动社会“大 资本”，逐步完善了鼓励、扶持企业自主创新的科技金融政策体系， 形成了多层次、多元化、多渠道的科技型中小企业金融服务链，有 效解决了中小企业融资难问题，降低企业贷款门槛，减少企业融资 成本，缩短企业获得贷款时间，优化了科技企业融资环境。2019 年服务 616 家企业开展科技金融贷款业务，贷款金额 25.20 亿元； 2020 年为 610 家企业获得贷款 28.30 亿元；两年共服务企业 1226 家，2020 年的科技金融贷款金额较 2019 年增长了 12.3%，较 2018 年增长了 16.2%，信贷规模不断扩大，提高了财政资金使用效益， 促进了科技企业快速发展。 三、评价工作方案 （一）评价对象 2020 年高新技术企业奖补项目、2020 年科技金融促进工程计 划项目，市本级研发资金支出 15838.15 万元。项目财政平均支持强 度为 11.70 万元。 — 57 — （二）评价依据 1.《中华人民共和国预算法》《中华人民共和国预算法实施条 例》； 2.《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2009〕76 号）； 3.《财政支出绩效评价管理暂行办法》（陕财办预〔2009〕231 号）； 4.《财政支出绩效评价管理暂行办法》（市财发〔2010〕302 号）； 5.《西安市财政项目支出绩效评价管理办法》（市财发〔2020〕 56 号）； 6.《西安市财政局关于在部门预算中明确项目支出绩效目标的 通知》（市财发〔2008〕793 号）； 7.《西安市财政专项支出绩效评价工作方案》（市政发〔2006〕 53 号）； 8.《西安市科技计划项目管理办法》（市科发〔2020〕19 号）； 9.《西安市科技发展专项资金管理办法》（市财发〔2020〕159 号）； 10.项目单位绩效自评价报送材料及《西安市科技计划项目合同 书》； 11.有关部门出具的项目审计、检测、验收报告； 12.项目单位出具的财务报表、销售及缴税凭证等其他相关资 料； 13.项目实地检查、核实情况； 14.与项目相关的国家政策、技术标准及专业技术规范，行业或 — 58 — 国际、国家、地区主要技术水平等； 15.其他相关资料。 （三）评价方法 本次评价选取部分项目类别的全部项目，采取定量和定性分析 相结合的方法进行综合评判，每类计划项目均由 3 名专家进行材料 评审。 （四）评价指标体系及分值确定 本次指标体系分为主要指标和相关指标两部分，总分最高 100 分。主要指标 80 分，其中技术类指标完成情况 40 分，经济类指标 完成情况 40 分。主要由技术目标完成情况、经费支出及财务管理 情况、经济效益情况 3 个一级指标及技术目标完成率、完成质量等 6 个二级指标组成；相关指标 20 分，其中项目管理 10 分，社会环 境效益 10 分。主要由项目管理、社会环境效益 2 个一级指标及项 目管理情况、区域产业技术进步和产业促进作用等 5 个二级指标组 成；其他奖励加分最高为 10 分。具体评价指标体系如下表： 一级指标 二级指标 分值设定 技术目标完成率 20 技术目标完成质量 20 配套资金到位率 4 支出的相符性 2 支出的合规性 4 经济效益情况 经济目标完成率 30 项目管理 项目管理情况 10 区域产业技术进步和产业促进作用 3 资源配置效应 3 新增就业情况 3 技术目标完成情 况 经费支出及财务 管理情况 社会环境效益 — 59 — 奖励加分 生态环境保护作用 1 取得发明专利 3 专利申请超过合同约定数 3 主持参与国家（行业）标准制定 4 合 110 计 （五）评价标准 依据绩效评价指标综合得分，按照《西安市市级财政专项支出 绩效评价暂行办法》的规定，评价结论分为四级，分别是：优（90 分以上，含 90 分），良（80－89 分，含 80 分），一般（70－79 分，含 70 分），差（70 分以下）。 （六）评价工作机构 本次绩效评价评价工作机构主要由评价工作组和评价专家组 构成： 1.评价工作组：制定评价实施方案、工作制度，组织协调评价 工作。 组 长：任晖 副组长：张有泰 李岗 谢西虎 组 员：张旭 宋华南 曹妮 陈文艺 宋睿 景凯 2.评价专家组：按照绩效评价工作制度规定的工作程序，依据 评价指标和专家评审情况，客观、公正、合理的对所评价项目提出 绩效评价意见。 本次绩效评价工作邀请管理专家 1 名、财务专家 2 名共 3 名专 家。项目会议评价由 3 名专家分别打分；现场评价由评价工作组和 评价专家组组成。 评价专家组名单如下： — 60 — 姓名 职务/职称 从事专业（领域） 单位 王海文 正高级工程师 科技管理 陕西省机械研究院 赵安兰 注册会计师 财务 陕西佳联会计师事务所 常伟 注册会计师 财务 西安汉都会计师事务所 （七）评价工作形式 本次评价主要采取在企业自评价的基础上进行专家评价、现场 核查的方式进行。 具体步骤如下： 1.评价准备阶段。 （1）成立评价工作组。成立由任晖副局长任组长，局计财处、 高新处、金融处相关人员、评价专家、科发中心工作人员参加的绩 效评价工作组。绩效评价具体工作由科发中心组织实施。 （2）制定评价工作方案，确定评价具体内容、方式、范围和 标准，下达项目绩效评价通知书。 （3）项目主管业务处室提供业务相关总结资料及基础数据， 项目承担单位根据绩效评价工作要求报送项目绩效评价相关材料。 2.核实分析阶段。 评价工作组织对评价基础资料和数据进行核实，选择部分典型 项目进行现场调研，采取召开座谈会或发放调查表方式听取项目单 位和受益对象意见建议，评价专家对评价数据和材料进行分析评 价，确定评价结果，提出评价意见和建议。 3.工作总结阶段。 评价工作组按科技计划类别撰写绩效评价报告，上报局审批后 报财政局，并将评价报告反馈项目主管业务处；科发中心对绩效评 — 61 — 价工作进行总结，提出改进意见建议。 （八）评价时间安排 1.8 月 2 日－8 月 15 日：评价准备阶段； 2.8 月 16 日－9 月 12 日：核实分析阶段； 3.9 月 13 日－9 月 30 日：工作总结阶段。 四、主要评价指标分析及总体评价 （一）经费支出及财务管理情况 高新技术企业奖补项目、科技金融促进工程项目共计 1354 个 项目，财政科技研发资金总投入 15838.15 万元，财政资金起到了积 极的引导和带动作用。 计划投入（万元） 实际支出（万元） 总投资 财政资金 总投资 财政资金 总投资 财政资金 11470 11470 11470 11470 100.00% 100.00% 2019 年度无形资产 1769.30 2020 年科技 质押贷款贴息项目 1769.30 1769.30 1769.30 100.00% 100.00% 2598.85 2598.85 2598.85 100.00% 100.00% 15838.15 15838.15 15838.15 100.00% 100.00% 计划类别 计划名称 2020 年高新 2019 年首次认定国 技术企业奖 家高新技术企业的 奖励补助项目 补项目 金融促进工 2019 年度科技金融 程计划项目 合作业务担保补贴 2598.85 资金到位率 项目 合计 15838.15 资金的使用率和支出的相符性总体良好，能够做到专款专用， 财政科技研发资金能够用于奖励补助，保障企业的顺利发展。 （二）经济效益情况 本次评价项目包含 2020 年高新技术企业奖补项目、2020 年科 技金融促进工程计划项目，下面分别对两类项目进行年度情况对 比： 1.西安市高新技术企业总体发展情况 — 62 — 截至 2019 年底，西安市有效期内的国家高新技术企业共 3675 家，火炬计划调查信息系统（西安）中实际统计的国家高新技术企 业共 3661 家,14 家因为涉密、企业停产、倒闭等原因未能及时上报 数据，本年度的火炬统计入统提交率达到了 99.62%。相比 2018 年， 西安市国家高新技术企业增加了 1055 家，同比增长 40.27%；工业 总产值达 3923.37 亿元，同比增长 11.78%；营业收入达 6266.71 亿 元，同比增长 24.53%；营业利润达 358.53 亿元，同比增长 12.06%； 净利润达 332.06 亿元，同比增长 17.13%；实际上缴税费总额 207.34 亿元，同比增长 1.04%。从整体情况来看，国家高新技术企业各项 指标总体上升。 表 1 西安市有效期内高新技术企业总体情况年度对照表 项目 2019 年 2018 年 2019 年较 2018 年 增长率 高新技术企业（个） 3675 2620 40.27% 未能及时上报数据企业（因涉密、停产倒闭等 原因，个） 14 15 -6.67% 火炬计划调查信息系统中实际统计（个） 3661 2605 40.54% 较上年同比增长（个） 1055 777 40.27% 计划本--首次认定国家级高新技术企业(个） 1147 845 35.74% 工业总产值（亿元） 3923.37 3509.78 11.78% 营业收入（亿元） 6266.71 5032.29 24.53% 营业利润（亿元） 358.53 319.94 12.06% 净利润（亿元） 332.06 283.50 17.13% 缴税（亿元） 207.34 205.21 1.04% 从表 1 来看，自 2017 年市科技局首次开始高新技术企业认定 奖励补助政策以来，首次认定的国家级高新技术企业数量呈总体上 升趋势。2019 年西安市通过认定国家高企 1551 家，经过与省科技 厅网站历年公布的全省高新技术企业认定名单、更名高新技术企业 — 63 — 名单和省科技厅提供的系统 2019 年认定通过名单审核比对，其中 403 家为非首次认定，审核确认 2019 年西安市首次认定国家高企 1148 家。2020 年高新技术企业奖补项目对 2019 年首次认定国家级 高新技术企业 1147 家进行奖补（1 家企业放弃高企奖补），2019 年较 2018 年首次认定国家级高新技术企业同比增加 35.74%，较 2017 年同比增加 188.92%。由此可见，我市近三年持续开展的高新 技术企业培育奖励政策效果明显，政策红利已转变为企业红利。连 续三年对首次认定高新技术企业的奖励补助项目的持续支持，大力 培育了高新技术企业，增加了我市国家级高新技术企业的数量，不 断强化了企业创新主体地位，提升了企业竞争力和科技创新能力。 2020 年获得奖补的 1147 家高新技术企业实现营业收入 841.97 亿元，同比增长 7.72%；进出口总额 26.04 亿元，同比增长 27.64%； 净利润 39.21 亿元，同比增长 2.75%；期末拥有有效专利 8748 件， 同比增长 13.61%。在 1147 家企业中，实现营业收入正增长的企业 有 615 个，净利润正增长的有 407 个，实际上缴税费总额正增长的 有 449 个。2020 年受到全球新冠疫情冲击，企业生产经营活动在年 初短时停滞，加之市场需求萎缩，原材料价格上涨，导致部分企业 短期经营困难，盈利能力下降。但从整体情况来看，2020 年获得奖 补的高新技术企业指标中营业收入呈增长态势，利税略有下降，企 业总体保持平稳发展。 2.科技金融结合信贷业务总体发展情况 近年来，西安科技金融生态环境持续改善，政府和金融机构在 营造更好的科技金融生态方面均发挥了重要作用。 一是西安特色“政银保担投”金融创新和科技创新融合模式初 — 64 — 步形成。我市围绕科技金融工作已经形成了比较完善的科技金融融 合政策体系、机构体系、产品体系和科技金融工作服务平台，建成 了平台、融资渠道与政策保障体系共建的金融创新和科技创新融合 体系，逐步形成了鼓励扶持企业自主创新的科技金融政策体系和多 层次、多元化、多渠道的科技型中小企业金融服务链，为各成长阶 段的科技型企业提供全面的金融服务，对破解科技型中小企业融资 难题发挥重要作用，取得了良好的经济和社会效益。 二是科技金融工作整体成效显著。2018 年至 2020 年，通过持 续对接服务，获得科技金融政策支持的科技企业信贷规模持续扩 大，配套支持不断丰富。 图 1 2018－2020 年科技金融信贷规模 从图 1 可以看出，2020 年的科技金融贷款金额较 2019 年增长 了 12.3%，较 2018 年增长了 16.2%，2019 年和 2020 年贷款企业家 次基本持平，平均每家企业贷款额约为 464 万元，较 2019 年提高 了 13.4%。说明原有办法修订后，新出台的《西安市中小微企业融 资担保风险补偿基金管理暂行办法》（市科发〔2019〕101 号）《西 安市科技金融融合业务补助实施办法》（市科发〔2019〕102 号） 明确了以支持中小微企业为工作重点，解决企业特别是中小微企业 的融资困难，通过提高风险补偿比例，加大补贴力度等措施，进一 — 65 — 步调动金融机构扶持小微企业的积极性，降低企业贷款门槛，减少 企业融资成本，缩短企业获得贷款时间。包括前期的集合信贷、科 技保险、中小企业创新创业投资风险补偿政策等一系列科技金融政 策的出台，对从政府层面引导各类金融机构积极参与科技金融融合 业务，起到了更大的推动作用。科技金融政策体系逐步完善，科技 企业融资环境越来越好。 2019 年至 2020 年，我市科技金融贷款入库企业数量不断增加， 入库企业的销售收入、税收及知识产权数量等均大幅增加。 表 2 2019－2020 我市科技金融贷款入库企业情况总览 项目 2019 年度 2020 年度 增长率 贷款企业总数（家） 444 527 18.69% 企业人员总数（人） 38837 50597 30.28% 企业知识产权总数（件） 928 1427 53.77% 企业资产总额（亿元） 422.78 557.58 31.88% 企业利润总额 32.74 37.75 15.30% 企业销售收入（亿元） 288.63 370.82 28.48% 企业研发费用 21.2 30.51 43.92% 企业税收（亿元） 12.46 14.46 16.05% 企业银行借贷（亿元） 22.01 27.33 24.17% 高新技术产品收入（亿元） 226.53 297.54 31.35% 从表 2 可以看出，科技金融贷款入库企业数量从 2019 年的 444 家增加到 2020 年的 527 家，增长率为 18.69%，科技金融政策的覆 盖面在逐步扩大。入库企业税收从 2019 年 12.46 亿元增加到 2020 年的 14.46 亿元，增长率为 16.05%，对财政收入贡献加大。2020 年科技金融贷款企业新获得各项知识产权证书 1427 项，较 2019 年 的 928 项，增长率高达 53.77%，科技金融政策的实施有效地提升 — 66 — 了科技企业的创新能力。表明虽受疫情影响，宏观经济下行，经济 结构调整之际，科技金融贷款投放依然高效，企业各项财务数据及 知识产权情况均不断增长，科技金融对科技型中小企业的发展起到 了重要支撑作用。 从入库企业首贷情况来看，我市科技金融贷款入库企业数 量不断增加，首贷企业也有明显的增长，在贷款企业中占比较 大。科技金融贷款入库的首贷企业从 198 家增长到 202 家，首 贷企业数占当年贷款企业数两年平均为 41.46%，可见科技金融 贷款的扶持政策，使以往无法获得银行贷款的中小微企业，尤 其是轻资产的小微企业，获得了首次银行贷款的机会，有效缓 解科技型中小微企业融资难、融资贵的问题。 从入库贷款企业销售规模分布情况看，2020 年销售收入在 5000 万元以下的企业占比 56.1%，较上年 54.69%略微增大，销 售收入在这个区间企业数量占据大半，科技金融扶持的贷款企 业销售规模普遍较小，表明科技金融工作依然在加大对中小企 业的支持力度。 图 2 2019－2020 年贷款入库企业销售额分布情况对比 从入库贷款企业行业分布情况来看，新一代信息技术产业 — 67 — 占比 27.03%、高端装备制造业占比 21.81%。新一代信息技术 和高端装备制造业两个行业占比较大，这充分反映了西安地方 特色，科技金融政策向硬科技企业倾斜，在新一代信息技术和 高端装备制造业领域有一大批科技企业正在崛起，这些企业有 极其强烈的融资需求。 图 3 2019－2020 年贷款入库企业行业分布情况 按照《西安市科学技术局关于对 2020 年科技金融促进工程第 一批计划项目立项说明的函》，本批计划编制下达科技金融促进工 程计划 3 个，安排科技发展专项资金 4568.15 万元，其中： 根据《西安市科技金融融合业务补助实施办法》规定，2019 年度无形资产质押贷款贴息项目 192 项，贷款金额共计 121623.67 万元，财政给予贴息额 1769.30 万元，财政资金放大比例为 1:69。 2019 年度科技金融合作业务担保补贴项目，共补贴 15 家合作 担保公司，为 537 家经推荐函确认的贷款科技企业提供担保，担保 额 277751.58 万元,补贴总额 2598.85 万元，财政资金放大比例为 1:107。科技企业贷款风险得以分散，使得科技型中小微企业融资风 险可控，为商业银行对科技型中小微企业信贷业务的拓展，提供了 有效途径。 — 68 — 以上结合 2020 年科技金融工作成果及计划支持的情况，可以 看出通过市科技局科技金融工作的深入开展，我市科技金融结合工 作以不断完善科技金融政策体系和设立奖补项目为抓手，积极发挥 财政资金引导作用，充分体现了财政“小资金”撬动社会“大资本”的 杠杆作用，科技金融工作效果显著，有效解决了中小企业融资难等 问题，同时有力推动了金融创新和科技创新融合模式的发展，促使 科技金融结合工作影响力逐步扩大，贷款企业准入门槛降低得到维 持。不断加强对合作银行、担保公司、园区等进行科技金融业务培 训，对科技企业进行辅导、培育和融资服务，使我市科技金融结合 工作影响力日益扩大。 科技金融工作通过政府增信和贴息、补助等降低融资成本的办 法，解决了科技企业发展所需资金，实现科技创新链条与金融资本 链条的有机结合，为初创期到成熟期各发展阶段的科技企业提供融 资支持和金融服务，培育出了一批硬科技科创板潜力企业，形成了 阶梯式硬科技科创板潜力企业库。 西安炬光科技股份有限公司：通过科技金融贷款支持，即将在 上交所科创板上市的有西安炬光科技股份有限公司（简称“炬光科 技”），该公司成立于 2007 年，作为陕西光子产业头部企业，是一 家典型的“硬科技”企业，主要从事激光行业上游的高功率半导体激 光元器件和激光光学元器件的研发生产与销售。炬光科技牵头承担 了国家重大科技项目，制定国家标准，打破了国外对我国高功率半 导体激光器领域的技术封锁和销售垄断，成为该领域的第一品牌和 技术领导者。炬光科技获得 2019 年 1000 万元科技金融贷款支持、 2020 年 1200 万元科技金融贷款支持后，企业发展迅速，在 9 月 23 — 69 — 日召开的 2021 年第 72 次上市委员会审议会议上，首发顺利过会， 将于上交所科创板上市，成为陕西省第 68 家上市公司和第 9 家科 创板企业，对于陕西光子产业发展具有重大意义。 三人行传媒集团股份有限公司：诞生于西安高新区的在校大学 生创业型公司三人行传媒集团股份有限公司（简称“三人行”）也于 2020 年 5 月 28 日在上交所 A 股主板上市，作为一家专业从事整合 营销服务的综合型广告传媒公司，三人行从校园营销起步，实现了 从小型文化传媒企业到综合型文化传媒集团的巨变，公司发展快速 壮大。针对融资难的问题，高新区创新担保公司根据三人行的规模 和条件，给予了 1000 万元贷款的担保支持。据年报显示，2020 年 三人行净利润约 3.63 亿元，同比增加 87.39%。 （四）项目总体评价 参与此次绩效评价的两类科技计划项目总体评价得分为 93.67 分，按照《西安市市级财政专项支出绩效评价暂行办法》规定的评 价级别划分标准，2020 年西安市科技研发资金支出绩效评价等级为 优秀。 运用 2020 年西安市科技研发资金支出绩效评价指标体系对两 类科技计划项目做详细评价，假定每项一级指标满分均为 100，则 技术目标完成程度得分 92.92，说明研发资金使用目标完成情况为 优，被评价单位均能较好地完成合同约定的项目目标。其他各项一 级指标得分情况分别为：经费支出及财务管理情况得分 100，经济 效益得分 92.78，项目管理得分 90，社会环境效益得分 96.67，奖励 加分 0。详见下图： — 70 — 经过科学、客观、公正的评价，评价专家组一致认为西安 市 2020 年科技研发资金总体上使用方向明确，对项目扶持效果 明显，符合国家相关政策，对于促进我市科学技术发展、提升 综合竞争力、支撑引领经济平稳较快发展做出了积极的贡献。 五、评价中发现的问题和不足 （一）项目管理还不尽完善。从本次绩效评价整体来看，评价 结果总体为优，但在项目管理上仍存在一些问题需改进，一是对于 奖补的企业后续发展情况跟踪服务不够，对企业发展情况相关数据 还不能完全掌握，信息化管理水平还不够高；二是对于本次评价的 后补助项目，绩效评价的资料征集上还存在一些困难，致使无法更 深入细致地开展绩效评价工作，有待进一步加强沟通与协调；三是 在追求高新技术企业数量的同时，更应重点关注高新技术企业的质 量，作为首次认定国家高企的高新技术企业，在未来三年内是否能 通过复审对企业发展至关重要；四是科技金融后补助项目，在项目 设计时，对贷款资金使用方向和成效的相应考核目标设定不足，鼓 励企业创新发展的目标导向性有待增强。 （二）项目绩效评价方式还需进一步探索和改进。绩效评价作 为市财政局全力推行的一项重要工作，已成为常态化工作，也是今 — 71 — 后开展绩效预算的重要基础。市科技局作为财政资金绩效自评价工 作试点单位，近几年在科技研发资金绩效评价方面积累了丰富的经 验，建立了较为完善的量化指标评价体系，尝试了多种形式的评价 方式方法，为深入开展绩效评价打下了坚实的基础。但从市科技局 近年来绩效评价工作过程和效果来看，仍存在一些需要探索的问 题。如绩效评价项目的选择，近年来尝试评价后补助项目，根据不 同的计划类别，需构建不同的有针对性性的绩效考核指标体系，在 评价体系设计上还应下功夫，以便于更好地开展绩效评价工作。另 外，评价的方式上讲求形式多样化，除专家评议外，还可以对绩效 评价对象及获补企业或机构开展问卷调查或者召开座谈会，听取各 方意见，确保绩效评价更加客观和准确。 六、评价意见及建议 （一）提升项目数字化水平。完善企业数据库功能，收集整理 各项数据，并根据企业的发展状况实时更新相关数据信息，做好各 类型科技企业名录管理，跟踪科技企业经营发展状况，主动服务， 畅通政策服务通道。 （二）完善项目管理相关政策规定。对于科技计划实施各 环节的服务机构进行资质把控，设置准入门槛，签订合作协议， 建立新型合作机制，有效提升各机构的服务水平，为科技企业 提供高效服务保障。 （三）优化科技创新环境。进一步协调税务、财政等相关部门， 联合落实国家高科技术企业及科研税收等国家、省、市优惠政策， 激励企业开展科研创新；进一步加强科技金融支持中小微企业力 度，不断创新财政科技投入模式及管理方法，引导银行等金融机构 — 72 — 不断扩大科技贷款范围和规模，逐步缓解科技型中小企业融资难 题。 （四）创新项目评价方式。近几年绩效评价工作发生变化，评 价的项目不仅仅是前资助项目，评价时可将项目验收与绩效评价合 二为一，但随着财政支持方式的改变，绩效评价项目也逐步转变为 后补助项目，迫切需要针对具体计划项目设计相匹配的绩效评价指 标体系，以便更加客观公正地做好绩效评价工作。 附件：1.2020 年西安市科技研发资金财政专项支出绩效评价得分排序 2.2020 年主要评价指标平均得分情况 3.西安市科技研发资金支出绩效评价指标体系及评分标准 — 73 — 附件 1.2020 年西安市科技研发资金财政专项支出绩效评价得分排序 序号 计划类别 项目单位 总平均分 1 2020 年高新技术企业奖补项目 西安市科学技术局 94.33 2 2020 年科技金融促进工程计划项目 西安市科学技术局 93.00 — 74 — 附件 2. 主要评价指标平均得分情况 经费支 技术目 平均得 序号 计划类别 项目单位 出及 经济效 项目 社会环 奖励加 标完成 分 财务管 益情况 管理 境效益 分 情况 理情况 2020 年高新 西安市科 1 技术企业奖 94.33 93.33% 100% 93.33% 90% 100% 0% 93.00 92.50% 100% 92.23% 90% 93.33% 0% 93.67 92.92% 100% 92.78% 90% 96.67% 0% 学技术局 补项目 2020 年科技 西安市科 2 金融促进工 学技术局 程计划项目 合计 —1— 附件 3.西安市科技研发资金支出绩效评价指标体系及评分标准 一 级 指 标 二级指 标 分 值 设 定 评分标准 指标说明及评分因素参考 标准 [1.00， 技 术 目 标 完 成 情 况 40 经 费 支 出 及 财 务 管 理 情 况 10 经 济 效 技术目 标 完成率 技术目 标 完成质 量 配套资 金 到位率 支出的 相符性 支出的 合规性 经济目 标完成 率 评分值 ] 20 [0.75，1.00） 16～19 20 20 [0.50，0.75) 7～14 [0.25，0.50) 4～6 [0.10，0.25) 0～3 达到合同要求 的 基本达到要求 的 15～20 8～14 相差较大的 0～7 [0.90， ） 4 [0.60，0.90) 3 [0.00，0.60) 1～2 相符率较高的 2 相符率较低的 0 合规性较好的 3～4 合规性较差的 1～2 [0.85， ] 24～30 4 2 4 30 [0.70，0.85） 16～23 —2— 技术目标完成率=技术目标完成 数（程度%）/预订技术目标完成 数（程度%） 注：完成情况以检测报告、专利 证书等为依据。 以项目技术报告为依据，根据项 目创新技术水平实际达标情况 与预定目标进行考核评判。以相 关行业权威检验检测评估机构 测评报告为准。 配套资金到位率=实际到位配套 资金 / 计划投入配套资金 注：①配套资金是指项目合同中 承诺的除财政投入之外的部分。 ②若该项目资金全为财政计划 投入，此指标项不参与评定，得 4 分。 财政经费支出与预算批复(或合 同规定)的用途是否相符，支出 内容和范围是否合理，支出调整 是否合规。 财政经费支出是否符合国家相 关法律法规及西安市科技研发 资金支出管理规定，是否纳入单 位财务管理，单独核算，专款专 用。 经济目标完成率=实际完成值/ 合同目标值，经济目标完成率与 得分值配比，按比例得分。经济 益 情 况 30 项 目 管 理 10 项目管 理情况 区域产 业技术 进步和 产业促 进作用 社 会 环 境 效 益 10 资源配 置 效应 新增就 业情况 生态环 境 保护作 用 奖 励 加 分 10 取得发 明专利 专利申 请超过 合同约 定数 [0.50，0.70) 8～15 [0，0.50) 0 管理较好的 7～10 管理一般的 4～6 管理较差的 0～3 强 3 较强 2 一般 1 强 3 较强 2 一般 1 达到合同要求 的 3 达到一定要求 的 1～2 强 1 一般 0 3 按实际取得情 况 0～3 3 按实际取得情 况 10 3 3 3 1 0～3 —3— 指标未完成合同约定的 50%的 不得分：涉及多个指标的，每个 指标先计算完成率，平均后为最 后完成率。对于项目不涉及经济 效益指标的，按照总分与参与打 分项目标准值的比例换算成标 准分(实际打分值乘以 1.43）计 算，奖励加分按实际打分数计 算。 以项目工作报告为依据，项目承 担单位是否重视项目管理，是否 有专人负责，项目管理是否规 范，执行进度是否合理，中期报 告是否及时，验收资料是否齐 全。 项目成果是否推动地区和产业 共性技术、关键技术开发形成自 主核心技术；是否提高区域创新 能力、相对竞争优势；是否推动 区域高新技术产业和新兴产业 等。 项目成果是否促进产业结构优 化、提高生产效率；是否提高科 技资源的利用效率，节能增效； 是否促进相关产业集约式增长， 是否具有“示范”，“引导”， “试点”效应。 根据项目实际新增情况与合同 要求情况对比分析判定。合同无 要求的得 3 分。 项目成果是否能够降低环境污 染，是否能促进产品等循环利 用，降低二次污染，是否能够开 发中间资源，变废为宝，促进循 环经济等。 项目执行期内，每取得 1 项发明 专利，加 1 分，最高 3 分。 项目执行期内，专利申请数每超 过合同约定数 1 项得 0.5 分，最 高 3 分。 支持参 与国家 （行 业）标 准制定 合计 4 按实际取得情 况 0～4 110 —4— 项目执行期内，主持国家（行业） 标准制定 4 分，参与 2 分。 第四部分 专业名词解释 1.基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任 务而发生的各项支出。 2.项目支出：指单位为完成特定的行政工作任务或事业 发展目标所发生的各项支出。 3.“三公”经费：指单位使用一般公共预算财政拨款安 排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待 费支出。 4.财政拨款收入：指本级财政当年拨付的资金。 5.调整预算数：填列经调整后的全年预算数，包括年初 预算数和预算调增调减数，即：调整预算数＝年初预算数＋ 预算调增数－预算调减数。 —5—