壶关县发展改革和科学技术局行政职权风险防控图.doc

壶关县发展改革和科学技术局 行政职权风险防控图 职权类别：行政处罚 职权名称：对在科技成果转化活动中弄虚作假，侵占他人科技成果的处罚 发现违法事实 1.不按规定受理或回避、隐瞒违 法违规线索、举报、投诉等。 2.向被举报或被调查对象泄露信 息。 3.超越职权，擅自销案。 风险等级：中 1.调查取证时接受请托，不按规 定组织调查，调查对象或方案 带有倾向性,办理人情案。 2.伪造、丢失、损毁、不按规定 取证，导致案件调查无法正常进 行。 3.回避或隐瞒调查信息，隐报、 擅改调查结果,重要情况不如实 向分管领导汇报。 风险等级：高 1.不进行告知。 2.不听取当事人申辩、不进行复 议。 风险等级：低 1.久拖不批或越权审批，无故 拖延案件办理。 2.利用职务便利接受贿赂为当 事人谋利益。 3.随意行驶自由裁量权。 4.法律法规运用错误。 5.该上案审会的不上案审会， 少数人说了算。 6.不按规定受理申诉。 风险等级：中 1.随意从轻或减轻处罚。 2.不依法履行重大案件处罚程 序。 3.截留或私分罚没款物，使用丢 失或损毁扣押的财物。 风险等级：中 风险点 风险点 立案 调查 审查 1.建立查处案件台帐，定期进行 检查。 防控措施 2.严格按照法规程序进行监督。 3.加强信息保密管理。 责任人：受理人 1.规范处罚程序，现场调查必须 防控措施 两人以上，回避制度。 2.调查取证可采取现场录音、录 像等技术手段。 3.按规定程序组织开展调查，调 查方案、进展组织集体研究，定 期向分管领导汇报。 责任人：承办人 1.严格政务公开制度。 风险点 风险点 告知 决定 防控措施 2.健全信访投诉举报受理制度。 3.实行一次性告知制。 4.实行申诉复议制度。 责任人：承办人 防控措施 送达 风险点 执行 结案 1 防控措施 1.执行内部监督检查、纪检跟 踪督察制度。 2.严格层级审批制度，量化处 罚标准。 3.严格执行听证程序，重大案 件必须集体讨论。 4.严格履行服务承诺，政务公 开、健全信访投诉举报受理制 度。 责任人：分管领导 1.严格按规定进行执法。 2.严格执行财务管理规定。 3.执行内部监督检查、纪检跟 踪督察制度。 4.落实责任追究。 责任人：承办人 职权类别：行政确认类 职权名称：技术合同认定登记 提出申请 1.对不符合条件的予以受理。 2.对符合条件的不予受理或 无正当理由拖延受理、立案， 收受财物或娱乐消费等。 3.未一次性告知和说明所需 材料的。 风险等级：低 1.不遵循客观事实，对合同 材料不进行核实。 2.对应该取证的没有进行取 证。 3.无原因超时办理。 4.收受财物或娱乐消费等。 风险等级：中 1.对政策、法律、法规和前 置审批条件的调整没有准确 掌握，作出错误注册登记； 2.不告知风险，在执照办理 中不履行法定告知义务。 风险等级：中 1.未及时送达。 2.不及时办结。 风险等级：低 风险点 防控措施 受理 风险点 合同审查 风险点 防控措施 防控措施 登记注册 防控措施 风险点 送达 办结 2 1.制定受理、立案操作规程。 2.严格履行服务承诺制度， 做到首问负责和一次性告知。 3.主动公开办事指南和监督 电话。 4.加强廉政教育，开展警示 活动； 责任人：受理人 1.严格落实责任追究制度， 制定考核奖惩办法。 2.严格按法律法规政策依据 进行合法检查。 3.定期抽查、集体评议。 4.加强纪检监察。 责任人：受理人 1.强化事后监管，发现并及 时纠正审批过程中存在的问 题。 2.严格执行责任追究制度。 责任人：单位负责人 1.政务公开。 2.加强内部监管，落实责任 追究。 责任人：办理人 职权类别：行政确认 职权名称：民营科技企业资格认定 申请人提出申请 1.故意刁难申请人。 2.不按规定程序受理。 3.无原因超时办理。 4.不能一次告知所需材料。 5.不严格审查或故意让虚假 资料通过。 风险等级：低 2.擅自增加或减少审查条件、 程序。 2.对申报材料的审核把关不 严，对重大质疑点，疏忽或 故意隐瞒。 3.无原因超时办理。 4.向评审专家打招呼，提出 非正常意图。 风险等级：中 1.擅自改变审查结论。 2.违反程序、违规越权审核 审批。 3.会审、会签中压件不办， 或不按规定把关。 风险等级：中 1.未及时送达。 2.不及时办结。 风险等级：低 风险点 防控措施 受理 风险点 审查 防控措施 防控措施 风险点 决定 防控措施 风险点 送达 办结 3 1.建立受理单制度。 2.严格履行服务承诺制度， 做到首问负责和一次性告知。 3.政务公开，明确工作程序、 时限等，按照项目核准规定 办理。 4.内部监督检查、投诉举报 受理。 责任人：受理人 1.量化审查标准，执行回避 制度。 2.实行审批留痕制度。 3.定期抽查、集体评议。 4.加强纪检监察。 5.设立举报电话、举报箱和 信访受理。 责任人：科室负责人 1.强化事后监管，发现并及 时纠正审批过程中存在的问 题。 2.严格执行责任追究制度。 责任人：分管领导 1.政务公开。 2.加强内部监管，落实责任 追究。 责任人：承办人 职权类型：行政确认 职权名称：市级工程技术研究中心认定 申请人提出申请 6.故意刁难申请人。 7.不按规定程序受理。 8.无原因超时办理。 9.不能一次告知所需材料。 10.不 严 格 审 查 或 故 意 让 虚 假资料通过。 风险等级：低 3.擅自增加或减少审查条件、 程序。 2.对申报材料的审核把关不 严，对重大质疑点，疏忽或 故意隐瞒。 3.无原因超时办理。 4.向评审专家打招呼，提出 非正常意图。 风险等级：中 1.擅自改变审查结论。 2.违反程序、违规越权审核 审批。 3.会审、会签中压件不办， 或不按规定把关。 风险等级：中 1.未及时送达。 2.不及时办结。 风险等级：低 风险点 防控措施 受理 风险点 审查 防控措施 防控措施 风险点 决定 防控措施 风险点 送达 办结 4 1.建立受理单制度。 2.严格履行服务承诺制度， 做到首问负责和一次性告知。 3.政务公开，明确工作程序、 时限等，按照项目核准规定 办理。 4.内部监督检查、投诉举报 受理。 责任人：受理人 1.量化审查标准，执行回避 制度。 2.实行审批留痕制度。 3.定期抽查、集体评议。 4.加强纪检监察。 5.设立举报电话、举报箱和 信访受理。 责任人：科室负责人 1.强化事后监管，发现并及 时纠正审批过程中存在的问 题。 2.严格执行责任追究制度。 责任人：分管领导 1.政务公开。 2.加强内部监管，落实责任 追究。 责任人：承办人 壶关县发展改革和科学技术局行政检查类廉政风险防控图 职权编码：1000-J-00100-140400 至 1000-J-00400-140400 职权名称：对县(市、区)级企业研发中心的检查、对民营科技企业的检查、 对违规进行技术贸易活动行为的检查、对外国人来晋工作的行政检查 5