民政局风险防控图.doc

行政给付类风险防控图 权力名称：最低生活保障金给付 1、对不符合条件的予以受理， 对符合条件的不予受理或无正 风险点 防控措施 受理 当理由拖延受理； 1、加强工作人员业务学习； 2、制定受理操作规程； 3、内部监督检查。 2、不按规定程序受理； 3、未一次性告知和说明所需材 1、加强工作人员业务学习； 料等； 2、加强廉政教育，开展警示 活动； 1、不严格审查申报材料，对重 大质疑点疏忽或故意隐瞒； 2、未按规定程序进行操作； 1、违规审批； 2、工作中玩忽职守、滥用职 权； 未公示或未按规定要求公示 未按规定核发最低生活保障救 助证. 资金发放不及时、不到位 风险点 防控措施 3、政务公开，明确工作程序、 审核 时限等，按照规定办理； 1、履行廉政承诺； 防控措施 2、民主议事制度，集体决策； 风险点 审批 风险点 风险点 风险点 防控措施 公示 发证 防控措施 给付 防控措施 办结 1 严格落实政务公开和及时公 示制度。 1、明确填写要求和标准； 2.及时发放低保证。 1、严格执行限时办结 制； 2、认真落实社会化发 放制。 行政奖励类风险防控图 职权编码：1300-H-00100-140400 职权名称:社会救助先进表彰 1、未按照相关要求开 1、严格按照评比规程和相关要 展自评和申报工作； 求，开展自评和申报工作； 2、自评和申报过程中 2、超过申报时间的取消其申报 弄虚作假的； 3、未及时向上级报送 风险点 相关申报材料，或上报 申报材料不全。 乡级民政 服务中心 开展自评和 申报工作 防控措施 资格； 3、对于在申报过程中弄虚作假 的取消其表彰、奖励资格； 4、向社会公示申报单位及个人， 风险等级：低 接受社会监督。 责任人：乡级民政服务中心 1、对申报材料的审核把 1、按照评比规程和相关要求， 关不严，对重大质疑点 严格落实审核责任，确保申报资 疏忽或故意隐瞒； 2、未按规定程序进行审 料真实准确； 风险点 核、公示等； 3、对不符合条件的申请 审核通过，对符合条件 县级级民 政部门审 核 防控措施 2、对审核中弄虚作假、把关不 严的，给予通报批评、取消评先 评优资格，并按照有关规定严肃 查处； 的申请不予通过； 3、向社会公示申报单位及个人， 4、未及时向上级报送相 接受社会监督。 关申报材料，或上报申 责任人：县级级民政部门 报材料不全。 风险等级：低 1、按照相关政策要求制定表彰、 奖励条件及操作规程； 2、严格按照表彰、奖励条件及 1、未按规定程序进行复 核审批、公示等； 2、对不符合条件的申请 风险点 县民政 局审批 防控措施 规程对上报申请进行审核审批； 3、对申报材料不全的，限期要 求补充完善；对申报条件不符的， 给予批准，对符合条件 退回相关乡镇，并告知原因； 的申请不予批准。 4、在县民政局门户网站公示审 风险等级：低 批结果，接受社会监督。 责任人：分管领导、科室负责人、 承办人 2 行政处罚类防控流程图 职权编码：1300-B-00500-140400 职权名称:故意损毁或者擅自移动届桩或者其他行政区域界线标 志物相关规定的处罚 1.对不符合条件的予以立案， 对符合条件的不予立案或无正 当理由拖延受理、立案； 2.未一次性告知和说明所需材 料； 3.收受财物或娱乐消费等。 1.不遵循客观事实，对取证材 料不进行核实，对应该取证的 没有进行取证； 2.派出没有执法证的人员进行 执法； 3.与当事人有直接利害关系的 没有回避，调查时不允许当事 人辩解陈述； 4.收受财物或娱乐消费等。 风险点 风险点 风险点 1.对调查结果的审查不认真、 立案 调查 取证 防控措施 1.制定受理、立案操作规程； 2.主动公开办事指南和监督电话。 防控措施 1.严格落实责任追究制度，制定 考核奖惩办法； 2.严格按法律法规政策依据进行 合法检查，对违规违纪的，追究 相关人员责任。 防控措施 审查 不细致。 1.没有书面告知当事人作出行 政处罚决定的事实、理由及依 据； 2.没有告知当事人依法享有的 陈述、申辩和听证的权利； 3.不遵循客观事实，没有处罚 依据的。 风险点 防控措施 告知 防控措施 1.对当事人提出的陈述和申辩意见不 进行复核；对当事人提出的事实、理 由或者证据成立而不采纳；对当事人 要求听证的，不组织听证。 2.对决定给予行政处罚的，没有制作 行政处罚决定书。或行政处罚决定书 中没有载明违法事实和证据、处罚依 据和内容、申请行政复议或提起行政 诉讼的途径和期限等内容； 3.收受财物或娱乐消费等。 风险点 风险点 1.在七日内没有将行政处罚决 定书送达当事人。 决定 防控措施 送达 3 1.严格落实责任追究制度，制定 考核奖惩办法； 2.严格按法律法规政策依据进行 合法检查，对违规违纪的，追究 相关人员责任。 1.严格落实责任追究制度，制定 考核奖惩办法； 2.严格按法律法规政策依据进行 合法检查，对违规违纪的，追究 相关人员责任。 1.对问题轻微者予以诫勉谈话， 限期办结或限期纠正弥补； 2.对重大违规违纪问题，按照有 关规定严肃查处，给予通报批评、 取消评先评优资格，并依纪给予 行政处分。 1.制定符合法律法规、符合上级 精神和要求、符合工作实际的送 达规程，及时送达相关文书。 1.行政机关及其执法人员当场 收缴罚款时，没有向当事人出 具法定罚款收据； 2.当事人逾期不履行行政处罚 决定时，作出行政处罚决定的 行政机关不采取有效措施。 风险点 防控措施 1.严格落实责任追究制度，制定考 核奖惩办法； 2.严格按法律法规政策依据进行合 法检查，对违规违纪的，追究相关 人员责任。 行政处罚类—故意损毁或者擅自移动届桩或者其他行政区域界 结案 线标志物相关规定的处罚廉政风险防控责任人列表 2021 年 6 月 17 日 风险防控环节 风险防控岗位 立案 基政科受理人 李 宇 调查取证 基政科受理人 李 宇 审查 基政科负责人 刘裕忠 告知 基政科受理人 李 决定 基政科负责人 刘裕忠 送达 基政科受理人 李 宇 结案 基政科受理人 李 宇 4 风险防控责任人 宇 行政处罚类防控流程图 职权编码：1300-B-00600-140400 职权名称:使用非标准地名、擅自命名更名、未经审定出版公开 地名密集出版物、擅自设立损坏地名标识的处罚 1、严格遵守《廉政准则》 1、对县政府批转的行政区划调整事 的各项规定，加强廉政学习； 项无正当理由不予受理或拖延受理； 2、对问题轻微者予以诫勉 2、未一次性告知行政区划调整事项 上报所需全部材料； 防控措施 风险点 受理 3、收受财物或娱乐消费等。 谈话，限期纠正； 3、对重大违规违纪问题， 按照有关规定严肃查处。 风险等级：低 责任人：受理人 1、未按规定程序开展审理工作； 2、对行政区划调整事项、申报材料 风险点 的审核把关不严，造成严重后果； 防控措施 审核 3、刁难拖延，徇私谋利； 风险等级：低 违反决策程序，决定重大事项。 风险点 风险等级：低 未按时进行公布，使群众的知情权 受到影响。 转报市政府 审批 风险点 防控措施 风险等级：低 5 决策重大事项集体研究， 落实责任追究。 责任人：承办人 防控措施 公告 1、按照行政区划调整事项 审核程序做好审理工作； 2、照章办事，遵守规程， 不以权谋私； 3、主动公布办事指南和监 督电话。 责任人：科室负责人 及时、准确公布批复内容。 责任人：承办人 行政处罚类—使用非标准地名、擅自命名更名、未经审定出版公 开地名密集出版物、擅自设立损坏地名标识的处罚廉政风险防控 责任人列表 2021 年 6 月 17 日 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 受理 基政科受理人 李 宇 审核 基政科负责人 刘裕忠 报市政府审批 基政科受理人 李 宇 公告 基政科受理人 李 宇 6 行政处罚类防控流程图 职权编码：1300-B-00700-140400 职权名称:对公墓管理违法行为的处罚 对不符合条件的予以立案，对符合 风险点 防控措施 条件的不予立案或无正当理由拖 受理立 案 延受理、立案，收受财物或娱乐消 费等；未一次性告知和说明所需材 开展警示活动；制定受理、立案操 作规程；主动公开办事指南和监督 电话。 料的。 不遵循客观事实，对取证材料不 进行核实，对应该取证的没有进 防控措施 调查取证 行取证，收受财物或娱乐消费等。 未告知被处罚单位处罚理由或 严格落实责任追究制度，制定考核 风险点 奖惩办法；严格按法律法规政策依 据进行合法检查，对违规违纪的， 追究相关人员责任。 防控措施 风险点 未在规定时间内告知被处罚单 奖惩办法；严格按法律法规政策依 审理决定 位处罚理由；不遵循客观事实， 严格落实责任追究制度，制定考核 据进行合法检查，对违规违纪的， 追究相关人员责任。 没有处罚依据的。 对问题轻微者予以诫勉谈话，限期 拒绝听取当事人的陈述或者申辩， 或者因当事人的申辩而加重处罚 防控措施 风险点 告知听证 办结或限期纠正弥补；对重大违规 违纪问题，按照有关规定严肃查处， 给予通报批评、取消评先评优资格， 的。 并依纪给予行政处分。 7 行政处罚未报批就下达的；处罚决 定未写明必备条款的；未按时送达 防控措施 风险点 制定符合法律法规、符合上级精神 和要求、符合工作实际的送达规程， 处罚执行 及时送达相关文书。 处罚决定的。 行政处罚类—对公墓管理违法行为的处罚廉政风险防控责任人 列表 2021 年 6 月 17 日 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 受理立案 基政科受理人 李 宇 调查取证 基政科负责人 刘裕忠 审理决定 基政科负责人 刘裕忠 告知听证 基政科受理人 李 宇 处罚执行 基政科受理人 李 宇 8 其他权力类防控流程图 职权编码：1300-Z-00100-140400 职权名称:市区宽度在 20 米以下的支路、街、巷和居民住宅区等 名称的命名及更名 1、严格遵守《廉政准则》 1、对申报单位无正当理由不予受理 的各项规定，加强廉政学习； 或拖延受理； 2、对问题轻微者予以诫勉 2、 对受财物或娱乐消费等。 风险等级：低 防控措施 风险点 受理 谈话，限期纠正； 3、对重大违规违纪问题， 按照有关规定严肃查处。 责任人：受理人 1、未按规定程序开展审理工作； 2、对地名命名更名调整事项、申报 材料的审核把关不严，造成严重后 风险点 防控措施 审核 果； 3、刁难拖延，徇私谋利； 3、按照地名命名事项审核 程序做好审理工作； 4、照章办事，遵守规程， 不以权谋私； 3、主动公布办事指南和监 督电话。 责任人：科室负责人 风险等级：低 决策重大事项集体研究， 落实责任追究。 9 责任人：承办人 违反决策程序，决定重大事项。 风险点 转报市政府 审批 风险等级：低 未按时进行公布，使群众的知情权 风险点 防控措施 防控措施 及时、准确公布批复内容。 公告 受到影响。 责任人：承办人 风险等级：低 其他权力类—市区宽度在 20 米以下的支路、街、巷和居民住宅 区等名称的命名及更名廉政风险防控责任人列表 2021 年 6 月 17 日 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 受理 基政科受理人 李 宇 审核 基政科负责人 刘裕忠 审批 分管领导 刘中刚 公告 基政科受理人 李 宇 10 其他权力类防控流程图 职权编码：1300-Z-00200-140400 职权名称:门、楼、户、牌编码 1、严格遵守《廉政准则》 1、对单位或个人的申请无正当理由 的各项规定，加强廉政学习； 不予受理或拖延受理； 2、对问题轻微者予以诫勉 4、未一次性告知门、楼、户、牌编 码事项上报所需全部材料； 防控措施 风险点 5、收受财物或娱乐消费等。 受理 谈话，限期纠正； 3、对重大违规违纪问题， 按照有关规定严肃查处。 风险等级：低 责任人：受理人 1、未按规定程序开展审理工作； 2、对门、楼、户、牌编码事项、申 报材料的审核把关不严，造成严重 风险点 防控措施 审核 后果； 3、刁难拖延，徇私谋利； 风险等级：低 11 5、按照门、户、牌编码事 项审核程序做好审理工作； 6、照章办事，遵守规程， 不以权谋私； 3、主动公布办事指南和监 督电话。 责任人：科室负责人 违反决策程序，决定重大事项。 风险点 转报市政府 审批 风险等级：低 未按时进行公布，使群众的知情权 风险点 决策重大事项集体研究， 落实责任追究。 责任人：承办人 防控措施 公告 受到影响。 防控措施 及时、准确公布批复内容。 责任人：承办人 风险等级：低 其他权力类—门、楼、户、牌编码廉政风险防控责任人列表 2021 年 6 月 17 日 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 受理 基政科受理人 李 宇 审核 基政科负责人 刘裕忠 审批 分管领导 刘中刚 12 公告 基政科受理人 李 宇 行政处罚类 职权编码：1300-B-00100-140400 职权名称:对全县行政区域社会团体在申请登记时弄虚作假，骗 取登记的，或者自取得《社会团体法人登记证书》之日起 1 年未 开展活动的处罚 对不符合条件的予以立案，对符 合条件的不予立案或无正当理由 防控措施 风险点 制定受理、立案操作规程；主动 受理立案 拖延受理、立案，收受财物或娱 加强廉政教育，开展警示活动； 公开办事指南和监督电话。 乐消费等；未一次性告知和说明 所需材料的。 不遵循客观事实，对取证材料不 风险点 防控措施 调查取证 进行核实，对应该取证的没有进 纪的，追究相关人员责任。 风险点 在规定时间内告知被处罚单位处 核奖惩办法；严格按法律法规政 策依据进行合法检查，对违规违 行取证，收受财物或娱乐消费等。 未告知被处罚单位处罚理由或未 严格落实责任追究制度，制定考 防控措施 审理决定 严格落实责任追究制度，制定考 核奖惩办法；严格按法律法规政 策依据进行合法检查，对违规违 纪的，追究相关人员责任。 罚理由；不遵循客观事实，没有 处罚依据的。 13 告知听证 防控措施 风险点 对问题轻微者予以诫勉谈话，限 拒绝听取当事人的陈述或者申辩， 期办结或限期纠正弥补；对重大 或者因当事人的申辩而加重处罚 违规违纪问题，按照有关规定严 的。 肃查处，给予通报批评、取消评 先评优资格，并依纪给予行政处 分。 行政处罚未报批就下达的；处罚 决定未写明必备条款的；未按时 防控措施 风险点 制定符合法律法规、符合上级精 处罚执行 神和要求、符合工作实际的送达 规程，及时送达相关文书。 行政处罚类—对全县性行政区域社会团体在申请登记时弄虚作 送达处罚决定的。 假，骗取登记的，或者自取得《社会团体法人登记证书》之日起 1 年未开展活动的处罚廉政风险防控责任人列表 2021 年 6 月 17 日 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 受理立案 受理人 鲍倩茹 调查取证 社会组织和党建股负责 人 鲍倩茹 审理决定 分管领导 牛妮娜 告知听证 受理人 鲍倩茹 处罚执行 受理人 鲍倩茹 14 15 行政处罚类 职权编码：1300-B-00200-140400 职权名称:对全县性行政区域社会团体不按规定使用法人登记证 书、印章，不按章程和业务范围开展活动等违法登记管理条例和 违反其他法律、法规的处罚。 对不符合条件的予以立案，对符 合条件的不予立案或无正当理由 拖延受理、立案，收受财物或娱 风险点 防控措施 受理立案 乐消费等；未一次性告知和说明 所需材料的。 制定受理、立案操作规程；主动 公开办事指南和监督电话。 严格落实责任追究制度，制定考 不遵循客观事实，对取证材料不 风险点 防控措施 调查取证 进行核实，对应该取证的没有进 策依据进行合法检查，对违规违 纪的，追究相关人员责任。 行取证，收受财物或娱乐消费等。 未告知被处罚单位处罚理由或未 核奖惩办法；严格按法律法规政 风险点 防控措施 审理决定 在规定时间内告知被处罚单位处 严格落实责任追究制度，制定考 核奖惩办法；严格按法律法规政 罚理由；不遵循客观事实，没有 策依据进行合法检查，对违规违 处罚依据的。 纪的，追究相关人员责任。 拒绝听取当事人的陈述或者申辩， 防控措施 风险点 告知听证 或者因当事人的申辩而加重处罚 对问题轻微者予以诫勉谈话，限 期办结或限期纠正弥补；对重大 违规违纪问题，按照有关规定严 肃查处，给予通报批评、取消评 的。 先评优资格，并依纪给予行政处 分。 行政处罚未报批就下达的；处罚 防控措施 风险点 制定符合法律法规、符合上级精 行政处罚类—对全县性行政区域社会团体不按规定使用法人登 神和要求、符合工作实际的送达 处罚执行 决定未写明必备条款的；未按时 规程，及时送达相关文书。 记证书、印章，不按章程和业务范围开展活动等违法登记管理条 送达处罚决定的。 例和违反其他法律、法规的处罚廉政风险防控责任人列表 16 2021 年 6 月 17 日 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 受理立案 受理人 鲍倩茹 调查取证 社会组织和党建股负责 人 鲍倩茹 审理决定 分管领导 牛妮娜 告知听证 受理人 鲍倩茹 处罚执行 受理人 鲍倩茹 17 行政处罚类 职权编码：1300-B-00300-140400 职权名称:对未经批准，擅自开展全县性行政区域社会团体筹备 活动，或未经登记以及被撤销登记的全县性，擅自以及继续以全 县性或跨县行政区域社会团体名义进行活动的处罚 对不符合条件的予以立案，对符 合条件的不予立案或无正当理由 拖延受理、立案，收受财物或娱 风险点 防控措施 受理立案 乐消费等；未一次性告知和说明 制定受理、立案操作规程；主动 公开办事指南和监督电话。 所需材料的。 严格落实责任追究制度，制定考 不遵循客观事实，对取证材料不 风险点 防控措施 调查取证 进行核实，对应该取证的没有进 核奖惩办法；严格按法律法规政 策依据进行合法检查，对违规违 行取证，收受财物或娱乐消费等。 纪的，追究相关人员责任。 严格落实责任追究制度，制定考 风险点 未告知被处罚单位处罚理由或未 防控措施 审理决定 在规定时间内告知被处罚单位处 核奖惩办法；严格按法律法规政 策依据进行合法检查，对违规违 纪的，追究相关人员责任。 罚理由；不遵循客观事实，没有 处罚依据的。 拒绝听取当事人的陈述或者申辩， 防控措施 风险点 告知听证 或者因当事人的申辩而加重处罚 对问题轻微者予以诫勉谈话，限 期办结或限期纠正弥补；对重大 违规违纪问题，按照有关规定严 肃查处，给予通报批评、取消评 的。 先评优资格，并依纪给予行政处 分。 行政处罚未报批就下达的；处罚 决定未写明必备条款的；未按时 送达处罚决定的。 防控措施 风险点 制定符合法律法规、符合上级精 处罚执行 神和要求、符合工作实际的送达 规程，及时送达相关文书。 行政处罚类—对未经批准，擅自开展全县性行政区域社会团体筹 18 备活动，或未经登记以及被撤销登记的全县性社会团体，擅自以 及继续以全县性行政区域社会团体名义进行活动的处罚廉政风 险防控责任人列表 2021 年 6 月 17 日 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 受理立案 受理人 鲍倩茹 调查取证 社会组织和党建股负责 人 鲍倩茹 审理决定 分管领导 牛妮娜 告知听证 受理人 鲍倩茹 处罚执行 受理人 鲍倩茹 19 行政处罚类 职权编码：1300-B-00400-140400 职权名称:对县属民办非企业单位违反民办非企业单位登记管理 规定行为的处罚 对不符合条件的予以立案，对符 合条件的不予立案或无正当理由 拖延受理、立案，收受财物或娱 风险点 受理立案 乐消费等；未一次性告知和说明 所需材料的。 不遵循客观事实，对取证材料不 防控措施 风险点 防控措施 调查取证 进行核实，对应该取证的没有进 制定受理、立案操作规程；主动 公开办事指南和监督电话。 严格落实责任追究制度，制定考 核奖惩办法；严格按法律法规政 策依据进行合法检查，对违规违 行取证，收受财物或娱乐消费等。 纪的，追究相关人员责任。 风险点 未告知被处罚单位处罚理由或未 防控措施 审理决定 在规定时间内告知被处罚单位处 严格落实责任追究制度，制定考 核奖惩办法；严格按法律法规政 策依据进行合法检查，对违规违 纪的，追究相关人员责任。 罚理由；不遵循客观事实，没有 处罚依据的。 拒绝听取当事人的陈述或者申辩， 防控措施 风险点 告知听证 或者因当事人的申辩而加重处罚 对问题轻微者予以诫勉谈话，限 期办结或限期纠正弥补；对重大 违规违纪问题，按照有关规定严 肃查处，给予通报批评、取消评 的。 先评优资格，并依纪给予行政处 分。 行政处罚未报批就下达的；处罚 决定未写明必备条款的；未按时 送达处罚决定的。 防控措施 风险点 制定符合法律法规、符合上级精 神和要求、符合工作实际的送达 处罚执行 规程，及时送达相关文书。 行政处罚类—对县属民办非企业单位违反民办非企业单位登记 管理规定行为的处罚廉政风险防控责任人列表 20 2021 年 6 月 17 日 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 受理立案 受理人 鲍倩茹 调查取证 社会组织和党建股负责 人 鲍倩茹 审理决定 分管领导 牛妮娜 告知听证 受理人 鲍倩茹 处罚执行 受理人 鲍倩茹 21 行政强制类 职权编码：1300-C-00100-140400 职权名称:收缴和封存全县社会团体登记证书和印章，封存全县 社会团体财务凭证 对不符合条件的予以执行， 对符合条件的不予执行或无 催告 正当理由拖延申请执行，收 受财物或娱乐消费等；未一 风险点 制度措施 次性提供申请执行所需的材 1.制定受理、审核、审批操作 规程； 2.首问负责制度； 3.痕迹管理制度； 4.服务承诺制度； 5.一次性告知制度； 6.政务公示制度； 7.失职追究制度。 料。 未按规定程序进行操作；对 申请强制执行提供的材料核 承办 查不严，刁难被监察单位， 徇私谋利，申请执行超时。 风险点 制度措施 违规审批，对不符合申请强 制执行条件的用人单位进行 移送，对符合申请强制执行 审批 的用人单位的不予移送，刁 难被监察单位，徇私谋利， 风险点 制度措施 1.制定受理、审核、审批操 作规程； 2.服务承诺制度； 3.痕迹管理制度； 4.限时办结制度； 5.失职追究制度。 1.制定受理、审核、审批操 作规程； 2.服务承诺制度； 3.痕迹管理制度； 4.限时办结制度； 5.失职追究制度。 申请执行超时。 未在规定时间内给人民法院 送达申请强制执行材料。 送达 风险点 制度措施 22 1.制定受理、审核、审批操 作规程； 2.服务承诺制度； 3.痕迹管理制度； 4.限时办结制度； 5.失职追究制度； 6.否定报备制度； 7.档案材料管理制度； 8.限时纠正制度。 行政强制类—收缴和封存全县社会团体登记证书和印章，封存全 县社会团体财务凭证廉政风险防控责任人列表 2021 年 6 月 17 日 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 催告 受理人 鲍倩茹 承办 社会组织和党建股负责 人 鲍倩茹 审批 分管领导 牛妮娜 送达 受理人 鲍倩茹 23 行政强制类 职权编码：1300-C-00200-140400 职权名称:收缴和封存县属民政非企业单位登记证书、印章，封 存民办非企业单位财务凭证 对不符合条件的予以执行， 对符合条件的不予执行或无 催告 正当理由拖延申请执行，收 受财物或娱乐消费等；未一 风险点 制度措施 次性提供申请执行所需的材 料。 未按规定程序进行操作；对 申请强制执行提供的材料核 承办 查不严，刁难被监察单位， 徇私谋利，申请执行超时。 风险点 制度措施 违规审批，对不符合申请强 制执行条件的用人单位进行 移送，对符合申请强制执行 审批 的用人单位的不予移送，刁 难被监察单位，徇私谋利， 风险点 制度措施 1.制定受理、审核、审批操作 规程； 2.首问负责制度； 3.痕迹管理制度； 4.服务承诺制度； 5.一次性告知制度； 6.政务公示制度； 7.失职追究制度。 1.制定受理、审核、审批操 作规程； 2.服务承诺制度； 3.痕迹管理制度； 4.限时办结制度； 5.失职追究制度。 1.制定受理、审核、审批操 作规程； 2.服务承诺制度； 3.痕迹管理制度； 4.限时办结制度； 5.失职追究制度。 申请执行超时。 未在规定时间内给人民法院 送达申请强制执行材料。 送达 风险点 制度措施 24 1.制定受理、审核、审批操 作规程； 2.服务承诺制度； 3.痕迹管理制度； 4.限时办结制度； 5.失职追究制度； 6.否定报备制度； 7.档案材料管理制度； 8.限时纠正制度。 行政强制类—收缴和封存县属民政非企业单位登记证书、印章， 封存民办非企业单位财务凭证廉政风险防控责任人列表 2021 年 6 月 17 日 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 催告 受理人 鲍倩茹 承办 社会组织和党建股负责 人 鲍倩茹 审批 分管领导 牛妮娜 送达 受理人 鲍倩茹 25 行政检查类 职权编码：1300-J-（00100-00500）-140400 职权名称:对全县社会团体的监督管理，对全县民办非企业 单位的监督管理，对全县性养老机构的监督检查，对公墓单 位的监督检查，对社会救助资金、物资的筹集、分配、管理 和使用实施监督 制定检 查计划 1.不按计划开展日常监督等； 2.不按专项整治活动开展监督检查； 3.检查中程序不严谨。 风险点 风险等级：中 日常监管、专 防控措施 项稽查、举报投 诉 1. 现场检查时接收请托，不按规定 组织检查，检查对象或方案带有倾 向性，办理人情案； 防控措施 风险点 审核 2. 伪造、丢失、损毁、不按规定取 证，导致调查无法正常进行； 3. 回避或隐瞒调查信息，隐报、擅 改调查结果，不如实向分管领导汇 报。 办结 风险等级：高 26 1.建立监督检查台帐，定期 进行检查。 2.严格按照专项通知要求进行 监督。 3. 严格按照法规程序进行监 督。 责任人：承办人 1.规范处罚程序，现场调查必 须两人以上，回避制度； 2.调查取证可采取现场录音、 录像等技术手段； 1.按规定程序组织开展检查， 进展组织集体研究，及时向分 管领导汇报。 责任人：承办人、科室负责人 行政给付类风险防控图 权力名称：孤儿基本生活费、事实无人抚养儿童生活补贴给付 2、对不符合条件的予以受理， 对符合条件的不予受理或无正 风险点 防控措施 受理 当理由拖延受理； 1、加强工作人员业务学习； 2、制定受理操作规程； 3、内部监督检查。 2、不按规定程序受理； 3、未一次性告知和说明所需材 1、加强工作人员业务学习； 料等； 2、加强廉政教育，开展警示 活动； 1、不严格审查申报材料，对重 大质疑点疏忽或故意隐瞒； 2、未按规定程序进行操作； 3、违规审批； 4、工作中玩忽职守、滥用职 权； 风险点 审核 时限等，按照规定办理； 1、履行廉政承诺； 防控措施 2、民主议事制度，集体决策； 风险点 审批 风险点 资金发放不及时、不到位 防控措施 3、政务公开，明确工作程序、 给付 办结 27 防控措施 1、严格执行限时办结 制； 2、认真落实一卡通发 放制。 行政给付类风险防控图 权力名称：困难残疾人生活补贴、重度残疾人护理补贴给付 3、对不符合条件的予以受理， 对符合条件的不予受理或无正 风险点 防控措施 受理 当理由拖延受理； 1、加强工作人员业务学习； 2、制定受理操作规程； 3、内部监督检查。 2、不按规定程序受理； 3、未一次性告知和说明所需材 1、加强工作人员业务学习； 料等； 2、加强廉政教育，开展警示 活动； 1、不严格审查申报材料，对重 大质疑点疏忽或故意隐瞒； 2、未按规定程序进行操作； 5、违规审批； 6、工作中玩忽职守、滥用职 权； 风险点 审核 时限等，按照规定办理； 1、履行廉政承诺； 防控措施 2、民主议事制度，集体决策； 风险点 审批 风险点 资金发放不及时、不到位 防控措施 3、政务公开，明确工作程序、 给付 办结 28 防控措施 1、严格执行限时办结 制； 2、认真落实一卡通发 放制。 行政处罚类风险防控图 职权编码：1300-B-00800-140400 职权名称:对养老机构违反养老机构管理办法的行为处罚 对不符合条件的予以立案，对符合 风险点 防控措施 条件的不予立案或无正当理由拖 受理立案 延受理、立案，收受财物或娱乐消 开展警示活动；制定受理、立案操 作规程；主动公开办事指南和监督 电话。 费等；未一次性告知和说明所需材 料的。 不遵循客观事实，对取证材料不 进行核实，对应该取证的没有进 防控措施 调查取证 行取证，收受财物或娱乐消费等。 未告知被处罚单位处罚理由或 严格落实责任追究制度，制定考核 风险点 奖惩办法；严格按法律法规政策依 据进行合法检查，对违规违纪的， 追究相关人员责任。 防控措施 风险点 未在规定时间内告知被处罚单 奖惩办法；严格按法律法规政策依 审理决定 位处罚理由；不遵循客观事实， 严格落实责任追究制度，制定考核 据进行合法检查，对违规违纪的， 追究相关人员责任。 没有处罚依据的。 对问题轻微者予以诫勉谈话，限期 拒绝听取当事人的陈述或者申辩， 防控措施 风险点 或者因当事人的申辩而加重处罚 办结或限期纠正弥补；对重大违规 违纪问题，按照有关规定严肃查处， 告知听证 给予通报批评、取消评先评优资格， 的。 并依纪给予行政处分。 行政处罚未报批就下达的；处罚决 定未写明必备条款的；未按时送达 防控措施 风险点 制定符合法律法规、符合上级精神 和要求、符合工作实际的送达规程， 处罚执行 处罚决定的。 29 及时送达相关文书。 行政处罚类—对养老机构违法行为的处罚廉政风险防控责 任人列表 2021 年 6 月 17 日 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 受理立案 养老服务受理人 闫金花 调查取证 养老服务负责人 杨少丽 审理决定 养老服务负责人 杨少丽 告知听证 养老服务受理人 闫金花 处罚执行 养老服务受理人 闫金花 30 行政奖励类风险防控图 职权编码：0700-H-00400-140427 职权名称:特困人员救助供养工作先进单位、个人表彰和奖 励 1、严格按照评比规程和相关要 1、未按照相关要求开展自 求，开展自评和申报工作； 评和申报工作； 2、超过申报时间的取消其申报 2、自评和申报过程中弄虚 作假的； 风险点 3、未及时向上级报送相关 申报材料，或上报申报材 料不全。 乡镇人民政 府组织开展 自评和申报 工作 资格； 防控措施 3、对于在申报过程中弄虚作假 的取消其表彰、奖励资格； 4、向社会公示申报单位及个人， 接受社会监督。 风险等级：低 责任人：乡镇人民政府 1、对申报材料的审核把 1、按照评比规程和相关要求， 关不严，对重大质疑点疏 忽或故意隐瞒； 2、未按规定程序进行审 风险点 核、公示等； 县民政局 审核、上报 防控措施 严格落实审核责任，确保申报资 料真实准确； 2、对审核中弄虚作假、把关不 3、对不符合条件的申请 严的，给予通报批评、取消评先 审核通过，对符合条件的 评优资格，并按照有关规定严肃 申请不予通过； 查处； 4、未及时向上级报送相 3、向社会公示申报单位及个人， 关申报材料，或上报申报 接受社会监督。 材料不全。 责任人：县民政局 风险等级：低 风险点 市民政 局审批 防控措施 1、按照相关政策要求制定表 彰、奖励条件及操作规程； 2、严格按照表彰、奖励条件 及规程对上报申请进行审核 1、未按规定程序进行复 审批； 核审批、公示等； 3、对申报材料不全的，限期 2、对不符合条件的申请 要求补充完善；对申报条件不 符的，退回相关地市，并告知 给予批准，对符合条件的 申请不予批准。 风险等级：低 31 原因； 4、在市民政局门户网站公示 审批结果，接受社会监督。 责任人：分管领导、科室负责 行政奖励类—特困人员救助供养工作先进单位、个人表彰和 奖励廉政风险防控责任人列表 2021 年 6 月 17 日 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 县级部门申报 救助科受理人 杨少丽 县级部门审核 救助科受理人 赵宏生 市民政局审批 分管领导 刘天平 行政奖励类风险防控图 32 职权编码：0700-H-00300-140427 职权名称:养老机构、个人表彰和奖励 1、严格按照评比规程和相关要 1、未按照相关要求开展自 求，开展自评和申报工作； 评和申报工作； 2、超过申报时间的取消其申报 2、自评和申报过程中弄虚 作假的； 风险点 3、未及时向上级报送相关 申报材料，或上报申报材 料不全。 乡镇人民 政府组织 开展自评和 申报工作 资格； 防控措施 3、对于在申报过程中弄虚作假 的取消其表彰、奖励资格； 4、向社会公示申报单位及个人， 接受社会监督。 风险等级：低 责任人：乡镇人民政府 1、对申报材料的审核把 1、按照评比规程和相关要求， 关不严，对重大质疑点疏 忽或故意隐瞒； 2、未按规定程序进行审 风险点 核、公示等； 县民政局 审核 防控措施 严格落实审核责任，确保申报资 料真实准确； 2、对审核中弄虚作假、把关不 3、对不符合条件的申请 严的，给予通报批评、取消评先 审核通过，对符合条件的 评优资格，并按照有关规定严肃 申请不予通过； 查处； 4、未及时向上级报送相 3、向社会公示申报单位及个人， 关申报材料，或上报申报 接受社会监督。 材料不全。 责任人：县民政局 风险等级：低 风险点 市民政 局审批 防控措施 1、按照相关政策要求制定表彰、 奖励条件及操作规程； 2、严格按照表彰、奖励条件及 1、未按规定程序进行复 规程对上报申请进行审核审批； 核审批、公示等； 3、对申报材料不全的，限期要 2、对不符合条件的申请 求补充完善；对申报条件不符的， 给予批准，对符合条件 退回相关地市，并告知原因； 的申请不予批准。 4、在市民政局门户网站公示审 风险等级：低 批结果，接受社会监督。 责任人：分管领导、科室负责人、 承办人 33 行政奖励类—养老机构、个人表彰和奖励廉政风险防控责任 人列表 2021 年 6 月 17 日 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 县级部门申报 养老科受理人 杨少丽 县级部门审核 养老科受理人 赵宏生 市民政局审批 分管领导 赵路明 34 其他权力类风险防控图 职权编码：0700-Z-00300-140427 职权名称:养老机构评估管理 1、对不符合条件的予以受理； 2、对符合条件的不予以受理或无正 当理由拖延受理； 风险点 防控措施 3、未一次性告知和说明所需材料； 受理 4、故意刁难，徇私谋利。 风险等级：低 1、对申报材料的审核把关不严，对 重大质疑点疏忽或故意隐瞒； 2、未按规定程序进行操作； 3、刁难申请人，徇私谋利； 防控措施 风险点 审核 4、审查超时。 风险等级：低 1、违规审批，对不符合法定条件的 申请人准予行政许可，对符合法定 条件的申请人不予以行政许可； 风险点 防控措施 审批 2、刁难申请人，徇私谋利； 3、审批超时。 风险等级：中 未按时办结。 风险点 防控措施 办结 风险等级：高 35 1、加强廉政教育，开展警示活 动； 2、制定受理、审核、审批、办 结流程； 3、对问题轻微者予以诫勉谈话， 限期纠正； 4、对重大违规违纪问题，按照 有关规定严肃查处； 责任人：承办人、股室负责人 1、按照有关规定严肃查处，给 予通报批评、取消评先评优资 格； 2、主动公布办事指南和监督电 话； 3、对重大违规违纪问题，按照 有关规定严肃查处； 4、限期办结或限期纠正弥补。 责任人：分管局领导 1、严格落实责任追究制度； 2、对问题轻微者予以诫勉谈 话，限期纠正，限期办结或限 期纠正弥补； 3、违规情节严重的，按照有 关规定严肃查处。 责任人：局长 1、公布审批时限和审批流程； 2、公示监督电话； 3、限期办结。 责任人：承办人 行政许可类—养老机构评估管理廉政风险防控责任人列表 2021 年 6 月 17 日 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 受理 养老服务股受理人 闫金花 审核 养老服务股负责人 杨少丽 审批 分管领导 赵宏生 办结 承办人 闫金花 36 其他权力类风险防控图 职权编码：0700-Z-00400-140427 职权名称:养老机构备案 1、对不符合条件的予以受理； 2、对符合条件的不予以受理或无正 当理由拖延受理； 风险点 防控措施 3、未一次性告知和说明所需材料； 受理 4、故意刁难，徇私谋利。 风险等级：低 1、对申报材料的审核把关不严，对 重大质疑点疏忽或故意隐瞒； 2、未按规定程序进行操作； 3、刁难申请人，徇私谋利； 防控措施 风险点 审核 4、审查超时。 风险等级：低 1、违规审批，对不符合法定条件的 申请人准予行政许可，对符合法定 条件的申请人不予以行政许可； 风险点 防控措施 审批 2、刁难申请人，徇私谋利； 3、审批超时。 风险等级：中 未按时办结。 风险点 防控措施 办结 风险等级：高 37 1、加强廉政教育，开展警示活 动； 2、制定受理、审核、审批、办 结流程； 3、对问题轻微者予以诫勉谈话， 限期纠正； 4、对重大违规违纪问题，按照 有关规定严肃查处； 责任人：承办人、股室负责人 1、按照有关规定严肃查处，给 予通报批评、取消评先评优资 格； 2、主动公布办事指南和监督电 话； 3、对重大违规违纪问题，按照 有关规定严肃查处； 4、限期办结或限期纠正弥补。 责任人：分管局领导 1、严格落实责任追究制度； 2、对问题轻微者予以诫勉谈 话，限期纠正，限期办结或限 期纠正弥补； 3、违规情节严重的，按照有 关规定严肃查处。 责任人：局长 1、公布审批时限和审批流程； 2、公示监督电话； 3、限期办结。 责任人：承办人 行政许可类—养老机构备案廉政风险防控责任人列表 2021 年 6 月 17 日 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 受理 养老服务股受理人 闫金花 审核 养老服务股负责人 杨少丽 审批 分管领导 赵宏生 办结 承办人 闫金花 38 行政给付类风险防控图 职权编码：0700-G-00400-140427 权力名称：特困人员供养金给付 4、对符合条件的予以受理，对 不符合条件的不予受理或无正 风险点 防控措施 受理 当理由拖延受理； 1、加强工作人员业务学习； 2、制定受理操作规程； 3、内部监督检查。 2、不按规定程序受理； 3、未一次性告知和说明所需材 1、加强工作人员业务学习； 料等； 2、加强廉政教育，开展警示 活动； 1、不严格审查申报材料，对重 大质疑点疏忽或故意隐瞒； 2、未按规定程序进行操作； 7、违规审批； 8、工作中玩忽职守、滥用职 权； 未公示或未按规定要求公示 未按规定核发特困人员救助供 养证. 资金发放不及时、不到位 风险点 审核 防控措施 3、政务公开，明确工作程序、 时限等，按照规定办理； 1、履行廉政承诺； 防控措施 2、民主议事制度，集体决策； 风险点 审批 风险点 风险点 风险点 公示 防控措施 发证 防控措施 给付 防控措施 办结 严格落实政务公开和及时公 示制度。 1、明确填写要求和标准； 2.及时发放低保证。 1、严格执行限时办结 制； 2、认真落实社会化发 放制。 行政给付类—养老机构备案廉政风险防控责任人列表 2021 年 6 月 17 日 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 受理 养老服务股受理人 闫金花 审核 养老服务股负责人 杨少丽 审批 分管领导 赵宏生 办结 承办人 闫金花 行政确认类防控流程图 职权编码：0700—F—00200—140427 职权名称:内地居民婚姻登记 对不符合条件的予以受理； 风险点 1. 严 格 执 行 《 婚 姻 受 理 防控措施 风险等级：低 法》、《婚姻登记条例》 和相关规定； 2.严格按规定程序规 2.对提交材料审查不认真； 范办理婚姻登记； 风险点 3.把关不严； 审 查 防控措施 严格把关； 风险等级：低 4.认真学习相关法律 合 格 未按规定程序进行规范登记。 3.认真审核相关材料， 风险点 准予登记 法规和政策； 防控措施 5.严格遵守廉洁自律 等各项规章制度。 风险等级：低 责任人：受理人 未按规定当场发证。 风险等级：低 风险点 发 证 防控措施 严格限时办结制度； 责任人：科室负责人 行政确认类内地居民婚姻登记廉政风险防控责任人列表 2021 年 6 月 17 日 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 受理 婚姻收养登记所 梁美红 审查 婚姻收养登记所 梁美红 准予登记 婚姻收养登记所 梁美红 发证 婚姻收养登记所 梁美红 行政确认类防控流程图 职权编码：0700—F—00600—140427 职权名称:中国公民在内地收养登记、解除收养关系登记 1.制定受理、审核、审批操作 1.对不符合条件的予 以受理，对符合条件 规程； 风险点 制度措施 受理 的不予受理或无正当 2.首问负责制度； 3.痕迹管理制度； 理由拖延受理； 4.服务承诺制度； 2.收受财物或娱乐消 5.一次性告知制度； 费等； 6.政务公示制度； 3.未一次性告知和说 7.失职追究制度。 明所需材料。 1. 对 申 请 材 料 的 审 核 把关不严； 2.资料审核事实不清、 风险点 承办 1.制定受理、审核、审批操 制度措施 作规程； 疏忽或故意隐瞒； 2.服务承诺制度； 3. 未 按 规 定 程 序 进 行 3.痕迹管理制度； 操作； 4.限时办结制度； 4.刁难申请人，徇私谋 5.失职追究制度。 利； 5.审查超时。 1.制定受理、审核、审批操 1.违规审批，对不符合 法定条件的申请人准 风险点 制度措施 审批 予行政审批的，对符合 作规程； 2.服务承诺制度； 3.痕迹管理制度； 法定条件的申请人不 4.限时办结制度； 予行政审批； 5.失职追究制度。 2.刁难申请人，徇私谋 利； 1.制定受理、审核、审批操 3.审批超时。 作规程； 2.服务承诺制度； 1.未按规定时间、规定内 容填写。 。 风险点 办结 制度措施 3.痕迹管理制度； 4.限时办结制度； 5.失职追究制度； 6.否定报备制度； 7.档案材料管理制度； 8.限时纠正制度。 行政确认类—内地居民中国公民在内地收养登记、解除收养 关系登记廉政风险防控责任人列表 2021 年 6 月 17 日 风险防控环节 风险防控岗位 风险防控责任人 受理 婚姻收养登记所 徐军丽 承办 婚姻收养登记所 徐军丽 审批 婚姻收养登记所 徐军丽 办结 婚姻收养登记所 徐军丽