安徽省自然资源厅“双随机、一公开”随机抽查工作指引（调整后）.pdf

安徽省自然资源厅 “双随机、一公开”随机抽查工作指引 2021 年 11 月目录总述 ............................................ 3 1．土地估价行业监督检查工作指引 ..................... 7 2．地质灾害防治资质单位检查工作指引 ................ 13 3．测绘地理信息质量检查工作指引 .................... 23 4．矿业权人勘查开采公示信息检查工作指引 ............ 37 5．城乡规划编制单位乙级资质检查工作指引 ............ 50 — 2 — 总述本工作指引适用于•安徽省自然资源厅随机抽查事项清单‣ 所列各抽查事项及清单所列检查对象。一、前期准备检查实施单位（处室）可在检查前，根据需要查阅检查对象登记、备案、行政许可、行政处罚等基本信息。检查实施单位（处室）可自行通过“全国企业信用信息公示系统”查询企业单位的基本信息，通过“事业单位在线”查询事业单位的基本信息。如有必要，可委托第三方机构、数据公司，通过信息化手段进行事先查询，初步了解检查对象的实际情况、可能存在的问题等，提高检查效率。二、实地核查抽查事项采取实地核查的，检查人员不得少于两人，应当出示执法证件。同时，可吸收检测机构、科研院所、专家学者等参与，通过提供专家咨询意见等方式辅助工作，满足专业性抽查的需要。在核查中，应注意通过文字、音频或影像等方式留存核查痕迹，必要时可邀请相关人员作为见证人。检查人员应填写•实地核查情况记录表‣，并要求检查对象法定代表人（负责人）签字或盖章确认。无法取得签字或者盖章的，检查人员应当注明原因。三、书面核查抽查事项采取书面核查的，应当由取得行政执法资格的检查 — 3 — 人员进行检查，检查人员不得少于两人。书面核查中，检查对象应当对其提供的资料加盖公章进行确认。四、结果判定双随机抽查结果的类型包括：未发现问题、未按规定公示应当公示的信息、公示信息隐瞒真实情况弄虚作假、通过登记的住所（经营场所）无法联系、发现问题已责令改正、不配合检查情节严重、未发现开展本次抽查涉及的经营活动、发现问题待后续处理。（一）通过对此次抽查所匹配的抽查事项的检查，未发现违反本指引所列法律法规的，可认定为“未发现问题”。（二）有以下情形之一的，可认定为“通过登记的住所（经营场所）无法联系”： 1.通过实地核查，确认实际不存在该企业，并由登记的住所或经营场所产权所有人、物管公司、相关部门等予以证明的。无法取得上述证明的，应当采用录像、录音等方式予以证明； 2.通过实地核查、第三方证明或邮寄等方式，能确认登记的住所或经营场所实际不存在的； 3.经向企业登记的住所或经营场所两次邮寄专用信函，无人签收的。（三）对检查发现的违反本指引所列法律法规的行为，通过指导、提示、告诫等方式要求企业当场改正，且已当场改正的，可认定为“发现问题已责令改正”。（四）有以下情形之一的，可认定为“不配合检查情节严重”： 1.拒绝检查人员进入被检查场所的； — 4 — 2.拒绝向检查人员供相关材料的； 3.其他阻扰、妨碍检查工作的行为，致使检查工作无法正常进行的。（五）未发现企业从事本次抽查匹配的检查事项，并经企业书面承诺的，可认定为“未发现开展本次抽查涉及的经营活动”。（六）对检查发现的违反本指引所列法律法规的行为，不能通过指导、提示、告诫等方式现场纠正，需进一步调查处理的，可认定为“发现问题待后续处理”。经进一步调查确定没有问题的，将检查结果修改为“未发现问题”。经进一步调查，确实存在违反本指引所列法律法规的行为，且通过立案调查等方式进行了处理的，检查结果不变。五、审核公示检查实施单位（处室）在抽查任务结束后，应汇总抽查结果，填写•抽查结果公示审批表‣，经单位（处室）负责人批准后，录入省事中事后综合监管平台，通过国家企业信用信息公示系统集中公示。检查实施单位（处室）通过核实发现公示的抽查结果存在错误的，应当填写•抽查结果更正审批表‣，经分管厅领导批准后予以更正。根据•市场监管总局关于全面推进“双随机、一公开”监管工作的通知‣（国市监信„2019‟38 号）要求，除依法依规不适合公开的情形外，检查实施单位（处室）要在抽查任务完成后 20 个工作日内，将抽查检查结果通过国家企业信用信息公示系统和厅门户网站等渠道进行公示，接受社会监督。双随机抽查结果的公示只针对检查行为本身，后续对检查对 — 5 — 象作出的列入经营异常名录、行政处罚等监管执法结果信息应按照规定的程序另行公示。六、后续处理应做好抽查检查与后续监管工作的衔接，建立内部问题线索移转机制，将发现的违法线索及时交由相关业务部门处理。抽查检查中发现检查对象存在列入“黑名单”、经营异常名录以及应当予以行政处罚等情形的，不得用责令改正、行政指导代替。对发现的违法违规行为要依法加大惩处力度，符合立案条件的要坚决立案查处，维护双随机抽查的严肃性。双随机抽查中涉及的文书、记录、检查表格、证据等资料，依照档案管理相关规定归档。 — 6 — 1．土地估价行业监督检查工作指引一、抽查事项（一）土地估价专业的评估师执业情况；（二）土地评估机构执业情况；（三）土地估价行业协会履责情况。二、检查内容和方法（一）检查内容：根据•自然资源部办公厅关于发布†土地估价行业“双随机、一公开”监督检查实施细则（试行）‡有关问题的通知‣（自然资办发„2019‟39 号）要求，重点检查如下内容：一是土地估价专业的评估师监督检查重点：私自接受委托从事业务、收取费用的；同时在两个以上评估机构从事业务的；采用欺骗、利诱、胁迫，或者贬损、诋毁其他土地评估专业人员等不正当手段招揽业务的；允许他人以本人名义从事业务，或者冒用他人名义从事业务的；签署本人未承担业务的评估报告、签署虚假评估报告或者有重大遗漏的评估报告的；索要、收受或者变相索要、收受合同约定以外的酬金、财物，或者谋取其他不正当利益的。其他违反法律、行政法规行为情况的。二是土地估价机构监督检查重点：利用开展业务之便，谋取不正当利益的；允许其他机构以本机构名义开展业务，或者冒用其他机构名义开展业务的；以恶性压价、支付回扣、虚假宣传，或者贬损、诋毁其他评估机构等不正当手段招揽业务的；受理与自身有利害关系的业务的；分别接受利益冲突双方的委托，对同 — 7 — 一评估对象进行评估的；出具虚假土地评估报告或有重大遗漏的土地评估报告的；未按规定的期限保存土地评估档案的；聘用或者指定不符合•中华人民共和国资产评估法‣等规定的人员从事土地评估业务的；质量控制和内部管理制度不健全，对本机构的土地评估专业人员疏于管理，造成不良后果的。三是土地估价行业协会监督检查重点：协会对会员实行自律管理，相关评估执业准则和职业道德准则制定执行情况；开展会员继续教育情况；建立会员信用档案及信用档案管理情况；检查会员建立风险防范机制情况；受理对会员的投诉、举报和会员的申诉，调解会员执业纠纷情况；规范会员从业行为，定期对会员出具的评估报告进行检查，按照章程规定对会员给予奖惩，并将奖惩情况及时报告自然资源行政管理部门等情况；保障会员依法开展业务，维护会员合法权益情况。（二）检查方法:随机抽取。按照每年一次，每次抽查按各类被抽查对象的 2%-5%比例确定。对被投诉举报较多、有严重违法违规记录等情况的项目或地区，加大随机抽查力度。对于重大问题或舆情反应的热点问题，可以设定类别条件选择检查对象或监督检查人员。三、检查依据: （一）《资产评估法》第七条：国务院有关评估行政管理部门按照各自职责分工，对评估行业进行监督管理。设区的市级以上地方人民政府有关评估行政管理部门按照各自职责分工，对本行政区域内的评估行业进行监督管理。 — 8 — 第十四条：评估专业人员不得有下列行为：（一）私自接受委托从事业务、收取费用；（二）同时在两个以上评估机构从事业务；（三）采用欺骗、利诱、胁迫，或者贬损、诋毁其他评估专业人员等不正当手段招揽业务；（四）允许他人以本人名义从事业务，或者冒用他人名义从事业务；（五）签署本人未承办业务的评估报告；（六）索要、收受或者变相索要、收受合同约定以外的酬金、财物，或者谋取其他不正当利益；（七）签署虚假评估报告或者有重大遗漏的评估报告；（八）违反法律、行政法规的其他行为。第二十条：评估机构不得有下列行为：（一）利用开展业务之便，谋取不正当利益；（二）允许其他机构以本机构名义开展业务，或者冒用其他机构名义开展业务；（三）以恶性压价、支付回扣、虚假宣传，或者贬损、诋毁其他评估机构等不正当手段招揽业务；（四）受理与自身有利害关系的业务；（五）分别接受利益冲突双方的委托，对同一评估对象进行评估；（六）出具虚假评估报告或者有重大遗漏的评估报告；（七）聘用或者指定不符合本法规定的人员从事评估业务；（八）违反法律、行政法规的其他行为。第三十六条：评估行业协会履行下列职责：（一）制定会员自律管理办法，对会员实行自律管理；（二）依据评估基本准则制定评估执业准则和职业道德准则；（三）组织开展会员继续教育；（四）建立会员信用档案，将会员遵守法律、行政法规和评估准则的情况记入信用档案，并向社会公开；（五）检查会员建立风险防范机制的情况；（六）受理对会员的投诉、举报，受理 — 9 — 会员的申诉，调解会员执业纠纷；（七）规范会员从业行为，定期对会员出具的评估报告进行检查，按照章程规定对会员给予奖惩，并将奖惩情况及时报告有关评估行政管理部门；（八）保障会员依法开展业务，维护会员合法权益；（九）法律、行政法规和章程规定的其他职责。（二）《自然资源部办公厅关于发布〈土地估价行业“双随机、一公开”监督检查实施细则（试行）〉有关问题的通知》（自然资办发〔2019〕39 号）二、本细则所称土地估价行业“双随机、一公开”监督检查，是指依据•中华人民共和国资产评估法‣及土地估价相关政策规定，自然资源部和省级自然资源主管部门对土地估价行业实施监督检查时，随机抽取检查对象、随机抽取检查人员，及时公开抽查情况和查处结果。四、自然资源部负责全国土地估价行业监督检查。省级自然资源主管部门负责本行政区域内土地估价行业监督检查，承办自然资源部委托或交办的具体事项监督检查。七、监督检查实行年度抽查事项清单制，年度抽查事项清单应明确抽查事项、依据、主体、内容、方式等。抽查事项主要包括：土地估价专业的评估师执业情况、土地评估机构执业情况、土地估价行业协会履责情况等。八、土地估价专业的评估师监督检查重点：（一）私自接受委托从事业务、收取费用的；（二）同时在两个以上评估机构从事业务的；（三）采用欺骗、利诱、胁迫，或者贬损、诋毁其他土地评 — 10 — 估专业人员等不正当手段招揽业务的；（四）允许他人以本人名义从事业务，或者冒用他人名义从事业务的；（五）签署本人未承担业务的评估报告、签署虚假评估报告或者有重大遗漏的评估报告的；（六）索要、收受或者变相索要、收受合同约定以外的酬金、财物，或者谋取其他不正当利益的。（七）其他违反法律、行政法规行为情况的。九、土地估价机构监督检查重点：（一）利用开展业务之便，谋取不正当利益的；（二）允许其他机构以本机构名义开展业务，或者冒用其他机构名义开展业务的；（三）以恶性压价、支付回扣、虚假宣传，或者贬损、诋毁其他评估机构等不正当手段招揽业务的；（四）受理与自身有利害关系的业务的；（五）分别接受利益冲突双方的委托，对同一评估对象进行评估的；（六）出具虚假土地评估报告或有重大遗漏的土地评估报告的；（七）未按规定的期限保存土地评估档案的；（八）聘用或者指定不符合•中华人民共和国资产评估法‣ 等规定的人员从事土地评估业务的；（九）质量控制和内部管理制度不健全，对本机构的土地评估专业人员疏于管理，造成不良后果的。 — 11 — 十、土地估价行业协会监督检查重点：（一）协会对会员实行自律管理，相关评估执业准则和职业道德准则制定执行情况；（二）开展会员继续教育情况；（三）建立会员信用档案及信用档案管理情况；（四）检查会员建立风险防范机制情况；（五）受理对会员的投诉、举报和会员的申诉，调解会员执业纠纷情况；（六）规范会员从业行为，定期对会员出具的评估报告进行检查，按照章程规定对会员给予奖惩，并将奖惩情况及时报告自然资源行政管理部门等情况；（七）保障会员依法开展业务，维护会员合法权益情况。 — 12 — 2．地质灾害防治资质单位检查工作指引一、抽查事项（一）对单位现有的地质灾害危险性评估、地质灾害治理工程勘查、地质灾害治理工程设计、地质灾害治理工程施工、地质灾害治理工程监理乙级资质的检查；（二）对单位现有的地质灾害危险性评估、地质灾害治理工程勘查、地质灾害治理工程设计、地质灾害治理工程施工、地质灾害治理工程监理丙级资质的检查。二、检查内容和方法（一）检查内容 1.资质条件匹配情况，包括现有技术人员、主要设备及质量和安全生产管理体系等； 2.地灾防治活动合法合规情况，包括项目招投标和作业规范方面； 3.地灾防治工程质量情况，包括项目设计、施工及验收方面、完工后的社会实效和有无重大质量事故的发生； 4.有无违约或被投诉举报情况。（二）检查方法通过“事中事后综合监管系统”，在资质单位名录库中，按 5%的比例随机抽取检查对象。同时，通过“事中事后综合监管系统”在专家库中随机抽取检查专家。对随机抽取的检查对象进行实地检查,并对近两年已完工项 — 13 — 目情况及正在开展项目进展情况进行核查，每单位核查项目不少于两个。三、检查依据（一）《地质灾害危险性评估单位资质管理办法》（2019 年 7 月 24 日自然资源部关于第一批废止和修改的部门规章的决定修订）第五条：自然资源部负责甲级地质灾害危险性评估单位资质的审批和管理。省、自治区、直辖市自然资源主管部门负责乙级和丙级地质灾害危险性评估单位资质的审批和管理。第六条：从事地质灾害危险性评估的单位，按照本办法的规定取得相应的资质证书后，方可在资质证书许可范围内承担地质灾害危险性评估业务。县级以上自然资源主管部门负责对本行政区域内从事地质灾害危险性评估活动的单位进行监督检查。第八条：乙级地质灾害危险性评估单位资质，应当具备下列条件：（一）具有工程地质、水文地质、环境地质和岩土工程等相关专业的技术人员不少于三十名，其中从事地质灾害调查或者地质灾害防治技术工作五年以上且具有高级技术职称的不少于八人、中级技术职称的不少于十五人；（二）近两年内独立承担过十项以上地质灾害危险性评估项目，有良好的工作业绩；（三）具有配套的地质灾害野外调查、测量定位、测试、物 — 14 — 探、计算机成图等技术装备。第九条：丙级地质灾害危险性评估单位资质，应当具备下列条件：（一）具有工程地质、水文地质、环境地质和岩土工程等相关专业的技术人员不少于十名，其中从事地质灾害调查或者地质灾害防治技术工作五年以上且具有高级技术职称的不少于两名、中级技术职称的不少于五名；（二）具有配套的地质灾害野外调查、测量定位、计算机成图等技术装备。第十条：除本办法第七条、第八条和第九条规定的条件外，申请地质灾害危险性评估资质的单位，还应当具备以下条件：（一）具有独立的法人资格；（二）具有健全的质量管理监控体系；（三）单位技术负责人应当具有工程地质、水文地质或者环境地质高级技术职称，技术人员中外聘人员不超过技术人员总数的百分之十。第二十三条：自然资源主管部门对本行政区域内地质灾害危险性评估活动进行监督检查时，被检查单位应当配合，并如实提供相关材料。县级以上自然资源主管部门在检查中发现资质单位的条件不符合其资质等级的，应当报原审批机关对其资质进行重新核定。第二十四条：资质单位应当建立地质灾害危险性评估业务档案管理制度、技术成果和技术人员管理制度、跟踪检查和后续服务制度，按要求如实填写地质灾害危险性评估业务手册，如实记载 — 15 — 其工作业绩和存在的主要问题。第二十五条：资质单位应当建立严格的技术成果和资质图章管理制度。资质证书的等级编号，应当在地质灾害危险性评估的有关技术文件上注明。第二十六条：资质单位承担的地质灾害危险性评估项目发生重大质量事故的，资质单位应当停止从业活动，由原审批机关对其资质等级进行重新核定。第二十七条：资质单位应当在签订地质灾害危险性评估项目合同后十日内，到项目所在地的县级自然资源主管部门进行资质和项目备案。评估项目跨行政区域的，资质单位应当向项目所跨行政区域共同的上一级自然资源主管部门备案。（二）《地质灾害治理工程勘查设计施工单位资质管理办法》（2019 年 7 月 24 日自然资源部关于第一批废止和修改的部门规章的决定修订）第四条：自然资源部负责甲级地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位资质的审批和管理。省、自治区、直辖市自然资源主管部门负责乙级和丙级地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位资质的审批和管理。第五条：从事地质灾害治理工程勘查、设计和施工活动的单位，应当按照本办法的规定取得相应的资质证书，在资质证书许可的范围内承担地质灾害治理工程项目。县级以上自然资源主管部门负责对本行政区域内从事地质灾害治理工程勘查、设计和施工的单位进行监督检查。 — 16 — 第六条：地质灾害治理工程勘查单位的各等级资质条件如下：（一）甲级资质 …… （二）乙级资质 1．技术人员总数不少于三十名，其中水文地质、工程地质、环境地质专业技术人员不少于十五名且具备高级职称的人员不少于五名； 2．近三年内独立承担过五项以上小型地质灾害勘查项目，有良好的工作业绩； 3．具有与承担中型地质灾害勘查项目相适应的钻探、物探、测量、测试、计算机等设备。（三）丙级资质 1．单位技术人员总数不少于二十名，其中水文地质、工程地质、环境地质专业技术人员不少于十名且具备高级职称的人员不少于三名； 2．具有与承担小型地质灾害勘查项目相适应的钻探、物探、测量、测试、计算机等设备。第七条：地质灾害治理工程设计单位的各等级资质条件如下：（一）甲级资质 …… （二）乙级资质 1.技术人员总数不少于二十名，其中岩土工程设计、结构设计、工程地质专业技术人员不少于十名且具有高级职称的人员不少于五名； — 17 — 2.近三年内承担过五项以上小型地质灾害治理工程设计任务，有良好的工作业绩； 3.具有与承担中型地质灾害防治工程设计相适应的设计、测试、制图与文档整理设备。（三）丙级资质 1.技术人员总数不少于十名，其中岩土工程设计、结构设计、工程地质专业技术人员不少于五名且具有高级职称的人员不少于三名； 2.具有与承担小型地质灾害防治工程设计相适应的设计、测试、制图与文档整理设备。第八条：地质灾害治理工程施工单位的各等级资质条件如下：（一）甲级资质 …… （二）乙级资质 1.岩土工程、工程地质、工程测量、工程预算专业技术人员和项目经理、施工员、安全员、质检员等管理人员总数不少于三十名； 2.近三年内独立承担过五项以上小型地质灾害治理工程施工项目，有良好的工作业绩； 3.具有与承担中型地质灾害防治工程施工相适应的施工机械、测量、测试与质量检测设备。（三）丙级资质 1.岩土工程、工程地质、工程测量、工程预算专业技术人员和项目经理、施工员、安全员、质检员等管理人员总数不少于二 — 18 — 十名； 2.具有与承担小型地质灾害防治工程施工相适应的施工机械、测量、测试与质量检测设备。第九条：除本办法第六条、第七条、第八条规定的资质条件外，申请地质灾害治理工程勘查、设计和施工资质的单位，还应当同时具备以下条件：（一）有独立的法人资格，其中申请施工资质的单位必须具备企业法人资格；（二）有健全的安全和质量管理监控体系，近五年内未发生过重大安全、质量事故；（三）技术人员中外聘人员不超过百分之十。第二十二条：自然资源主管部门对本行政区域内的地质灾害治理工程勘查、设计和施工活动进行监督检查时，被检查的单位应当配合，并如实提供相关材料。县级以上自然资源主管部门在检查中发现资质单位的资质条件与其资质等级不符的，应当报原审批机关对其资质进行重新核定。第二十三条：地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位，应当建立地质灾害治理工程勘查、设计和施工业务手册，如实记载其工作业绩和存在的主要问题。第二十四条：地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位，应当建立严格的技术成果和资质图章管理制度。资质证书的类别和等级编号，应当在地质灾害治理工程的有关技术文件上注明。第二十五条：地质灾害治理工程勘查、设计和施工单位承担 — 19 — 的地质灾害治理工程发生重大质量事故的，事故责任单位应当停止从业活动，并由原审批机关对其资质条件进行重新核定。第二十六条：资质单位的技术负责人或者其他技术人员应当参加地质灾害治理工程勘查、设计和施工业务培训。第二十七条：承担地质灾害治理工程项目的资质单位，应当在项目合同签订后十日内，到工程所在地的县级自然资源主管部门备案。地质灾害治理工程项目跨行政区域的，资质单位应当向项目所跨行政区域共同的上一级自然资源主管部门备案。（三）《地质灾害治理工程监理单位资质管理办法》（2019 年 7 月 24 日自然资源部关于第一批废止和修改的部门规章的决定修订）第四条：地质灾害治理工程监理单位资质分为甲、乙、丙三个等级。自然资源部负责甲级地质灾害治理工程监理单位资质的审批和管理。省、自治区、直辖市自然资源主管部门负责乙级和丙级地质灾害治理工程监理单位资质的审批和管理。第五条：地质灾害治理工程监理单位资质分级标准如下：（一）甲级资质 …… （二）乙级资质 1.地质灾害治理工程监理技术人员总数不少于二十人，其中具有水文地质、工程地质、环境地质、岩土工程、工程预算等专 — 20 — 业技术人员不少于十人； 2.近三年内独立承担过五项以上小型地质灾害治理工程的监理项目，有良好的工作业绩。（三）丙级资质地质灾害治理工程监理技术人员总数不少于十人，其中具有水文地质、工程地质、环境地质、岩土工程、工程预算等专业技术人员不少于五人。第六条：除本办法第五条规定的资质条件外，申请地质灾害治理工程监理资质的单位，还应当同时具备以下条件：（一）具有独立的法人资格；（二）具有健全的安全和质量管理监控体系，近五年内未发生过重大安全、质量事故；（三）技术人员中外聘人员的数量不超过百分之十。第二十一条：县级以上自然资源主管部门负责对本行政区域内的地质灾害治理工程监理活动进行监督检查。被检查的单位应当配合，并如实提供相关材料。第二十二条：地质灾害治理工程监理资质单位，应当建立监理业务手册，如实记载其工作业绩和存在的主要问题。第二十三条：地质灾害治理工程监理资质单位，应当建立严格的技术成果和资质图章管理制度。资质证书的类别和等级编号，应当在地质灾害治理工程的有关监理技术文件上注明。第二十四条：资质单位的技术负责人或者其他技术人员应当定期参加地质灾害治理工程监理业务培训。第二十五条：地质灾害治理工程监理资质单位，对承担的监理 — 21 — 项目，应当在监理合同签订后十日内，到工程所在地县级自然资源主管部门备案。监理项目跨行政区域的，向项目所跨行政区域共同的上一级自然资源主管部门备案。 — 22 — 3．测绘地理信息质量检查工作指引一、抽查事项（一）测绘资质资格检查。（二）测绘成果质量检查。（三）测绘单位质量管理体系检查。二、检查内容和方法（一）测绘资质资格检查。包括测绘资质单位符合测绘资质资格条件、遵守测绘地理信息法律法规、测绘地理信息统计上报、信用信息上报等。 1.测绘资质单位符合测绘资质条件：（1）安全保密：测绘单位是否建立安全保障措施、信息安全保密管理制度，是否按制度抓好落实；（2）成果档案：测绘成果和资料档案是否建立管理制度，是否按制度抓好落实；（3）专业技术人员：专业技术人员是否符合规定要求；（4）仪器设备：专业仪器设备是否符合规定要求；（5）安全生产管理制度：是否建立安全生产管理制度，是否进行安全生产宣传教育和培训。 2.遵守测绘地理信息法律法规：（1）超资质测绘：承担的测绘测绘地理信息项目是否符合测绘资质资格要求；（2）项目转包、分包：是否存在违法转包、分包行为；（3）其他违法情况：其他违反测绘地理信息法律法规的情况。 — 23 — 3.信息上报：（1）测绘地理信息年度统计：测绘地理信息年度统计上报是否及时、准确；（2）信用信息上报：测绘地理信息信用信息上报是否及时、准确，有无瞒报、漏报情况；（3）项目备案：测绘地理信息项目备案是否及时、准确。根据•测绘资质管理办法‣和•测绘资质分类分级标准‣等相关规定要求，对照上述内容逐一核实相关资料。（二）测绘成果质量检查。由检查组根据受检项目成果的具体情况按照抽样方案确定样本量，抽取样本，填写抽样单，样本中的数据成果应刻录光盘。所有样品经双方确认后，加盖受检单位公章并封样。检查组对受检项目采用概查和详查相结合的方式对样本实施详查，并记录相关的问题，依据国家法律法规、国家标准、行业标准、地方标准、以及测绘资质单位明示的企业标准、项目设计文件和合同约定的各项内容对质量问题进行确认。 1.测绘资质单位成果资料（内业检查）：（1）测绘项目技术文件的完整性和符合性（尤其是项目合同和标准的执行），包括质量管理制度在产品中的具体贯彻、落实、体现、实施情况，生产单位的两级检查制度执行情况，产品质量检查报告及各类检查记录、技术总结等；（2）测绘项目中使用的仪器、设备等的检定情况及其精度指标与项目设计文件的符合性；（3）引用起始成果、资料的合法性、正确性和可靠性；（4）测绘成果资料的完整性和规范性。 — 24 — 2.抽检测绘项目成果的质量（内、外业检查）：（1）确定检查内容和指标。根据确定的测绘成果类型，依据相关检验标准（GB/T 24356-2009 和 GB/T 18316-2008）关于测绘成果质量元素、检查内容的规定，结合检查项目的技术设计书，确定需要检查或检测的质量元素、质量指标等；（2）确定检验方法。根据测绘成果检验内容和质量元素、质量指标，分别确定需要检查和检测的内容和指标，选择适合相应质量元素和质量指标的检验方法，单位成果按质量子元素进行检验，单位成果质量子元素相对独立的应逐一按单位成果进行检查及评分；（3）准备仪器设备、检查记录表格。无论是内业检查，还是外业检测，所需检测仪器设备必须是经计量检定合格，并处在计量检定有效期内，根据项目类型准备相应的检查记录表格；（4）样本成果检验。根据确定的检查内容、质量元素、质量指标，按照确定的检验方法，对照项目的技术设计书、相应技术标准和规范，对每个样本成果的质量元素和质量指标进行逐一检查、检测或确认，并做好质量问题检查记录、检测原始记录，重大错漏应拍摄照片并存档；（5）检验数据和信息处理。（三）测绘单位质量管理体系检查。测绘单位质量管理体系检查，包含管理体系要求、资源保证要求、项目管理要求、运行改进要求等。 1.管理体系要求：（1）总要求：查看是否有质量管理体系文件，质量方针和质量目标是否明确，是否对质量管理体系文件进 — 25 — 行单位内部宣传贯彻；（2）文件管理：查看是否建立并实施文件管理制度，文件管理的范围、职责、流程和方法是否明确，是否建立并实施记录管理制度，记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处臵等要求是否明确。 2.资源保证要求：（1）组织机构：查看质量检查机构设臵合理性，机构与其部门职能分工是否明确；（2）职责权限：最高管理者职责和权限是否明确，质量管理人员、质检人员任命信息，各相关人员职责、权限是否明确；（3）人力资源：查看是否有满足质量管理需要的人力资源管理制度，质量主管、质量检查员、档案管理员、仪器设备管理员等重要岗位的人员是否建立档案，质量检查人员是否持证上岗，是否组织岗位培训并保持必要的记录；（4）仪器设备及资料：查看仪器设备是否按照国家有关规定进行检定、校准，是否建立仪器、设备、软件等相关设施的管理制度及其相关台账记录，涉密测绘资料是否进行专门管理，并保留所有的流转记录；（5）技术依据和方法：查看是否有从事业务相适应的国家、行业和地方标准，并进行有效管理；（6）设施和环境条件：查看是否有与所从事生产和质量要求相适应的工作环境并建立管理制度。 3.项目管理要求：（1）基本要求：查看是否建立测绘项目管理制度，并对测绘项目进行全过程管理；（2）合同管理：查看是否建立合同评审（或计划任务评审）制度及其记录，是否有合同变更的相关规定；（3）设计管理：查看是否建立技术设计管理制 — 26 — 度、技术设计变更规定及其相关评审记录，是否严格执行先设计后生产，查阅相关技术设计书，检查技术路线是否正确可行，技术设计书内容、格式是否符合相关规定要求；（4）生产过程控制：查看是否按测绘资质规定的业务范围、作业限额制定生产过程控制程序并形成文件，生产控制过程中的相关记录是否齐全，是否建立测绘成果两级检查制度，制度中是否明确各级检查的依据、程序、内容、比例、记录格式、评定标准等，是否有检查记录和报告编制规定，过程检查和最终检查工作是否独立、按顺序进行，检查报告和检查记录是否符合规定要求，检查报告是否归档；（5）成果交付及客服服务：查看是否建立成果交付及客户服务制度，是否征求客户对测绘成果质量的意见，是否及时、认真地处理客户的质量查询和反馈意见，是否有制度和程序处理来自客户或其他方面的投诉，用户意见和反馈、处理记录以及成果交付记录是否齐全；（6）分包：查看是否建立并实施分包管理制度，各管理层次和相关部门在分包活动中的职责和权限，分包过程中发生的相关记录是否齐全，分包合同责任是否明确，分包范围和程序是否符合要求；（7）不合格成果控制：查看是否建立并实施不合格成果管理制度，不合格成果的发现、评价、纠正、验证和处臵记录是否齐全。 4.运行改进要求：（1）基本要求：查看是否建立包括纠正和预防措施、内部审核、管理评审在内的质量管理体系自查与评价制度；（2）纠正和预防措施：查看纠正和预防措施的有效性，纠 — 27 — 正和预防措施记录是否符合要求；（3）内部审核：查看是否有计划、定期地对质量管理体系进行内部审核，审核中发现的情况和采取的纠正措施是否存有记录；（4）管理评审：查看是否有计划、定期地进行管理评审，分析评价质量管理体系的运行状况，管理评审中发现的问题和应采取的措施是否存有记录，以及该措施是否在适当和约定的时限内得到实施；（5）质量改进：查看是否明确质量管理体系的改进方向和质量改进措施，是否有质量信息征集、实施质量改进的记录以及质量奖惩记录。三、检查依据（一）《中华人民共和国测绘法》（2017 年修订）第三十九条：测绘单位应当对完成的测绘成果质量负责。县级以上人民政府测绘地理信息主管部门应当加强对测绘成果质量的监督管理。第四十八条：县级以上人民政府测绘地理信息主管部门应当对测绘单位实行信用管理，并依法将其信用信息予以公示。第四十九条：县级以上人民政府测绘地理信息主管部门应当建立健全随机抽查机制，依法履行监督检查职责，发现涉嫌违反本法规定行为的，可以依法采取下列措施：（一）查阅、复制有关合同、票据、账簿、登记台账以及其他有关文件、资料；（二）查封、扣押与涉嫌违法测绘行为直接相关的设备、工具、原材料、测绘成果资料等。被检查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件、资料，不得隐瞒、拒绝和阻碍。任何单位和个人对违反本 — 28 — 法规定的行为，有权向县级以上人民政府测绘地理信息主管部门举报。接到举报的测绘地理信息主管部门应当及时依法处理。（二）《安徽省测绘条例》（2008 年施行）第十七条：县以上人民政府测绘行政主管部门应当建立测绘行业信用制度，对在本行政区域内从事测绘活动的测绘单位资质、业绩、测绘成果质量以及违法行为等情况建立档案，并向社会公布。（三）《测绘资质管理办法》（2021 年修订）第二十条：县级以上人民政府自然资源主管部门应当建立健全随机抽查机制，依法对测绘单位的安全保障措施、信息安全保密管理制度、测绘成果和资料档案管理制度、技术和质量保证体系、专业技术人员、技术装备等测绘资质情况进行检查，并将抽查结果向社会公布。县级以上人民政府自然资源主管部门应当合理确定随机抽查比例;对于投诉举报多、有相关不良信用记录的测绘单位，可以加大抽查比例和频次。（四）《测绘资质分类分级标准》（2021 年修订）（五）《测绘地理信息质量管理办法》（2015 年施行）第三条：国家测绘地理信息局负责全国测绘地理信息质量的统一监督管理。县级以上地方人民政府测绘地理信息行政主管部门负责本行政区域内测绘地理信息质量监督管理。 — 29 — 第四条：测绘地理信息活动及其成果应符合法律法规、强制性国家标准的要求。从事测绘地理信息活动的单位应建立健全质量管理体系，完善质量责任制度，依法取得测绘资质，依法对成果质量承担相应责任。第六条：国家对测绘地理信息质量实行监督检查制度。甲、乙级测绘资质单位每 3 年监督检查覆盖一次。监督检查工作经费列入测绘地理信息行政主管部门本级行政经费预算或专项预算，专款专用。第七条：国家测绘地理信息局按年度制定国家测绘地理信息质量监督检查计划。县级以上地方人民政府测绘地理信息行政主管部门依据上一级质量监督检查计划并结合本地情况，安排本级监督检查工作，报上一级测绘地理信息行政主管部门备案。同一测绘地理信息项目或同一批次成果，上级监督检查的，下级不得另行重复检查。第八条：测绘单位应配合监督检查，任何组织、个人不得以任何理由和形式设臵障碍，拒绝或妨碍监督检查。第九条：监督检查中需要进行的检验、鉴定、检测等监督检验活动，由实施监督检查的测绘地理信息行政主管部门委托测绘成果质量检验机构（以下简称测绘质检机构）承担。第十条：国家测绘地理信息局组织建立国家测绘地理信息成果质量检验专家库，专家库成员参加国家测绘地理信息成果质量 — 30 — 监督检验工作。省级人民政府测绘地理信息行政主管部门可建立、管理省级测绘地理信息成果质量检验专家库。第十一条：各级测绘地理信息行政主管部门应依法向社会公布监督检查结果，确属不宜向社会公布的，应依法抄告有关行政主管部门、有关权利人和利害相关人，并向上一级测绘地理信息行政主管部门备案。第十二条：各级测绘地理信息行政主管部门负责受理本行政区域内的测绘地理信息质量投诉、检举、申诉，依法进行处理。第十三条：因测绘地理信息成果质量问题造成重大事故的，测绘单位、成果使用单位应及时向相关测绘地理信息行政主管部门和其他有关部门报告。第十四条：各级测绘地理信息行政主管部门应加强对本行政区域内测绘单位、测绘地理信息项目质量和监督检查结果等信息的收集、汇总、分析和管理，下一级向上一级报告年度质量信息。第三十四条：测绘单位提供的测绘地理信息成果存在质量问题的，应及时进行修正或重新测制；给用户造成损失的，依法承担赔偿责任，测绘地理信息行政主管部门给予通报批评；构成犯罪的，依法追究刑事责任。测绘单位所完成的测绘地理信息成果质量经监督检查被判定为“批不合格”的，按照有关管理规定限期整改，并给予相应处理。（六）《测绘成果质量监督抽查管理办法》（2010 年修订） — 31 — 第三条：国家测绘局负责组织实施全国质量监督抽查工作。县级以上地方人民政府测绘行政主管部门负责组织实施本行政区域内质量监督抽查工作。第四条：质量监督抽查工作必须遵循合法、公正、公平、公开的原则。第五条：国家测绘局按年度制定全国质量监督抽查计划，重点组织实施重大测绘项目、重点工程测绘项目以及与人民群众生活密切相关、影响面广的其他测绘项目成果的质量监督抽查。县级以上地方人民政府测绘行政主管部门结合上级质量监督抽查计划制定本级质量监督抽查计划，并报上一级测绘行政主管部门备案，重点组织实施本行政区域内测绘项目成果的质量监督抽查。测绘行政主管部门不应对同一测绘项目或者同一批次测绘成果重复抽查。第六条：测绘行政主管部门应当专项列支质量监督抽查工作经费，并专款专用。第七条：测绘行政主管部门组织实施质量监督抽查时，应当制定工作方案，发布通告，开具通知单，审批技术方案。第八条：质量监督抽查的质量判定依据是国家法律法规、国家标准、行业标准、地方标准，以及测绘单位明示的企业标准、项目设计文件和合同约定的各项内容。当企业标准、项目设计文件和合同约定的质量指标低于国家 — 32 — 法律法规、强制性标准或者推荐性标准的强制性条款时，以国家法律法规、强制性标准或者推荐性标准的强制性条款作为质量判定依据。第九条：监督抽查的主要内容是：（一）项目技术文件的完整性和符合性；（二）项目中使用的仪器、设备等的检定情况及其精度指标与项目设计文件的符合性；（三）引用起始成果、资料的合法性、正确性和可靠性；（四）相应测绘成果各项质量指标的符合性；（五）成果资料的完整性和规范性；（六）法律、法规及有关标准规定的其他内容。第十条：质量监督抽查工作中需要进行的技术检验、鉴定、检测等监督检验活动，测绘行政主管部门委托具备从事测绘成果质量监督检验工作条件和能力的测绘成果质量检验单位（以下简称“检验单位”）承担。第十一条：检验单位应当制定技术方案，技术方案经测绘行政主管部门批准后，检验单位组织具备相应专业知识和技术能力的检验人员，开展检验工作。第十二条：检验人员必须遵守法律法规，遵守工作纪律，恪守职业道德，保守受检测绘成果涉及的技术秘密、商业秘密，履行检验过程的保密职责。与受检单位或者受检项目有直接利害关系、可能影响检验公 — 33 — 正的人员不得参加检验工作。第十三条：检验开始时，检验单位应当组织召开首次会，向受检单位出示测绘行政主管部门开具的监督抽查通知单，并告知检验依据、方法、程序等。检验过程中，检验单位应当按照技术方案规定的程序，开展检验工作。检验单位可根据需要，向测绘项目出资人、设计单位、施测单位、质检单位等调查、了解项目相关情况，实施现场检验。检验完成后，检验单位应当组织召开末次会，通报检验中发现的问题，提出改进意见和建议。第十四条：受检单位应当配合监督检验工作，提供与受检项目相关的合同、质量文件、成果资料、仪器检定资料等，对检验所需的仪器、设备等给予配合和协助。第十五条：对依法进行的测绘成果质量监督检验，受检单位不得拒绝。拒绝接受监督检验的，受检的测绘项目成果质量按照 “批不合格”处理。第十六条：检验单位必须按照国家有关规定和技术标准,客观、公正地作出检验结论，并于全部检验工作结束后三十个工作日内将检验报告及检验结论寄（交）达受检单位。第十七条：受检单位对监督检验结论有异议的，可以自收到检验结论之日起十五个工作日内向组织实施质量监督抽查的测绘行政主管部门提出书面异议报告，并抄送检验单位。逾期未提出异议的，视为认可检验结论。 — 34 — 第十八条：检验单位应当自收到受检单位书面异议报告之日起十个工作日内作出复验结论，并报组织实施质量监督抽查的测绘行政主管部门。第十九条：组织实施质量监督抽查的测绘行政主管部门收到受检单位书面异议报告，需要进行复检的，应当按原技术方案、原样本组织。复检一般由原检验单位进行，特殊情况下由组织实施监督抽查的测绘行政主管部门指定其他检验单位进行。复检结论与原结论不一致的，复检费用由原检验单位承担。第二十条：监督检验工作完成后，检验单位应当在规定时间内将监督检验报告、检验结论及有关资料报送组织实施监督抽查的测绘行政主管部门。第二十一条：测绘行政主管部门负责审定检验结论，依法向社会公布质量监督抽查结果，确属不宜向社会公布的，应当依法抄告有关行政主管部门、有关权利人和利害相关人。第二十二条：县级以上地方人民政府测绘行政主管部门应当将质量监督抽查结果及工作总结报上一级测绘行政主管部门备案。对非本行政区域内测绘单位的质量监督抽查结果应当抄告其测绘资质审批和注册机关。第二十三条：质量监督抽查不合格的测绘单位，组织实施质量监督抽查的测绘行政主管部门应当向其下达整改通知书，责令其自整改通知书下发之日起三个月内进行整改，并按原技术方案 — 35 — 组织复查。测绘单位整改完成后，必须向组织实施抽查的测绘行政主管部门报送整改情况，申请监督复查。逾期未整改或者未如期提出复查申请的，由实施抽查的测绘行政主管部门组织进行强制复查。测绘成果质量监督抽查不合格的，或复查仍不合格的，测绘行政主管部门依照•中华人民共和国测绘法‣及有关法律、法规的规定予以处理。（七）《安徽省国土资源厅关于开展测绘地理信息项目登记备案的通知》（皖国土资函〔2018〕421 号）（八）《自然资源部关于加强地质勘查和测绘行业安全生产管理的指导意见》（自然资发〔2021〕47 号）（九）《数字测绘成果质量检查与验收》（GB/T 18316-2008）（十）《测绘成果质量检查与验收》（GB/T 24356-2009）（十一）《测绘成果质量监督抽查与数据认定规定》（CH/T 1018-2009）（十二）《测绘单位质量管理体系通用要求》（CH/T 1042-2018） — 36 — 4．矿业权人勘查开采公示信息检查工作指引一、抽查事项（一）对矿业权人在全国矿业权人勘查开采信息公示系统中填报的各项内容进行检查。二、检查内容和方法（一）检查内容矿业权人在全国矿业权人勘查开采信息公示系统中填报的各项内容。（二）检查方法 1.检查对象及检查人员的确定（1）按照“双随机、一公开”要求，在全国矿业权人勘查开采信息公示系统中随机抽取检查对象，抽取比例不低于已公示矿业权总数的 5%。（2）按照“双随机、一公开”要求，从安徽省自然资源厅专家库中随机抽取确定核查专家参与检查。核查专家应熟悉矿政法律法规政策，具有地质勘查、采矿、选矿、矿山地质环境修复等专业知识和实践经验。 2.核查专家工作原则（1）核查专家应服从工作安排，按照核查工作任务要求保质、保量、按时完成核查工作。（2）核查专家开展实地核查时，要严格遵守廉政有关规定。（3）核查专家必须严格遵守国家保密相关规定，不得泄漏矿 — 37 — 山企业商业秘密。（4）核查专家对实地核查情况的真实性负责，不得漏报、瞒报。 3.检查方法（1）资料梳理。根据矿业权人在全国矿业权人勘查开采信息公示系统中填报的相关信息，对照矿业权审批系统及勘查许可证、采矿许可证中的信息，初步核实信息的准确性。（2）调查询问。通过查阅矿业权人档案资料，询问矿业权人及相关人员，了解填报相关信息的依据、真实性和准确性。（3）凭证查阅。查阅矿业权人提供的相关权属证明、财务会计信息、行政处罚情况以及核查工作所需的其他相关凭证。（4）实地检查。对矿业权核查资料进行综合比对分析，实地检查矿业权人是否履行了法定义务，是否按照矿产资源开发利用方案、矿产资源勘查实施方案以及矿产资源规划的要求实施。三、检查依据（一）《矿业权人勘查开采信息公示办法（试行）》（2016 年 7 月 1 日起施行）第二条：矿业权人勘查开采信息是指矿业权人从事矿产资源勘查开采活动过程中形成的年度信息和国土资源主管部门在履行职责过程中产生的能够反映矿业权人状况的信息。矿业权人勘查开采年度信息包括矿业权基本信息、矿业权人履行法定义务信息和勘查开采活动信息。国土资源主管部门履职产生的信息主要包括对矿业权人的日常监管信息和异常名录、严重违法名单管理信息等。 — 38 — 第三条：矿业权人勘查开采信息公示应当真实、及时。公示的信息涉及国家秘密、国家安全或者社会公共利益的，应当报请主管的保密行政管理部门或者国家安全机关批准。县级以上国土资源主管部门公示的矿业权人勘查开采信息涉及矿业权人商业秘密或者个人隐私的，应当报请上级主管部门批准。矿业权人勘查开采信息涉及保密而不能公示的，年度信息直接报送省级国土资源主管部门，其中油气的年度矿业权人勘查开采信息直接报送国土资源部。第四条：国土资源部负责管理全国矿业权人勘查开采信息公示工作，统一组织建设矿业权人勘查开采信息公示系统（以下简称 “信息公示系统”），总结通报全国矿业权人勘查开采信息公示情况。省级国土资源主管部门负责组织本行政区域内矿业权人勘查开采信息公示工作。第五条：国土资源主管部门按照公平规范的要求，以随机摇号方式抽取一定比例的勘查项目和矿山，对矿业权人公示信息情况进行检查。国土资源部负责全国矿业权人勘查开采公示信息抽查管理工作，对地方国土资源主管部门的信息抽查工作进行检查。省级国土资源主管部门负责组织开展本辖区矿业权人勘查开采公示信息抽查工作。第六条：国土资源主管部门在履行职责过程中作出的对矿业权人的行政处罚信息和异常名录、严重违法名单管理信息等，由作出决定的国土资源主管部门登录省级以上国土资源主管部门门户网站进行填写和公示。 — 39 — 第十四条：省级国土资源主管部门结合矿产资源勘查项目和矿山情况，区分不同地区、不同规模等，依据勘查许可证或采矿许可证编号等随机摇号确定抽查名单，抽取比例不低于各类勘查项目或矿山总数的 5%。根据需要应当增加对重点勘查项目和矿山的抽查，根据矿业秩序等情况开展专项抽查。油气勘查开采项目的抽查名单，由国土资源部商有关省级国土资源主管部门确定。上级国土资源主管部门可以委托下级国土资源主管部门进行检查。第十五条：国土资源主管部门应当于每年 4 月 1 日至 9 月 30 日，对矿业权人公示信息进行抽查。抽查勘查项目和矿山名单工作应当在 4 月底之前完成，并通过信息公示系统公示。9 月底之前完成全部抽查工作，并将结果通过信息公示系统公示。第十六条：国土资源主管部门对摇号确定抽查的勘查项目或矿山，应当全部开展实地核查，全面核查矿业权人公示信息情况。实地核查可以委托有关专业机构开展相关工作。对随机摇号确定抽查名单之外的勘查项目和矿山需要检查的，可以采取书面检查、实地核查、网络检测等方式。第十七条：国土资源主管部门组织对勘查项目和矿山进行实地核查，应当随机选派核查人员，核查人员不少于三人。实地核查人员对矿业权人公示信息进行核查，如实记录核查情况，并由被抽查勘查项目或矿山的矿业权人盖章或负责人签字确认。无法取得签字盖章的，核查人员应当注明原因，必要时邀请有关人员作为见证人。 — 40 — 第十八条：国土资源主管部门自核查结束之日起 20 个工作日内，将核查结果记录在该矿业权人公示信息中，并通过信息公示系统公示。第十九条：公民、法人或者其他组织发现矿业权人公示的信息虚假的，可以向国土资源主管部门举报。国土资源主管部门接到举报后应当进行核查处理，并将处理情况书面告知举报人。第二十条：国土资源主管部门对矿业权人公示的信息依法开展抽查或者根据举报进行核查，矿业权人应当配合，接受询问调查，如实反映情况，提供相关材料。对不予配合情节严重的，国土资源主管部门应当按照相关法律法规进行处罚，并通过信息公示系统进行公示。第二十一条：任何公民、法人或者其他组织不得非法修改公示的矿业权人勘查开采信息，不得非法获取矿业权人信息。第二十二条：国土资源主管部门负责其登记的矿业权人异常名录和严重违法名单管理工作。国土资源部颁发勘查许可证和采矿许可证的，矿业权人异常名录和严重违法名单的列入、移出管理，由勘查项目或矿山所在地的省级国土资源主管部门负责。油气矿产矿业权人异常名录和严重违法名单的管理，国土资源部可授权有条件的省级国土资源主管部门负责。第二十三条：矿业权人有下列情形之一的，国土资源主管部门应当在 20 个工作日内作出将其列入异常名录的决定，通过信息公示系统公示，提醒其履行相关义务。（一）截至年度信息填报结束之日，矿业权人未依照本办法规 — 41 — 定公示年度信息的。（二）国土资源主管部门发现并查实矿业权人年度信息隐瞒真实情况、弄虚作假的。（三）国土资源主管部门发现并查实矿业权人未履行法定义务或履行法定义务不到位的。第二十四条：矿业权人被列入异常名录之日起 3 年内，符合下列情形的，由作出列入决定的国土资源主管部门将其移出异常名录。（一）因“矿业权人未依照本办法规定公示年度信息”被列入异常名录，已补报未报年份的年度信息并公示。（二）因“矿业权人年度信息隐瞒真实情况、弄虚作假”被列入异常名录，已更正并公示。（三）因“矿业权人未履行法定义务或履行法定义务不到位” 被列入异常名录，已按规定履行义务并公示。第二十五条：国土资源主管部门将被列入异常名录的矿业权人移出的，应当自查实之日起 20 个工作日内，作出移出异常名录的决定，并在信息公示系统公示。第二十六条：矿业权人被列入异常名录满 3 年仍未依照本办公示信息的，国土资源主管部门应当将其列入严重违法名单，并通过信息公示系统向社会公示。第二十七条：矿业权人自被列入严重违法名单之日起满 5 年未再发生第二十三条规定情形的，由作出列入严重违法名单决定的国土资源主管部门将其移出严重违法名单。国土资源主管部门将列入严重违法名单的矿业权人移出的，应 — 42 — 当自查实之日起 20 个工作日内作出移出决定，并在信息公示系统公示。第二十八条：国土资源主管部门决定将矿业权人列入（移出）异常名录或严重违法名单的，列入（移出）决定应当包括矿业权人名称、勘查项目或矿山名称、勘查许可证或采矿许可证登记号、列入（移出）事由、列入（移出）日期和作出决定机关等。第二十九条：矿业权人对被列入异常名录或严重违法名单有异议的，可以自公示之日起 20 日内向作出决定的国土资源主管部门提出书面申请并提交相关证明材料。国土资源主管部门应当在核实情况后的 20 个工作日内，将核实结果书面告知申请人。国土资源主管部门发现将矿业权人列入异常名录或严重违法名单存在错误的，应当自查实之日起 20 个工作日予以更正。（二）《自然资源部办公厅关于印发<矿业权人勘查开采信息公示实地核查工作技术要求（试用）>的函》（自然资办函〔2021〕 1000 号）（三）《安徽省矿业权人勘查开采信息公示实施方案（试行）》二、矿业权人填报由各县（市、区）局通知所在地的所有矿业权人按部 6 号文要求，通过报盘系统导入或直接登录“全国矿业权人勘查开采信息 1 公示系统（网址 http://kyqgs.mlr.gov.cn）” 填报。矿业权人对所填报公示信息的真实性、及时性负责。每年 3 月 31 日为填报截止日。矿业权人填报为信息公示流程中的一项基础工作，各县 1 根据自然资源部要求，现矿业权人应登录“全国矿业权人勘查开采信息公示系统”填报，网址已调整为： http://kyqgs.mnr.gov.cn/。 — 43 — 局要对矿业权人做好帮助、指导和督促。三、确定抽查名单省厅根据全省矿产勘查项目和矿山情况，按不同地区、不同矿种、不同规模分别在信息公示系统中随机确定抽查名单，抽取比例为应公示矿业权数量的 5-10%。抽查名单通过信息公示系统公示。国土资源部门可根据需要，按发证权限增加抽查勘查项目和矿山企业数量。抽查名单应当在每年 4 月底之前确定，并通过信息公示系统公示。抽查名单确定后，先由发证机关对其进行内业核查，参照•核查情况表‣（附件 1）格式，提出核查意见。四、实地核查（一）核查范围对于确定抽查的勘查项目或矿山，应当全部开展实地核查。（三）核查方法核查工作按部 6 号文要求开展实地核查，并与我省矿产督察工作紧密结合。实地核查人员对照•矿产资源勘查项目年度信息表‣、•矿产资源开采年度信息表‣内容和发证机关的核查意见，采取资料梳理、调查询问、凭证查阅、对比分析等方法，全面核查矿业权人公示信息情况，如实记录核查情况，填写•核查情况表‣，并由被核查勘查项目或矿山的矿业权人盖章或负责人签字确认。资料梳理。根据矿业权人在公示系统中填报的相关信息，对照 — 44 — 矿业权登记库及•勘查许可证‣或•采矿许可证‣中的信息进行对比，初步核实部分信息的准确性。调查询问。通过查阅矿业权人档案材料,询问矿业权人及相关人员,了解公示系统填报相关信息的依据、真实性和准确性。凭证查阅。查阅矿业权人提供相关的权属证明、财务会计信息、行政处罚信息等资料，以及抽查工作所需的相关凭证。对比分析。对核查资料进行综合对比分析，分析矿业权人是否履行了法定义务，是否依法依规开展矿产资源勘查、开采活动。对于采矿权的履行义务信息第 7 项“是否有超越批准的矿区范围采矿”，对于地下开采，按•国土资源部办公厅关于矿山井下越界开采发现职责有关问题的复函‣ （国土资函„2016‟2128 号），征询安监等相关部门意见；对于露天开采，结合年度卫片执法检查数据和矿山储量年报等资料，进行核实。矿业权人应配合国土资源主管部门的实地核查，如实反映情况，提供相关材料。五、社会监督公民、法人或者其他组织发现矿业权人公示的信息虚假的，可以通过公示系统举报。举报信息由公示系统发送至矿业权发证机关。对实名举报的应当予以受理并按规定予以处理，必要时组织实地核查，处理情况应书面告知举报人。六、结果公示每年 9 月底之前完成全部抽查和实地核查工作。核查结束之日起 20 个工作日内，根据核查情况，各级国土资源部门按发证权限和审批程序，分别决定本年度矿业权人的异常名录或严重违法名 — 45 — 单（见附件 3-10），并将结果通过信息公示系统公示。七、异议处理矿业权人对被列入异常名录或严重违法名单有异议的，可以自公示之日起 20 日内向作出决定的国土资源主管部门提交•异议申请书‣（附件 11）和相关证明材料。国土资源主管部门收到•异议申请书‣后，组织开展核实工作，填写•核查情况表‣，在核实情况后的 20 个工作日内，制作•核实结果告知书‣（附件 12），并告知申请人。国土资源主管部门发现将矿业权人列入异常名录或严重违法名单存在错误的，应当自查实之日起 20 个工作日予以更正。在每年 11 月 30 日前完成异议处理工作。（四）《安徽省自然资源厅矿业权人勘查开采信息公示核查工作管理办法（试行）》第二条：核查范围及核查内容。（一）本省行政区域内开展矿业权人勘查开采信息公示核查工作适用本办法。（二）核查矿业权人在全国矿业权人勘查开采信息公示系统中填报的各项内容。第三条：核查工作方法。（一）资料梳理。根据矿业权人在全国矿业权人勘查开采信息公示系统中填报的相关信息，对照矿业权审批系统及勘查许可证、采矿许可证中的信息，初步核实信息的准确性。（二）调查询问。通过查阅矿业权人档案资料，询问矿业权人及相关人员，了解填报相关信息的依据、真实性和准确性。 — 46 — （三）凭证查阅。查阅矿业权人提供的相关权属证明、财务会计信息、行政处罚情况以及核查工作所需的其他相关凭证。（四）实地检查。对矿业权核查资料进行综合比对分析，实地检查矿业权人是否履行了法定义务，是否按照矿产资源开发利用方案、矿产资源勘查实施方案以及矿产资源规划的要求实施。第四条：核查名单及核查专家的确定。（一）矿业权核查名单按照“双随机一公开”要求，在全国矿业权人勘查开采信息公示系统中随机抽取确定，抽取比例不低于已公示矿业权总数的 5%。（二）核查专家按照“双随机一公开”要求，一律从省自然资源厅专家库中随机抽取确定。核查专家应熟悉矿政法律法规政策，具有地质勘查、采矿、选矿、矿山地质环境修复等专业知识和实践经验。（三）核查专家每年抽取一次。第五条：核查专家工作原则。（一）核查专家应服从工作安排，按照核查工作任务要求保质、保量、按时完成核查工作。（二）核查专家开展实地核查时，要严格遵守廉政有关规定。（三）核查专家必须严格遵守国家保密相关规定，不得泄漏矿山企业商业秘密。（四）核查专家对实地核查情况的真实性负责，不得漏报、瞒报。第六条：核查工作职责分工。（一）全省核查工作由省自然资源厅矿产资源保护监督处负责 — 47 — 组织实施，省矿产资源储量评审中心具体承办。（二）省自然资源厅矿产资源保护监督处负责随机抽取确定年度矿业权核查名单（在厅网站公告）和核查专家名单，并下达核查工作任务，通报核查结果等工作。（三）省矿产资源储量评审中心负责全省矿业权实地核查结果的统计汇总工作,负责网上数据报送和核查专家的培训等工作。（四）各市配合核查专家开展本辖区内的部、省及以下发证的矿业权实地核查工作,统计汇总上报本辖区内的核查结果。（五）各市、县（市、区）自然资源部门应根据省自然资源厅下达的核查任务，负责通知被核查矿业权人，提前做好勘查项目资料的收集和采矿权资料的收集（内容见附件 1 和 2）。第八条：核查工作有关要求。（一）各地要高度重视核查工作，不得瞒报、漏报、错报，杜绝弄虚作假行为的发生。（二）核查要“一矿一表一报告”，即每宗被核查矿业权都要形成一份核查记录表（见附件 3），一份实地核查报告（见附件 4）。核查记录表和实地核查报告中要有明确核查结论。（三）部、省及以下发证的矿业权的核查记录表、实地核查报告、年度工作总结等资料，于每年 9 月 20 日前报至省矿产资源储量评审中心。（四）专家在核查过程中发现矿业矿人有违法违规行为的，要如实报告。违反核查专家工作原则以及违反廉政有关规定的专家，一经查实，将从省自然资源厅专家库中除名。（五）《自然资源部办公厅关于做好 2021 年矿业权人勘查开 — 48 — 采信息公示工作的通知》一、健全齐抓共管的协同工作机制各地自然资源主管部门应按照“权责一致”“谁主管、谁负责” 原则建立部门内相关处室（科）单位共同参与的协同监督机制，把信息公示作为矿产资源管理共享共用共管的基础性平台。在实地核查和管理过程中各处室（科）单位应共同参与，依职责对各个环节认真把关；对违法违规、义务履行不到位等问题和情形，由各处室（科）单位按照有关规定要求分类处理、督促整改并对整改结果进行认定，落实共同监管责任，提升监管效能。二、主动做好矿业权人填报公示服务本年度矿业权人填报公示截止日期延长至 4 月 30 日。（六）《矿业权人勘查开采公示实地核查工作技术要求（试用）》二、核查流程（二）组建核查组组织实施检查单位按要求组建核查组，每组一般 5—7 人，由地质、采矿（选矿）、财务、法律、矿种管理等方面相关专家和管理人员组成，核查专家原则上从专家库随机抽取，也可根据实际需要适当聘用部分专家。核查人员本人或所在单位与核查对象有利害关系，应当回避。 — 49 — 5．城乡规划编制单位乙级资质检查工作指引一、抽查事项对 2021 年通过省自然资源厅乙级资质延续核定的城乡规划编制单位开展资质要求符合性检查。二、检查内容和方法（一）检查内容 1.资质条件匹配情况，包括现有技术人员、固定场所、主要设备及技术、财务管理制度等； 2.2020 年以后编制的规划项目合法合规情况，包括是否符合国土空间规划有关要求； 3.有无违约或被投诉举报情况。（二）检查方法通过“事中事后综合监管系统”，在资质单位名录库中，按 6%的比例随机抽取检查对象。同时，通过“事中事后综合监管系统”在专家库中随机抽取检查专家。对随机抽取的检查对象进行实地检查,并对 2020 年以后编制的规划项目进行核查，每单位核查项目不少于两个。三、检查依据（一）《国务院关于深化“证照分离”改革进一步激发市场主体发展活力的通知》（国发〔2021〕7 号）附件 1：•中央层面设定的涉企经营许可事项改革清单（2021 年全国版）‣：开展“双随机、一公开”监管，发现违法违规行为要依法查处并公开结果。 — 50 — （二）《城乡规划法》（根据 2019 年 4 月 23 日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改《中华人民共和国建筑法》等八部法律的决定》修正）第二十四条：城乡规划组织编制机关应当委托具有相应资质等级的单位承担城乡规划的具体编制工作。从事城乡规划编制工作应当具备下列条件，并经国务院城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府城乡规划主管部门依法审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在资质等级许可的范围内从事城乡规划编制工作：（一）有法人资格；（二）有规定数量的经相关行业协会注册的规划师；（三）有规定数量的相关专业技术人员；（四）有相应的技术装备；（五）有健全的技术、质量、财务管理制度。编制城乡规划必须遵守国家有关标准。第二十五条：编制城乡规划，应当具备国家规定的勘察、测绘、气象、地震、水文、环境等基础资料。第五十一条：县级以上人民政府及其城乡规划主管部门应当加强对城乡规划编制、审批、实施、修改的监督检查。第五十三条：县级以上人民政府城乡规划主管部门对城乡规划的实施情况进行监督检查，有权采取以下措施：（一）要求有关单位和人员提供与监督事项有关的文件、资料，并进行复制；（二）要求有关单位和人员就监督事项涉及的问题作出解释和 — 51 — 说明，并根据需要进入现场进行勘测；（三）责令有关单位和人员停止违反有关城乡规划的法律、法规的行为。城乡规划主管部门的工作人员履行前款规定的监督检查职责，应当出示执法证件。被监督检查的单位和人员应当予以配合，不得妨碍和阻挠依法进行的监督检查活动。第五十四条：监督检查情况和处理结果应当依法公开，供公众查阅和监督。第五十九条：城乡规划组织编制机关委托不具有相应资质等级的单位编制城乡规划的，由上级人民政府责令改正，通报批评；对有关人民政府负责人和其他直接责任人员依法给予处分。第六十二条：城乡规划编制单位有下列行为之一的，由所在地城市、县人民政府城乡规划主管部门责令限期改正，处合同约定的规划编制费一倍以上二倍以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，由原发证机关降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任：（一）超越资质等级许可的范围承揽城乡规划编制工作的；（二）违反国家有关标准编制城乡规划的。未依法取得资质证书承揽城乡规划编制工作的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止违法行为，依照前款规定处以罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。以欺骗手段取得资质证书承揽城乡规划编制工作的，由原发证机关吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。 — 52 — 第六十三条：城乡规划编制单位取得资质证书后，不再符合相应的资质条件的，由原发证机关责令限期改正；逾期不改正的，降低资质等级或者吊销资质证书。（三）《城乡规划编制单位资质管理规定》（住房和城乡建设部令第 12 号，2016 年 10 月 20 日依据《住房城乡建设部关于修改等 11 个部门规章的决定》（中华人民共和国住房和城乡建设部令第 32 号）修改）第三条：城乡规划组织编制机关应当委托具有相应资质等级的单位承担城乡规划的具体编制工作。第四条：从事城乡规划编制的单位，应当取得相应等级的资质证书，并在资质等级许可的范围内从事城乡规划编制工作。第五条：国务院城乡规划主管部门负责全国城乡规划编制单位的资质管理工作。县级以上地方人民政府城乡规划主管部门负责本行政区域内城乡规划编制单位的资质管理工作。第八条：乙级城乡规划编制单位资质标准：（一）有法人资格；（二）专业技术人员不少于 25 人，其中具有城乡规划专业高级技术职称的不少于 2 人，具有高级建筑师不少于 1 人、具有高级工程师不少于 1 人；具有城乡规划专业中级技术职称的不少于 5 人，具有其他专业中级技术职称的不少于 10 人；（三）注册规划师不少于 4 人；（四）具备符合业务要求的计算机图形输入输出设备；（五）有 200 平方米以上的固定工作场所，以及完善的技术、 — 53 — 质量、财务管理制度。第十条：城乡规划编制单位的高级职称技术人员或注册规划师年龄应当在 70 岁以下，其中，甲级城乡规划编制单位 60 岁以上高级职称技术人员或注册规划师不应超过 4 人，乙级城乡规划编制单位 60 岁以上高级职称技术人员或注册规划师不应超过 2 人。城乡规划编制单位的其他专业技术人员年龄应当在 60 岁以下。高等院校的城乡规划编制单位中专职从事城乡规划编制的人员不得低于技术人员总数的 70%。第十二条：乙级城乡规划编制单位可以在全国承担下列业务：（一）镇、20 万现状人口以下城市总体规划的编制；（二）镇、登记注册所在地城市和 100 万现状人口以下城市相关专项规划的编制；（三）详细规划的编制；（四）乡、村庄规划的编制；（五）建设工程项目规划选址的可行性研究。第二十七条：城乡规划编制单位设立的分支机构中，具有独立法人资格的，应当按照本规定申请资质证书。非独立法人的机构，不得以分支机构名义承揽业务。第二十八条：两个以上城乡规划编制单位合作编制城乡规划，资质等级较高的一方应对编制成果质量负责。第二十九条：编制城乡规划以及所提交的规划编制成果，应当符合国家有关城乡规划的法律、法规和规章，符合与城乡规划编制有关的标准、规范。 — 54 — 城乡规划编制单位提交的城乡规划编制成果，应当在文件扉页注明单位资质等级和证书编号。第三十条：资质许可机关可以依法对城乡规划编制单位进行必要的检查，并有权采取下列措施：（一）要求被检查单位提供资质证书，有关人员的职称证书、注册证书、学历证书、社会保险证明等，有关城乡规划编制成果及有关质量管理、档案管理、财务管理等企业内部管理制度的文件；（二）进入被检查单位进行检查，查阅相关资料；（三）纠正违反有关法律、法规和本规定及有关规范和标准的行为。资质许可机关依法进行监督检查时，应当将监督检查情况和处理结果予以记录，由监督检查人员签字后归档。第三十一条：资质许可机关在实施监督检查时，应当有两名以上监督检查人员参加，不得妨碍单位正常的生产经营活动，不得索取或者收受单位的财物，不得谋取其他利益。有关单位和个人对依法进行的监督检查应当协助与配合，不得拒绝或者阻挠。监督检查机关应当将监督检查的处理结果向社会公布。第三十二条：城乡规划编制单位违法从事城乡规划编制活动的，违法行为发生地的县级以上地方人民政府城乡规划主管部门应当依法查处，并将违法事实、处理结果或者处理建议及时告知该城乡规划编制单位的资质许可机关。第三十三条：城乡规划编制单位取得资质后，不再符合相应资 — 55 — 质条件的，由原资质许可机关责令限期改正；逾期不改的，降低资质等级或者吊销资质证书。第三十四条：有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销城乡规划编制单位资质：（一）资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予城乡规划编制单位资质许可的；（二）超越法定职权作出准予城乡规划编制单位资质许可的；（三）违反法定程序作出准予城乡规划编制单位资质许可的；（四）对不符合许可条件的申请人作出准予城乡规划编制单位资质许可的；（五）依法可以撤销资质证书的其他情形。第三十五条：有下列情形之一的，资质许可机关应当依法注销城乡规划编制单位资质，并公告其资质证书作废，城乡规划编制单位应当及时将资质证书交回资质许可机关：（一）资质证书有效期届满未延续的；（二）城乡规划编制单位依法终止的；（三）资质依法被撤销、吊销的；（四）法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。第三十六条：城乡规划编制单位应当按照有关规定，向资质许可机关提供真实、准确、完整的信用档案信息。城乡规划编制单位的信用档案应当包括单位基本情况、业绩、合同履约等情况。被投诉举报和处理、行政处罚等情况应当作为不良行为记入其信用档案。 — 56 — 城乡规划编制单位的信用档案信息按照有关规定向社会公示。第三十七条：申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请城乡规划编制单位资质的，不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在 1 年内不得再次申请城乡规划编制单位资质。以欺骗、贿赂等不正当手段取得城乡规划编制单位资质证书的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门处 3 万元罚款，申请人在 3 年内不得再次申请城乡规划编制单位资质。第三十八条：涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门给予警告，责令限期改正，并处 3 万元罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十九条：城乡规划编制单位有下列行为之一的，由所在地城市、县人民政府城乡规划主管部门责令限期改正，处以合同约定的规划编制费 1 倍以上 2 倍以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，由原资质许可机关降低资质等级或者吊销资质证书；造成损失的，依法承担赔偿责任：（一）超越资质等级许可的范围承揽城乡规划编制工作的；（二）违反国家有关标准编制城乡规划的。未依法取得资质证书承揽城乡规划编制工作的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止违法行为，依照前款规定处以罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。以欺骗手段取得资质证书承揽城乡规划编制工作的，由原资质许可机关吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。 — 57 — 第四十条：城乡规划编制单位未按照本规定要求提供信用档案信息的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门给予警告，责令限期改正；逾期未改正的，可处 1000 元以上 1 万元以下的罚款。 — 58 —