天津市北辰区人民政府办公室关于印发北辰区科技计划项目管理办法的通知（现行有效）.doc

天津市北辰区人民政府办公室 关于印发北辰区科技计划项目管理 办法的通知 各镇人民政府、街道办事处，各委、办、局，区直各单位： 《北辰区科技计划项目管理办法》已经区人民政府同意，现 印发给你们，请遵照执行。 2022 年 12 月 27 日 （此件主动公开） - 1 - 北辰区科技计划项目管理办法 第一章 总则 第一条 为规范和加强我区科技计划项目管理，深化科技管 理体制改革，健全以信任为前提、激励为导向、绩效为目标、规 范为保障、诚信为底线的新型科研管理模式，进一步支撑我区加 快实现高水平科技自立自强，根据国家和我市有关规定，结合实 际，制定本办法。 第二条 北辰区科技计划项目（以下简称项目）是指北辰区 科学技术局（以下简称区科技局）根据国家和天津市、北辰区科 技创新规划组织实施，由法人单位承担并在一定时间周期内进行 的科学技术研究开发及相关活动。对于区科技局按照有关规定下 放立项权限的法人单位，其自主立项项目通过区科技局备案后， 视同为北辰区科技计划项目。 第三条 项目资金来源包括区财政资金、承担单位自筹资金 以及从其他渠道获得的资金。引导有条件的高等学校、科研院所、 社会组织、企业等通过捐赠等方式出资，建立多元化投入机制。 第四条 项目资助方式主要包括前补助和后补助。 - 2 - 前补助，是指项目立项后核定预算，并按照项目执行进度拨 付资金的财政支持方式。 后补助，包括事前立项事后补助和奖励性后补助。事前立项 事后补助，是指项目立项后，由项目承担单位先行投入资金组织 实施，项目结束并通过综合绩效评价后，区科技局给予适当补助 资金；奖励性后补助，是指对法人单位取得有助于解决国家及市、 区急需或影响经济社会发展问题的科研成果，区科技局给予奖励 补助。 以其他方式资助的项目按照各相关管理办法实施。 第五条 以前补助、事前立项事后补助等方式资助的项目， 组织流程一般包括申报与受理、评审与立项、实施管理、验收等； 以奖励性后补助方式资助的项目，组织流程一般包括申报与受理、 评审与立项等。 第六条 项目管理遵循以下原则： 战略谋划。围绕重大战略任务，集成优势科技资源，紧盯主 攻方向和核心技术突破口，超前部署，科学布局。 以用立业。突出科技成果应用导向，促进创新链、产业链、 价值链深度融合。 减负放权。坚持转变职能、优化服务，贯彻落实科研领域 - 3 - “放管服”规定，不断激发科研人员积极性、创造性，打造更加 完善的科研生态环境。 协同部署。促进科技创新与科普协同发展，大力推进科技资 源科普化，引导社会形成理解和支持科技创新的正确导向，为科 学研究和技术应用创造良好氛围。 管理规范。优化项目管理流程，在评审、立项、实施、验收、 成果转化等各个环节，健全权责明确、科学高效的运行机制，完 善项目保密、科技信息公开管理机制。 第二章 各方职责 第七条 区科技局是项目主管部门，主要职责包括： （一）研究制定项目管理制度规范； （二）编制发布项目指南； （三）组织完成项目受理、评审、立项、任务合同书签订、 实施管理、验收、监督与评估等工作； （四）负责项目调整、撤销和终止的审核等工作； （五）确定承接具体管理工作的项目管理服务机构，并对其 履职尽责情况进行监督检查； - 4 - （七）统筹项目科研诚信建设，加强项目科技伦理治理； （八）法律、法规、规章规定的其他职责。 第八条 项目组织单位是项目第一承担单位的上级主管部门 或注册地所在各镇人民政府、街道办事处、开发区管委会，主要 职责包括： （一）负责对项目申报、任务合同书签订、调整、撤销和终 止、验收等进行审查； （二）督促管理范围内项目承担单位实施和完成项目，配合 开展相关监督与评估工作； （三）指导管理范围内项目科研诚信建设和科技伦理治理； （四）法律、法规、规章规定的其他职责。 第九条 项目承担单位是项目实施的责任主体，主要职责包 括： （一）恪守科学道德，遵守有关法律法规和科技伦理原则， 对相关科研活动加强审查和监管； （二）建立健全科研、财务、诚信等内部管理制度； （三）按照任务合同书组织实施项目，落实配套条件，完成 项目考核指标； （四）按要求组织编报项目自评价报告、科技报告等，及时 - 5 - 报告项目执行中出现的重大事项，按程序报批需要调整的事项； （五）接受指导、检查并配合做好监督、评估和验收等工作； （六）履行保密、知识产权评估及保护等责任和义务，强化 科普工作责任意识，推动项目成果转化应用； （七）按照有关法律法规和相关部门要求，办理实施项目必 要的手续并承担项目实施的安全责任； （八）开展科研人员遵规守纪宣传和培训，强化科研人员自 律意识和诚信意识； （九）法律、法规、规章规定的其他职责。 第十条 项目负责人是项目实施的直接责任人，主要职责包 括： （一）负责项目申报、实施，按要求完成任务合同书规定的 任务，确保按时完成验收； （二）按要求向项目第一承担单位报送项目执行情况、经费 使用情况，编制提交科技报告，并及时报告项目实施中出现的重 大事项； （三）推进项目成果转化应用； （四）弘扬科学家精神，带头并督促项目组成员恪守科研诚 信，自觉遵守科技伦理要求，严格遵守各项管理规定，增强科普 - 6 - 责任感和使命感，主动接受有关方面的监督。 第十一条 项目管理服务机构受区科技局委托，开展具体项 目管理服务工作，主要职责包括： （一）承担项目的受理、评审、过程管理、验收、监督评估 等具体工作； （二）客观及时地向区科技局反映工作中发现的问题； （三）区科技局委托的其他项目管理服务工作。 第十二条 项目评审或咨询专家的主要职责是： 接受区科技局或项目管理服务机构委托，对项目指南编制、 评审、实施、验收、监督评估等工作提出独立、客观、公正的评 审或咨询意见。 第三章 项目形成 第十三条 区科技局根据国家、市科技计划体系，结合我区 国民经济和社会发展需求，推动项目、平台、人才、资金一体化 配置。设立涉及工业、农业、社会发展等领域科技计划。 第十四条 区科技局根据科技创新发展的新形势和新要求， 针对市委、市政府、区委、区政府重大决策部署，或涉及产业、 - 7 - 民生等领域重大科技创新活动、重大颠覆性成果需求，持续优化 项目形成机制。 第十五条 充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，强化 需求导向、问题导向、目标导向，完善公开竞争、定向择优、定 向委托、“揭榜挂帅”、“赛马争先”、“应急通道”等项目形 成机制，区科技局根据不同项目的特点，通过适当方式遴选项目 承担单位。 第十六条 区科技局一般采取公开竞争的方式择优遴选项目 承担单位，对具有明确战略目标、技术路线清晰、组织程度较高、 优势承担单位集中的重大科技任务，可采取定向择优或定向委托 的方式确定项目承担单位。 “揭榜挂帅”适用于关键核心技术攻关等重大科技任务，以 重大原创性成果产出为目标，以解决实际问题成效为衡量标准， 由区科技局发布需求榜单，具有较强研发实力的单位均可参与揭 榜，不设门槛、充分赋权、限时攻关，突出在真实应用场景下开 展验收。 “赛马争先”适用于探索性较强且急需的攻关任务，可择优 选择技术路线明显不同的多个承担单位平行立项，前期实施动态 竞争，视情况给予各承担单位一定比例启动资金支持，中后期根 据考核评估结果确定是否继续支持。 - 8 - “应急通道”适用于重点产业或民生领域等需快速响应的紧 急科研任务，主要通过后补助的方式，立即启动组织实施。 第四章 申报与受理 第十七条 区科技局紧密围绕创新驱动发展战略、京津冀协 同发展重大国家战略，以及天津市、北辰区经济社会发展需求， 广泛调研、充分吸纳各方意见，编制项目指南，明确优先支持重 点和方向。自项目指南发布日到项目申报受理截止日，原则上不 少于 30 天。根据项目特点，项目指南一般通过政务网站等渠道 公开发布。 第十八条 符合项目指南要求的法人单位组织填写项目申报 书，同一单位研究内容相同或相似的项目不得多头、重复申报。 项目组织单位对管理范围内的申报项目进行审查。 第十九条 区科技局或受委托的项目管理服务机构对申报项 目进行审查，不符合要求的不予受理。项目负责人主持的在研项 目数原则上不得超过 2 项。 第五章 评审与立项 - 9 - 第二十条 根据不同项目特点，采取相应的评审方法和评价 标准，可重点评价项目申报书中的技术指标、经济指标与指南的 相符性，技术路线与方案的创新性和可行性，科技成果评价指标 的合理性，以及项目前期工作基础及实施条件等。不把论文专利、 人才“帽子”、承担科研任务、奖励等情况作为限制性条件。 第二十一条 项目评审方式主要包括通讯评审、会议评审和 现场考察或核查等。会议评审前给专家提供充足的时间熟悉项目 指南及申报材料，需要答辩的，原则上项目负责人亲自汇报答辩， 非项目组成员不得参与答辩。 第二十二条 区科技局严格依据专家评审意见审定拟立项项 目。在符合科学技术保密规定的前提下，拟立项项目一般通过政 府网站等渠道公示，公示期不少于 5 个工作日。 第二十三条 区科技局对公示无异议的项目提请区政府审批 后，下达立项通知。对于公示期间有异议、且经核实异议成立的 项目，不予立项。区科技局与项目承担单位、项目组织单位签订 任务合同书。项目承担单位不能按期签订任务合同书的，视同自 动放弃，不予立项。以奖励性后补助方式资助的项目，无需签订 任务合同书。 - 10 - 第六章 实施管理 第二十四条 区科技局、项目组织单位、项目承担单位、项 目负责人应按照项目任务合同书的约定，履行各自的责任和义务， 共同完成项目总体目标。 第二十五条 实施周期三年及以下的项目，以承担单位自我 管理为主，区科技局一般不开展过程检查。任务导向型的项目全 面推行“里程碑”关键节点考核，对实施进度严重滞后或未达到 预期绩效目标的项目，视情况予以调整或办理终止手续。 第二十六条 项目承担单位原则上每年需对项目的实施情况、 目标实现情况、成果产出及进展情况、经费支出情况等进行自评 价，并及时将评价情况报告区科技局。 第二十七条 项目负责人可根据科研活动实际情况，在不改 变研究方向和不降低考核指标的前提下，自主调整研究方法和技 术方案，报项目第一承担单位备案。 第二十八条 项目任务合同书中约定的内容原则上不予变更。 因项目承担单位、项目负责人、技术、市场、政策等发生重大变 化，及其他不可抗力因素确需变更的，项目第一承担单位应在项 目执行期内，按程序报区科技局备案或审批： - 11 - （一）更换项目组织单位，变更项目第一承担单位名称、开 户银行、账户名称、银行账号、其他承担单位名称等信息，调整 项目组成员，报区科技局备案； （二）更换项目承担单位、项目负责人，调整项目主要研究 内容和考核指标，延长项目执行期，报区科技局审批。 第二十九条 项目实施过程中有下列问题之一的，项目第一 承担单位和项目组织单位均可提出撤销或终止项目的申请，报区 科技局审批。必要时，区科技局可主动撤销或终止项目。 （一）经实践证明，项目技术路线不合理、不可行，或项目 无法实现任务合同书规定的进度且无改进办法； （二）项目执行中出现严重的知识产权纠纷； （三）完成项目任务所需的经费、原材料、人员、支撑条件 等未落实或发生改变导致研究无法正常进行； （四）组织管理不力或者发生重大问题导致项目无法进行； （五）项目实施过程中出现严重违规违纪行为，严重科研不 端行为，不按规定进行整改或拒绝整改； （六）无正当理由且项目执行期满后超 6 个月仍未完成验收； （七）项目任务合同书规定其他可以撤销或终止的情况。 第三十条 撤销项目的，项目第一承担单位应当牵头返还已 - 12 - 拨付的全部财政资金。终止项目的，项目第一承担单位应对已开 展工作、经费使用、已购置设备仪器、阶段性成果、知识产权等 情况做出书面报告，经区科技局核查批准后，依规完成后续相关 工作。 第七章 验收与成果转化 第三十一条 项目第一承担单位、项目负责人应按照项目验 收管理有关要求及项目任务合同书约定，认真履行项目验收相关 义务。无正当理由超过项目执行期 6 个月未完成验收的，将参照 国家和我市科研诚信等相关规定，对相关责任主体给予处理。 第三十二条 区科技局采取“一站式验收服务”模式，合并 项目的财务验收和技术验收，委托项目管理服务机构依据项目任 务合同书，采取一次性综合绩效评价的方式，对项目进行验收评 价。具体程序参照我市项目验收管理有关规定执行。 第三十三条 项目承担单位应在项目执行期内，按规定对项 目实施的技术路线、研究方法、实验数据和研究结果等进行整理， 形成科技报告，作为验收的必备条件。 第三十四条 项目验收后可开展持续追溯和跟踪，重点关注 - 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