壶关县工信局防控图.xls

工信局行政职权廉政风险防控图 行政确认类—“国有资产最低转让价格认可” 1.徇私舞弊，应受理不受理 ； 2.玩忽职守，对不符合条件 的勉强受理； 3.超越职权，擅自受理。 风险等级：高 1.未按法定程序、法定方式 进行审查； 2.审查不及时，取证不全面 。 风险等级：高 1.对事实不清、依据不足、 定性不准、程序不合法的环 节未予纠正； 2.自由裁量权过大。 风险等级：中 1、不按规定及时送达或通知。 风险等级：低 1.未进行事后监督。 风险等级：低 风险点 风险点 风险点 受理 审核 决定 防控措施 防控措施 防控措施 风险点 送达 防控措施 风险点 事后监管 防控措施 办结 1.实行廉政、勤政承诺； 2.加强内部监督检查； 3. 进一步完善风险点防范相关 措施。 1. 健全审查管理制度，加强内 部监督检查； 2. 公开办案流程，实行廉政、 勤政承诺； 3. 提请有关部门或上级机关监 1.严格履行服务承诺，政务公 开，严格按相关制度执行； 2. 严格层级审批制度，细化量化 裁量标准； 3.加强内部监督管理和纪检跟 踪督查，受理举报投诉。 责任人：分管领导 1. 严格执行行政责任追究制度 ； 2. 执行内部监督检查制度，纪 1.严格执行事后监管程序 ； 2.加强对实施过程的监督 工信局行政职权廉政风险防控图 行政确认类—“所监管企业国有资产评估结果的确认” 1.徇私舞弊，应受理不受理； 2.玩忽职守，对不符合条件的 勉强受理； 3.超越职权，擅自受理。 风险等级：高 1.未按法定程序、法定方式 进行审查； 2.审查不及时，取证不全面 。 风险等级：高 1.对事实不清、依据不足、 定性不准、程序不合法的环 节未予纠正； 2.自由裁量权过大。 风险等级：中 1、不按规定及时送达或通知。 风险等级：低 1.未进行事后监督。 风险等级：低 风险点 风险点 风险点 受理 审核 决定 防控措施 防控措施 防控措施 风险点 送达 防控措施 风险点 事后监管 防控措施 办结 1.实行廉政、勤政承诺 2.加强内部监督检查； 3.纪检跟踪督察，举报投诉受 理。 责任人：国资科负责人 1.公开办案流程，实行廉政、 勤政承诺； 2.健全审查管理制度，加强内 部监督检查； 3.纪检跟踪督察，举报投诉受 理。 责任人：国资科负责人 1.严格履行服务承诺，政务公 开，严格按相关制度执行； 2. 严格层级审批制度，细化量化 裁量标准； 3.加强内部监督管理和纪检跟 踪督查，受理举报投诉。 1. 执行内部监督检查制度，纪检 组跟踪督察制度； 2. 严格执行行政责任追究制度。 1.严格执行事后监管程序； 2.加强对实施过程的监督。 责任人：国资科负责人 工信局行政职权廉政风险防控图 其他权力类-“所监管企业国有资产转让决定” 申请人提出申请 1.不按规定程序受理； 2.未一次性告知和说明 所需材料。 风险等级：高 1.对申报材料的审核把关 不严，疏忽或故意隐瞒； 2.未按规定程序进行操作 ； 3.刁难申请人，徇私谋利 ； 4.审查超时。 风险等级：中 1.违反程序、违规审批； 2.审批超时； 3.故意刁难申请人，徇私 谋利。 风险等级：中 1.未及时送达文件； 2.未按规定办理，隐瞒、 编撰、忽略、遗漏事实和 内容。 风险等级：低 风险点 风险点 风险点 风险点 受理 审查 决定 送达 办结 工信局行政职权廉政风险防控图 防控措施 防控措施 防控措施 防控措施 1.加强业务学习和培训； 2.严格履行服务承诺制度， 做到首问责任和一次性告知 ； 3.政务公开，明确工作程序 ，按照项目核准规定办理； 4.加强廉政教育，开展警示 活动。 责任人：国资科负责人 1.严格监督检查制度，采取 定期抽查、集体评议； 2.主动公布办事指南和监督 电话； 3.严格落实责任追究制度。 责任人：国资科负责人 1.履行廉政承诺； 2.严格监督检查制度，采取 定期抽查、集体评议的方法 ，发现并及时纠正审批过程 中存在的问题； 3.主动公布办事指南和监督 电话； 4.严格落实责任追究制度。 责任人：分管领导 1.严格履行承诺； 2.诚信做人； 3.培养良好的道德素质； 4.限期办结或限期纠正弥 补。 责任人：国资科负责人 其他权力类-“对所监管企业合并、分立，增加或者减少 注册资本，发行债券，分配利润，以及解散、申请破产 的决定” 申请人提出申请 1.不按规定程序受理； 2.未一次性告知和说明所需 材料。 风险等级：高 1.对申报材料的审核把关不 严，疏忽或故意隐瞒； 2.未按规定程序进行操作； 3.刁难申请人，徇私谋利； 4.审查超时。 风险等级：中 1.违反程序、违规审批； 2.审批超时； 3.故意刁难申请人，徇私谋 利 风险等级：中 1.未及时送达文件； 2.未按规定办理，隐瞒、编 撰、忽略、遗漏事实和内容 。 风险等级：低 风险点 风险点 风险点 风险点 受理 审查 决定 送达 办结 工信局行政职权廉政风险防控图 防控措施 防控措施 防控措施 防控措施 1.加强业务学习和培训； 2.严格履行服务承诺制度，做 到首问责任和一次性告知； 3.政务公开，明确工作程序， 按照项目核准规定办理； 4.加强廉政教育，开展警示活 动。 责任人：国资科负责人 1.严格监督检查制度，采取定 期抽查、集体评议； 2.主动公布办事指南和监督电 话； 3.严格落实责任追究制度。 责任人：国资科负责人 1.履行廉政承诺； 2.严格监督检查制度，采取 定期抽查、集体评议的方法 ，发现并及时纠正审批过程 中存在的问题； 3.主动公布办事指南和监督 电话； 4.严格落实责任追究制度。 责任人：分管领导 1.严格履行承诺； 2.诚信做人； 3.培养良好的道德素质； 4.限期办结或限期纠正弥 补。 责任人：国资科负责人 其他权力类-“与关联方发生可能危及国资安全行为的审 批” 申请人提出申请 1.不按规定程序受理； 2.未一次性告知和说明所需 材料。 风险等级：高 1.对申报材料的审核把关不 严，疏忽或故意隐瞒； 2.未按规定程序进行操作； 3.刁难申请人，徇私谋利； 4.审查超时。 风险等级：中 1.违反程序、违规审批； 2.审批超时； 3.故意刁难申请人，徇私谋 利。 风险等级：中 1.未及时送达文件； 2.未按规定办理，隐瞒、编撰 、忽略、遗漏事实和内容。 风险等级：低 风险点 风险点 风险点 风险点 受理 审查 决定 送达 办结 工信局行政职权廉政风险防控图 防控措施 防控措施 防控措施 防控措施 1.加强业务学习和培训； 2.严格履行服务承诺制度， 做到首问责任和一次性告知 ； 3.政务公开，明确工作程序 ，按照项目核准规定办理； 4.加强廉政教育，开展警示 活动。 责任人：国资科负责人 1.严格监督检查制度，采取 定期抽查、集体评议； 2.主动公布办事指南和监督 电话； 3.严格落实责任追究制度。 责任人：国资科负责人 1.履行廉政承诺； 2.严格监督检查制度，采取 定期抽查、集体评议的方法 ，发现并及时纠正审批过程 中存在的问题； 3.主动公布办事指南和监督 电话； 4.严格落实责任追究制度。 责任人：分管领导 1.严格履行承诺； 2.诚信做人； 3.培养良好的道德素质； 4.限期办结或限期纠正弥 补。 责任人：国资科负责人 其他权力类-“任免或建议任免所监管企业的高级管理人 员” 申请人提出申请 1.因照顾特定关系人或请托 人，而拟制带有明显指向或 刻意缩小选拔范围等有失公 允的方案； 2.不按规定程序受理； 3.未一次性告知和说明所需 材料。 风险等级：高 风险点 1.候选人资料、履历、学历 、工作情况的真实性； 2.推荐程序的合规性、合法 性和民主性。 风险等级：中 风险点 受理 防控措施 审查 防控措施 防控措施 1.因照顾特定关系人或请托 人，有意隐瞒、泄露或歪曲 考察情况； 2.违反程序、违规确定人选 风险等级：中 风险点 考察 未按规定程序办理 风险等级：低 风险点 任命 防控措施 1.提供公开、公正、公平的 服务平台； 2.通过电视，网络等媒体通 过公开的方式任命； 3.建立公开、公正、公平的 选拔制度。 责任人：国资科负责人 1.加强监督，严格资格审查 ； 2.严格程序审查。 责任人：国资科负责人 1.履行廉政承诺； 2.严格按规定程序考察； 3.充分利用民主集中制。 责任人：分管领导 严格按照规定程序办理任命 人员。 责任人：国资科负责人 办结 工信局行政职权廉政风险防控图 其他权力类-“所监管企业国有资产产权登记” 申请人提出申请 1.不按规定程序受理； 2.未一次性告知和说明所需 材料。 风险等级：高 1.对申报材料的审核把关不 严，疏忽或故意隐瞒； 2.未按规定程序进行操作； 3.刁难申请人，徇私谋利； 4.审查超时。 风险等级：中 1.违反程序、违规审批； 2.审批超时； 3.故意刁难申请人，徇私谋 利。 风险等级：中 1.未及时送达文件； 2.未按规定办理，隐瞒、编撰 、忽略、遗漏事实和内容。 风险等级：低 风险点 风险点 风险点 风险点 受理 审查 决定 送达 防控措施 防控措施 防控措施 防控措施 1.加强业务学习和培训； 2.严格履行服务承诺制度， 做到首问责任和一次性告知 ； 3.政务公开，明确工作程序 ，按照项目核准规定办理； 4.加强廉政教育，开展警示 活动。 责任人：国资科负责人 1.严格监督检查制度，采取 定期抽查、集体评议； 2.主动公布办事指南和监督 电话； 3.严格落实责任追究制度。 责任人：国资科负责人 1.履行廉政承诺； 2.严格监督检查制度，采取 定期抽查、集体评议的方法 ，发现并及时纠正审批过程 中存在的问题； 3.主动公布办事指南和监督 电话； 4.严格落实责任追究制度。 责任人：分管领导 1.严格履行承诺； 2.诚信做人； 3.培养良好的道德素质； 4.限期办结或限期纠正弥补 。 责任人：国资科负责人 办结 工信局行政职权廉政风险防控图 其他权力类-“根据需要委托会计师事务所对所监管企业 的年度财务会计报告进行审计” 申请人提出申请 未一次性告知和说明所需 材料。 风险等级：高 1.因照顾特定关系人或请托 人，有意进行委托； 2.受委托单位资质不合格。 风险等级：中 风险点 风险点 受理 委托 所收集财务及其它资料是 否真实、合法。 风险等级：中 风险点 审计 1.未按规定程序送达。 2.未及时送达文件。 风险等级：低 风险点 送达 防控措施 1.提供公开、公正、公平的 服务平台； 2.通过电视，网络等媒体告 知所需资料。 责任人：国资科负责人 防控措施 1.严格审查受委托单位的 资质； 2.严格按规定程序确定受 委托单位。 责任人：国资科负责人 防控措施 1.加强监督，严格资格审查 ； 2.详细审查资料的真实合法 性。 责任人：分管领导 防控措施 1.严格按规定程序办理； 2.及时送达。 责任人：国资科负责人 办结 工信局行政职权廉政风险防控图 其他权力类-“对其任命的企业管理者进行年度和任期考核，并依据考核结果决定对 企业管理者的奖惩，确定其任命的国家出资企业管理者的薪酬标准” 申请人提出申请 1.因照顾特定关系人或单位 而放宽考核标准； 2.不按规定程序受理； 3.未一次性告知和说明所需 材料。 风险等级：高 1.对提供材料的审核把关不 严，疏忽或故意隐瞒； 2.未按规定程序进行操作； 3.刁难申请人，徇私谋利。 风险等级：中 1.违反程序、违规审批； 2.决定与考核结果不符。 风险等级：中 未及时送达文件。 风险等级：低 风险点 风险点 风险点 风险点 受理 防控措施 考核 防控措施 决定 防控措施 送达 防控措施 1.加强业务学习和培训； 2.严格履行服务承诺制度， 做到首问责任和一次性告知 ； 3.政务公开，明确工作程序 ，按照项目核准规定办理； 4.加强廉政教育，开展警示 活动。 责任人：国资科负责人 1.认真执行考核各项规定； 2.准确把握考核政策； 3.积极运用科学考核方法； 4.严格履行考核工作程序； 5.严肃考核工作纪律。 责任人：国资科负责人 1.严格按规定程序办理； 2.严格将考核结果与决定统 一起来。 责任人：分管领导 严格按照其他权力事项的有 关规定办理，及时送达。 责任人：国资科负责人 办结 工信局行政职权廉政风险防控图 其他权力类-“企业清产核资申请” 申请人提出申请 申请人提出申请 1.不按规定程序受理； 2.未一次性告知和说明所需 材料。 风险等级：高 1.对申报材料的审核把关不 严，疏忽或故意隐瞒； 2.未按规定程序进行操作； 3.刁难申请人，徇私谋利； 4.审查超时。 风险等级：中 1.违反程序、违规审批； 2.故意刁难申请人，徇私谋 利。 风险等级：中 1.未及时送达文件； 2.未按规定办理，隐瞒、编撰 、忽略、遗漏事实和内容。 风险等级：低 风险点 风险点 风险点 风险点 受理 审查 决定 送达 办结 防控措施 防控措施 防控措施 防控措施 1.加强业务学习和培训； 2.严格履行服务承诺制度， 做到首问责任和一次性告知 ； 3.政务公开，明确工作程序 ，按照项目核准规定办理； 4.加强廉政教育，开展警示 活动 责任人：国资科负责人 1.严格监督检查制度，采取 定期抽查、集体评议； 2.主动公布办事指南和监督 电话； 3.严格落实责任追究制度。 责任人：国资科负责人 1.履行廉政承诺； 2.严格监督检查制度，采取 定期抽查、集体评议的方法 ，发现并及时纠正审批过程 中存在的问题； 3.主动公布办事指南和监督 电话； 4.严格落实责任追究制度。 责任人：分管领导 1.严格履行承诺； 2.诚信做人； 3.培养良好的道德素质； 4.限期办结或限期纠正弥 补。 责任人：国资科负责人 ； 制度，采取 评议的方法 正审批过程 指南和监督 追究制度。 导 ； 德素质； 期纠正弥补 负责人