长子县能源局廉政风险防控图.word.doc

长治市长子县能源局 行政许可类廉政风险防控图 1.故意刁难申请人，无故 拖延受理。 2.窗口空岗，延误受理。 3.不能一次告知所需补正 的材料。 4.核对申请材料不细致， 造成受理材料不齐全或 不符合法定形式。 5.受理事项未及时录入审 批系统或未登记受理台 账。 风险等级：中 1.擅自增加或减少审核条 件、程序。 2.审核把关不严，对重大 质疑点，疏忽或故意隐瞒。 3.无故超时审核。 风险等级：高 1.专定评审、现场认证程 序不规范，未严格执行回 避制度。 2. 无 故 超 时 组 织 评 审 或 认证。 风险等级：高 1.对重大质疑点，疏忽或 故意隐瞒。 2.无故超时决定。 风险等级：高 1.擅自更改审批结论，印 制文书不规范。 2.无故超时送达办结。 风险等级：中 风险点 风险点 风险点 风险点 风险点 受理环节 审核环节 专家评审 现场认证环节 决定环节 送达办结 环节 1 防控措施 防控措施 防控措施 防控措施 防控措施 1.严格落实窗口服务规范 和岗位责任。 2.严格履行服务承诺、首 问负责、一次性告知、AB 角顶岗和离岗告示等制 度。 3.规范申请材料受理审查 工作程序。 4.实行受理事项日报统计 机制。 1.量化审查工作细则，实 行审查留痕管理。 2.重大事项或问题集体研 究。 1.实行评审、认证回避制 度。 2. 健 全 完 善 并 严 格 落 实 评审和认证工作程序、制 度和标准。 1.重大事项或问题集体研 究。 2.实行审批留痕管理。 1.规范行文核稿程序，严 格执行印章管理制度。 2.实行送达留痕管理。 1. 完 善 岗位责 任制，明 确岗位 职责和 工作标 准和时 限，严格 限时办 结。 2. 规 范 《办理 流程单》 使用管 理，严格 落实审 批全过 程记录 制度。 3. 加 强 内部协 调督办 和监督 检查。 4. 认 真 落实窗 口服务 评价制 度。 5. 积 极 运用投 诉举报 和服务 回访工 作机制， 加强监 督。 长治市长子县能源局 行政处罚类事项廉政风险防控图 发现违法事实 1、不按规定受理或回避、隐瞒违法违 规线索、举报、投诉等。 2、向被举报或被调查对象泄露信息。 3.案件该立未立。 风险等级：中 1.调查取证时接受请托，不按规定组织 调查，调查对象或方案带有倾向性,办 理人情案。 2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证， 导致案件调查无法正常进行。 3.回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调 查结果,重要情况不如实向分管领导汇 报。 风险等级：高 1.不进行告知。 2.不听取当事人陈诉申辩、不进行复 议。 风险等级：低 1.久拖不批或越权审批，无故拖延案 件办理。 2.利用职务便利接受贿赂为当事人 谋利益。 3.随意行驶自由裁量权。 4.法律法规运用错误。 5.重大行政处罚不进行集体讨论，少 数人说了算。 6.不按规定受理申诉。 风险等级：中 1.不依法履行案件处罚程序。 2.截留或私分罚没款项，使用丢失或 损毁扣押的财物。 风险等级：中 风险点 风险点 立案 调查 1.建立查处案件台帐，定期进行 检查。 2.严格按照法规程序进行监督。 防控措施 3.加强信息保密管理。 责任人：相关科室负责人 1.规范处罚程序，有回避制度， 防控措施 现场调查必须两人以上。 2.按规定程序组织开展调查，对 调查方案、进展情况进行集体研 究，定期向分管领导汇报。 责任人：办理人 审查 风险点 风险点 告知 决定 1.严格政务公开制度。 2.健全信访投诉举报受理制度。 防控措施 3.实行一次性告知制。 4.实行申诉及听证制度。 责任人：相关科室负责人 防控措施 送达 风险点 执行 2 结案 防控措施 1.执行内部监督检查、纪检跟 踪督察制度。 2.严格层级审批制度，量化处 罚标准。 3.重大处罚案件必须集体讨论。 4.严格履行服务承诺，政务公 开、健全信访投诉举报受理制 度。 责任人：相关科室负责人 1.严格按规定进行执法。 2.严格执行罚缴分离规定。 3.执行内部监督检查、纪检跟 踪督察制度。 责任人：办理人