153114___河北省工业和信息化厅关于组织开展工业固废资源综合利用评价工作的通知.doc

冀工信节函〔2020〕483 号 河北省工业和信息化厅 关于组织开展工业固废资源综合利用评价工作 的通知 各市（含定州、辛集市）工业和信息化局、雄安新区改革发展局， 有关企业： 按照河北省工业和信息化厅、国家税务总局河北省税务局《关 于印发<河北省工业固体废物资源综合利用评价管理实施细则（暂 行）>的通知》（以下简称《通知》）要求，现就组织开展工业固废 资源综合利用评价工作有关事项通知如下： 一、评价期 2019 年全年和 2020 年 1-6 月份（企业可根据自身需求选择 2020 年评价期）。 二、评价范围 在河北省境内开展工业固体废物（不含危险废物）资源综合 利用，且符合国家《工业固体废物资源综合利用产品目录》和《资 源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》的企业，可委托河北省 工业固体废物资源综合利用评价机构对综合利用工业固废种类、 数量及综合利用产品符合性进行评价。 - 1 - 三、有关要求 （一）各市工业和信息化主管部门要加强与本地税务机关沟 通联系，建立定期交换资源综合利用企业相关信息制度，协同推 动落实工业固体废物资源综合利用评价相关工作。同时，要按照 《通知》要求，做好评价报告备案公示工作。 （二）各工业固体废物资源综合利用评价机构要严格评价程 序，按照《工业固体废物资源综合利用评价工作手册》（见附件） 开展评价，并按时限要求报送评价报告。 （三）按照《通知》要求，需省级备案并公示的评价报告， 各市工业和信息化主管部门请于 8 月 31 日前将纸质材料一份(随附 电子光盘)报送至省厅节能与综合利用处。 联系人：袁 园 0311-87800469 附件：工业固体废物资源综合利用评价工作手册 河北省工业和信息化厅 2020 年 6 月 29 日 - 2 - 附件 工业固体废物资源综合利用评价 工作手册 为推动河北省工业资源综合利用产业发展，规范固废资源综 合利用评价活动，确保工业固废综合利用第三方评价机构合规、 高效地开展评价工作，现结合实际，特制定本工作手册。 一、准备阶段 （一）符合性审查 第三方评价机构承担固废综合利用评价工作时，应根据被评 价企业享受税收优惠申报资料，对被评价企业享受固废综合利用 税收优惠的符合性和开展固废综合利用评价活动的可行性进行评 估。 （二）签订评价合同 当确定评价活动可行时，评价机构应与被评价企业签订固废 综合利用评价合同，合同中应明确评价工作流程、评价期、评价 费用、配合事项及保密要求等。 （三）成立评价组 评价组应由组长及组员构成，人数不低于三人。评价组应具 备满足固废综合利用评价的专业技术能力，熟知综合利用法律法 规、产业政策、综合利用产品生产工艺及质量标准等。 评价组成员一般应为评价机构全职人员，必要时可邀请外部 行业专家参与评价。 - 3 - （四）制定现场评价方案 召开评价准备会议，根据被评价企业所属行业类别，熟悉被 评价企业生产经营现状、生产工艺、固废利用、综合利用产品等 方面情况，制定现场评价方案，梳理现场评价资料准备清单。 （五）下达评价通知书 下达评价通知书（见附件），告知现场评价时间及资料准备清 单等。 二、评价阶段 （一）召开工作布置会 参会人员应包含企业主管副总经理，财务、档案管理、供应、 生产、销售、矿山（如有）等部门负责人员和评价机构人员。 1.企业负责人介绍企业基本情况及固废综合利用工作情况； 2.评价机构负责人介绍评价组成员、评价方案、评价材料准 备清单及配合部门； 3.材料准备清单任务分工：财务部门提供物料、产成品的进、 销、存台账，固体废弃物进货发票；档案管理部门提供企业各种 证照（营业执照、工厂建设批复文件、生产许可证、各体系认证 证书、标准化实验室证书、物料计量器具检定报告等）；供应部门 提供固体废弃物进货合同、进厂过磅台账、固体废弃物检验报告 等；生产部门提供生产台账、物料平衡表、中控室生产配比控制 记录或化验室配比通知单、原材料化验单等生产原始记录；销售 部门提供产成品销售台账、产品质量检验报告等；矿山部门提供 生产记录（含矿石、废石、粉末等）、炮样化验单、矿山开采进度 图纸、固废堆存或处置记录等。 - 4 - 以上所提供数据资料均应为评价期内。 （二）现场实勘 为确保现场获取的信息真实有效，评价人员应对固废综合利 用生产场所进行现场实勘。 1.查看物料计量装置（进厂、输送、生产、出库）安装和读数 情况； 2.查看中控室或调度室现场生产配比和物料计量情况（记录现 场生产产品自动控制配比或化验室配比通知单的配比）； 3.查看料仓物料储存情况（固废性状是否符合其应有状态）等。 （三）资料审查 1.查验相关证照，确认是否合法建设、依法运营，包括营业执 照、备案证、环评批复、生产许可证等； 2.查询公共信用信息情况，有无发生重大环境事故和安全生产 责任事故或其它违法违规行为。可查询“信用中国”、“国家企业 信用信息公示系统”、各主管部门官方网站等； 3.查验生产工艺、技术装备是否符合产业政策、行业准入规范 （水泥回转窑、水泥磨机、混凝土搅拌站、石膏板、加气混凝土 砌块、发电机组容量等）等； 4.查验原料及产品检验报告等，确定固废原料和产品是否符合 《国家工业固体废物资源综合利用产品目录》、《资源综合利用产 品和劳务增值税优惠目录》等规范条件要求，如煤矸石应符合《煤 矸石综合利用管理办法》、综合利用产品应质量标准符合性等情况； 5.查验质量管理体系、环境管理体系、计量统计体系等相关管 理体系文件或认证证书； - 5 - 6.查阅计量器具设备台账、物料计量器具检定报告，验证物料 计量方面是否准确； 7.查阅生产报表、物料平衡表、财务物料及产品进销存台账、 原材料进货发票及合同、化验室配比通知单、中控室物料耗用记 录、固体废物管理台账等能佐证固废利用量的资料； 注意事项： （1）横向对比生产和财务两部门物料消耗情况，纵向对比生 产中控（调度）、化验室配比单、进厂原材料统计台账，验证物料 消耗与平衡情况。 （2）现场实勘获取的生产产品品种配比记录与统计数据、配 比通知单（评价期内）对比，如误差较大时，应要求企业说明情 况。 （3）原则上采用生产部门数据来计算产品固废利用比例和利 用量，影响因素包括：因原材料进厂批次或存储时间等原因导致 化学成分波动而造成的中控室自动配比控制或化验室配比通知单 微调的情况；财务部门物料盘库方式、耗用盈亏平衡造成与生产 部门数据不一致的情况；同品性物料品种临时微量调整未在财务 报表体现等情况；各部门数据存在误差在合理范围内的，可认为 数据基本一致、物料消耗真实可靠。 （四）固废利用率和利用量计算 依据企业提供的数据资料，汇总各种原材料消耗量、综合利 用产成品生产量、销售量等数据，计算产品固废利用量、利用率 等指标。 注意事项： - 6 - 1.全流程水泥生产企业如果有多品种免税产品时，需注意各产 品所消耗的熟料分摊生料掺加固废量的问题（两步配料法工艺） ， 水泥粉磨站型企业无需考虑此问题。 2.混凝土（商砼）生产企业，需注意各标号混凝土产品配比不 一，需单独核算各标号混凝土产量和原材料耗用量，需将“水” 计入混凝土原料总质量。 3.煤矸石综合利用发电企业按《煤矸石综合利用管理办法》要 求，可采用评价期内各月煤耗量与化验单数据的加权平均值确定 煤矸石和入炉混合燃料收到基低位发热量。 （五）召开末次会议 反馈沟通现场评价情况，针对资料审查和现场实勘过程中发 现的问题、未获得的数据或证据资料，开具问题澄清清单，被评 价企业应在规定时间内进行澄清并补充提供相关资料。 （六）资料汇总与确认 依据第三方评价工作要求，细致、客观、全面地收集需存档 资料。数据性资料需企业确认并签字盖章，证照类资料可留存复 印件。 三、报告编制阶段 （一）报告编制 根据资料内容和数据，综合分析评价，计算各类指标，编制 评价报告。 （二）质量审核 第三方评价机构应按照质量管理制度要求对评价报告进行内 部质量管控，安排至少 1 名具备能力的非评价组成员对评价报告 - 7 - 进行质量审核。 审核人员应对评价组的所有工作文件（包括方案、报告、计 算表以及被评价企业证据资料等）进行审核，必要时可回访评价 组成员和被评价企业有关负责人。 （三）资料归档 按评价机构文件、档案管理制度规定，制作工业固体废物资 源综合利用第三方评价工作档案，归档留存。 （四）报告提交 《工业固体废物资源综合利用第三方评价报告》按《河北省 工业固体废物资源综合利用评价管理实施细则（暂行）》有关规定 进行报送。 附件：河北省工业固体废物资源综合利用评价通知书 - 8 - 附件 河北省工业固体废物资源综合利用评价通知书 企业名称： 按照《合同》约定，我公司将于 年 月 日到贵公司进行工 业固体废物资源综合利用现场评价。为保证评价工作顺利进行， 按照《河北省工业固体废物资源综合利用评价管理实施细则（暂 行）》要求，请贵公司在 月 日前准备好下列资料： 1.企业营业执照、生产许可证复印件； 2.企业近两年生产经营情况说明（包括但不限于企业基本情况、 经营规模、综合利用工业固体废物种类、产品产量、年产值等） ； 3.工业固体废物产生、采购（或接收）、消耗、库存及产品生 产、出库、外销的相关报表和证明材料； 4.工业固体废物原料掺量证明材料（生产物料平衡表、配比单 等）； 5.产品标准及工艺技术说明； 6.产品质量检测报告，固废检验报告或成份化验单； 7.质量、环境管理体系，物质计量统计体系等相关管理体系建 设情况； 8.公共信用信息查询报告（一年内）； 9.向税务机关申请产品免税的相关报表； - 9 - 10.评价需要的其他证明材料。 评价机构名称： 联系人及联系电话： - 10 -