2021年度福州市科学技术局部门决算.pdf

2021 年度 福州市科学技术局部 门决算 目 录 第一部分 部门概况 ....................... .......1 一、部门主要职责 .................................1 二、部门决算单位基本情况 .........................3 三、部门主要工作总结..............................3 第二部分 2021 年度部门决算表 ......................7 一、收入支出决算总表 .............................7 二、收入决算表 ............................ ......8 三、支出决算表 .......................... ........9 四、财政拨款收入支出决算总表 ....................10 五、一般公共预算财政拨款支出决算表 ..............12 六、一般公共预算财政拨款基本支出决表..............13 七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决表.....15 八、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 ........16 九、国有资本经营预算财政拨款支出决表...............16 第三部分 2021 年度部门决算情况说明 ...............17 一、收入支出决算总体情况说明 ....................17 二、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明.........19 三、政府性基金预算财政拨款支出决算情况说明 ......19 四、国有资本经营预算财政拨款支出决算情况说明.....20 五、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明.....20 六、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说 明 ..............................................21 七、预算绩效情况说明.............................22 八、其他重要事项情况明...................... ....23 第四部分 名词解释 ...............................24. 第五部分 附件 ...................................27 第一部分 部门概况 一、部门主要职责 福州市科学技术局部门的主要职责是：（一）贯彻执 行国家、省有关科学技术发展的法律法规和政策；起草并 组织实施有关科技工作的地方性法规、规章和政策。 （二）编制全市中长期科技发展规划和年度计划并组 织实施，提出全市科技发展布局和优先领域，组织实施应 用研究、开发研究、软科学研究等科技计划，负责统筹协 调公益性技术研究及关键技术、共性技术研究，牵头组织 经济社会发展领域的技术攻关。 （三）负责推进全市科技创新体系建设，会同有关部 门编制全市创新体系建设规划，拟订促进知识创新、技术 创新建设的政策措施并组织实施。推进科技基地条件平 台、科研基地、重点产业创新平台与创新基础建设和科技 资源共享。 （四）拟订全市政策引导类科技计划并组织实施；组 织相关新产品、新技术、新工艺研发项目的确认；会同有 关部门拟订全市高新技术发展与产业化政策，指导高新技 术产业化及应用技术的开发与推广；指导全市高新技术产 业开发区和科技园区建设。 1 （五）拟订并组织实施全市科技促进农村和社会发展 的政策措施，促进以改善民生为重点的农村建设和社会建 设。 （六）拟订科技成果管理政策并组织实施，指导科技 成果转化工作；会同有关部门拟订全市产学研结合的相关 政策，组织相关重大科技成果应用示范，推动企业自主创 新能力建设。 （七）提出全市科技体制改革的政策和措施建议，牵 头组织推进科技体制改革工作。 （八）负责本部门预算中的科学技术经费预决算及经 费使用的监督管理，会同有关部门提出科技资源合理配置 的政策和措施建议，优化科技资源配置。 （九）负责全市科学技术奖评审的组织工作；会同有 关部门拟订科技人才队伍建设规划，提出相关政策建议。 （十）拟订全市科普规划和政策，指导全市科普工 作；拟订促进技术市场、科技中介组织发展政策；拟订科 技保密管理办法；负责相关科技评估、科技统计及与科技 相关的知识产权保护等工作；推进民营科技工作；承担福 州市国防动员委员会科技动员办公室的日常工作。 （十一）组织拟订对外科技合作与交流的政策措施， 负责对外及对港澳台地区的科技合作与交流，组织实施对 外及对港澳台地区的科技合作的项目；负责全市有关科技 外事工作。 （十二）承办市委、市政府交办的其他事项。 2 二、部门决算单位基本情况 从决算单位构成看，福州市科学技术局部门包括 9 个 机关行政处（科）室及 2 个下属单位，其中：列入 2021 年 部门决算编制范围的单位详细情况见下表: 单位名称 经费性质 人员编制数 在职人数 福州市科学技术局 全额拨款 34 31 福州市科学技术情报 全额拨款 26 22 自收自支 10 7 研究所 福州市高新技术产业 创业服务中心 三、部门主要工作总结 2021 年，福州市科学技术局部门主要任务是： （一）推进科技创新平台建设，打造优质高效的平台 环境 高站位推进科技创新高地建设。高站位建设中国东南 （福建）科学城和“一城四区，十片多点”的科创走廊， 出台《福州市建设科创走廊工作方案》，成立市级领导小 组，启动建设金山科创街区等 58 个项目。自创区福州片区 建设水平不断提升，推出 38 项改革创新举措，全省首创自 创区“一区多园”考评指标体系和奖惩退出机制，自创区 福州片区年度省考核第 2 名。 3 高标准加快重大科技平台建设。有序推进光电信息省 创新实验室建设，累计落实建设经费 4.77 亿元，实验室大 楼主体封顶。启动筹建海峡实验室，推进实验室建设方案 评审论证，经省委、省政府批准同意，福州市第二家省创 新实验室落地建设。打造一批重点实验室、新型研发机 构、行业技术创新中心等高水平科研平台，全市新增省级 新型研发机构 15 家，达 72 家；新增市级行业技术创新中 心 16 家，达 67 家。 高品质提升双创孵化载体建设。制定出台《福州市双 创孵化载体管理办法》，软件园入选国家级双创示范基 地，新认定省级科技企业孵化器 3 家、市级 4 家；省级众 创空间 20 家、市级众创空间 21 家。开展 2021 年福州市榕 创嘉年华活动，20 家企业进入省决赛，获得 2 项二等奖，2 项三等奖,7 家企业进入全国总决赛。 （二）实施高新技术企业倍增计划专项行动，加快创 新主体培育 持续培育壮大创新主体。一年来，挖掘潜力企业逾 1500 家，开展高企认定申报辅导培训 101 场，参加培训超 过 4000 人次。1209 家企业通过高企认定，总数达 2813 家 （公示数），备案科技型中小企业 1945 家，占全省比例 37%，238 家科技型中小企业获得省级创新劵补助 676 万 元。我市 348 家企业入选科技小巨人企业，占全省 23.8%， 数量全省第一，45 家科技小巨人企业获研发加计扣除奖励 2850 万元，获奖金额全省第一。 4 持续引导加大企业研发投入。落实国家、省、市创新 政策，兑现 2019 年度分段补助资金 2.49 亿元，预计可兑 现 2020 年分段补助 3.69 亿元，高新技术企业所得税减免 7.28 亿元，受理审核企业加计扣除项目 956 项，安排各级 科技计划项目及兑现创新主体、创新平台等奖励经费 1.06 亿元。2020 年我市全社会 R&D 投入总量 225.47 亿元，比增 11.8%，占全省 26.8%，连续 5 年保持全省第一，强度达到 2.25%。 （三）加快产学研协同创新，促进科技成果转移转化 推动科技成果转移转化。出台《关于进一步促进科技 成果转移转化的补充措施》，兑现奖励 361.59 万元，安排 市校合作专项资金 1070 万元，推动校企产学研合作项目 47 项。深化“福州市科技成果转移转化公共平台”APP 建设， 并入驻“E 福州”平台，截至 12 月底，APP 平台已发布科 技成果 2246 项，技术需求 129 项，汇聚 35 所在榕高校和 10 所异地高校以及科研机构的科技成果信息。我市技术合 同登记额超过 70 亿元。福州地区 3 项科技成果获评国家科 学技术奖。 推动“揭榜挂帅”机制建立健全。加快攻克关键核心 技术，今年以来市级首次启动科技重大专项“揭榜挂帅” 项目，共开展 2 批，揭榜 10 项，经费支持 1850 万元；获 得省级重大项目“揭榜挂帅”5 项，占全省（共 9 项） 56%，获立项支持 3100 万元。 （四）优化科技体制机制，倾力打造活力迸发的营商 5 环境 编制“十四五”科技创新专项规划。强化科技创新引 领作用，围绕把创新作为引领福州发展的第一动力的总体 要求和 14 项创新发展指标，明确了四大主攻方向、三大战 略任务以及 23 个重点建设项目，努力将我市打造成东南沿 海具有重要影响力的区域创新中心。 加大科技人才内培外引。组织遴选 3 人申报国家人才 计划；全面推进引智试验区建设，省引智项目 9 项，位列 全省第一，入选 2021 年试验区四项引智计划 9 项（人）， 省对外合作项目 3 项，新增 6 家海外人才联络处，入选 2021 年度国家外国专家项目计划 8 项，位列全省第一。 加大金融支持科技创新。推广“高新贷”、“科技 贷”业务。2021 年共计发放“高新贷”4.19 亿元，“科技 贷”17.93 亿元，有效缓解科技型企业融资难等问题。 加快完善科技特派员机制。修订《福州市科技特派员 专项经费管理办法》、印发《福州市科技特派员工作样板 点建设标准》等；运用“科技特派员管理系统”，进一步 提高科技特派员管理信息化水平；选认省市县科技特派员 1321 名，实现镇村全覆盖；新增省级星创天地 5 家、市级 6 家。 （五）着力转变工作作风，全面提升机关党建质量 严格落实全面从严治党。严格落实全面从严治党意识 形态主体责任，履行“一岗双责”，建设“政治机关”， 召开中心组学习 20 场，相关专题研讨 4 场，结合“再学 6 习、再调研、再落实”活动，扎实开展党史学习教育，扎 实开展“助力乡村振兴”、“高新技术企业培育”、“近 邻党建”为主题的“我为群众办实事”活动；持续强化廉 政体系建设，扎实推进“转作风、强服务、办实事”、 “攻坚 120 天”专项行动，推动全局党员干部服务群众、 奋勇争先、担当作为。 第二部分 2021 年度部门决算表 一、收入支出决算总表 收入支出决算总表 公开 01 表 部门：福州市科学技术局汇总 收入 项目 一、一般公共预算财政拨款收入 二、政府性基金预算财政拨款收 入 三、国有资本经营预算财政拨款 收入 四、上级补助收入 五、事业收入 六、经营收入 七、附属单位上缴收入 2021 年度 单位：万元 支出 决算数 项目(按支出功能分类) 38,359.49 一、一般公共服务支出 决算数 0.00 5,000.00 二、外交支出 0.00 0.00 三、国防支出 0.00 0.00 四、公共安全支出 五、教育支出 六、科学技术支出 七、文化旅游体育与传媒支出 八、社会保障和就业支出 九、卫生健康支出 十、节能环保支出 十一、城乡社区支出 十二、农林水支出 十三、交通运输支出 十四、资源勘探信息等支出 十五、商业服务业等支出 十六、金融支出 十七、援助其他地区支出 十八、自然资源海洋气象等支出 十九、住房保障支出 0.00 296.00 0.00 0.00 八、其他收入 0.00 7 0.00 21,214.03 0.00 504.38 0.00 0.00 14,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 193.03 本年收入合计 使用非财政拨款结余 年初结转和结余 总计 二十、粮油物资储备支出 二十一、国有资本经营预算支出 二十二、灾害防治及应急管理支出 二十三、其他支出 二十四、债务还本支出 二十五、债务付息支出 二十六、抗疫特别国债安排的支出 43,655.49 本年支出合计 0.00 结余分配 10,196.15 年末结转和结余 53,851.63 总计 0.00 0.00 0.00 17,700.00 0.00 0.00 0.00 53,611.43 0.00 240.20 53,851.63 注：1. 本表反映部门本年度的总收支和年末结转结余情况。 2. 本套报表金额单位转换时可能存在尾数误差。 二、收入决算表 收入决算表 部门：福州市科学技术局汇总 公开 02 表 金额单位：万元 2021 年度 项目 功能分 类科目 编码 科目名称 栏次 合计 206 科学技术支出 20601 科学技术管理事务 经营收 入 附属 单位 上缴 收入 其他 收入 本年收入 合计 财政拨款 收入 上级 补助 收入 1 2 3 4 5 6 7 43,655.49 43,359.49 0.00 296.00 0.00 0.00 0.00 20,362.72 20,070.42 0.00 292.30 0.00 0.00 0.00 792.40 792.40 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 事业收 入 2060101 行政运行 522.62 522.62 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2060102 一般行政管理事务 269.78 269.78 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 337.24 337.24 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 20603 应用研究 2060301 机构运行 307.02 307.02 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2060302 社会公益研究 30.22 30.22 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 20604 技术研究与开发 8,436.04 8,436.04 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 30.00 30.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 8,406.04 8,406.04 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2060404 科技成果转化与扩散 2060499 其他技术研究与开发支出 20605 科技条件与服务 357.89 65.59 0.00 292.30 0.00 0.00 0.00 2060501 机构运行 349.50 57.20 0.00 292.30 0.00 0.00 0.00 2060503 科技条件专项 8.39 8.39 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 20699 其他科学技术支出 10,439.15 10,439.15 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 6,414.15 6,414.15 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2069901 科技奖励 8 2069999 4,025.00 4,025.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 437.86 434.16 0.00 3.70 0.00 0.00 0.00 208.41 208.41 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2080116 社会保障和就业支出 人力资源和社会保障管理事 务 引进人才费用 208.41 208.41 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 20805 行政事业单位养老支出 225.75 225.75 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2080501 行政单位离退休 119.21 119.21 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 39.72 39.72 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 40.31 40.31 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 26.51 26.51 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3.70 0.00 0.00 3.70 0.00 0.00 0.00 伤残抚恤 3.70 0.00 0.00 3.70 0.00 0.00 0.00 212 城乡社区支出 5,000.00 5,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 21208 国有土地使用权出让收入安排 的支出 5,000.00 5,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5,000.00 5,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 154.90 154.90 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 208 20801 2080502 2080505 2080506 20808 2080802 其他科学技术支出 事业单位离退休 机关事业单位基本养老保 险缴费支出 机关事业单位职业年金缴 费支出 抚恤 221 其他国有土地使用权出让 收入安排的支出 住房保障支出 22102 住房改革支出 154.90 154.90 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2210201 住房公积金 84.99 84.99 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2210202 提租补贴 24.69 24.69 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2210203 购房补贴 45.22 45.22 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2120899 229 其他支出 17,700.00 17,700.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 22999 其他支出 17,700.00 17,700.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 17,700.00 17,700.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2299999 其他支出 注：本表反映部门本年度取得的各项收入情况。 三、支出决算表 支出决算表 部门：福州市科学技术局汇总 公开 03 表 金额单位：万元 2021 年度 项目 功能分 类科目 编码 科目名称 项目支出 上缴 上级 支出 经营 支出 对附属 单位补 助支出 2 3 4 5 6 53,611.43 1,483.89 52,127.54 0.00 0.00 0.00 21,214.03 995.86 20,218.17 0.00 0.00 0.00 816.77 535.73 281.04 0.00 0.00 0.00 本年支出 合计 基本支出 1 栏次 合计 206 科学技术支出 20601 科学技术管理事务 2060101 行政运行 535.73 535.73 0.00 0.00 0.00 0.00 2060102 一般行政管理事务 281.04 0.00 281.04 0.00 0.00 0.00 9 20602 2060206 20603 基础研究 4.16 0.00 4.16 0.00 0.00 0.00 4.16 0.00 4.16 0.00 0.00 0.00 406.85 350.85 56.00 0.00 0.00 0.00 专项基础科研 应用研究 2060301 机构运行 350.85 350.85 0.00 0.00 0.00 0.00 2060302 社会公益研究 56.00 0.00 56.00 0.00 0.00 0.00 20604 技术研究与开发 8,462.00 0.00 8,462.00 0.00 0.00 0.00 30.00 0.00 30.00 0.00 0.00 0.00 8,432.00 0.00 8,432.00 0.00 0.00 0.00 2060404 科技成果转化与扩散 2060499 其他技术研究与开发支出 20605 科技条件与服务 294.82 109.28 185.54 0.00 0.00 0.00 2060501 机构运行 272.63 109.28 163.35 0.00 0.00 0.00 2060502 技术创新服务体系 13.80 0.00 13.80 0.00 0.00 0.00 2060503 科技条件专项 8.39 0.00 8.39 0.00 0.00 0.00 20699 其他科学技术支出 11,229.43 0.00 11,229.43 0.00 0.00 0.00 2069901 科技奖励 6,827.43 0.00 6,827.43 0.00 0.00 0.00 2069999 其他科学技术支出 4,402.00 0.00 4,402.00 0.00 0.00 0.00 208 社会保障和就业支出 504.37 295.00 209.37 0.00 0.00 0.00 20801 人力资源和社会保障管理事务 209.37 0.00 209.37 0.00 0.00 0.00 209.37 0.00 209.37 0.00 0.00 0.00 2080116 引进人才费用 20805 行政事业单位养老支出 291.30 291.30 0.00 0.00 0.00 0.00 2080501 行政单位离退休 131.58 131.58 0.00 0.00 0.00 0.00 43.58 43.58 0.00 0.00 0.00 0.00 77.30 77.30 0.00 0.00 0.00 0.00 38.84 38.84 0.00 0.00 0.00 0.00 3.70 3.70 0.00 0.00 0.00 0.00 伤残抚恤 3.70 3.70 0.00 0.00 0.00 0.00 212 城乡社区支出 14,000.00 0.00 14,000.00 0.00 0.00 0.00 21208 国有土地使用权出让收入安排的支 出 14,000.00 0.00 14,000.00 0.00 0.00 0.00 14,000.00 0.00 14,000.00 0.00 0.00 0.00 193.03 193.03 0.00 0.00 0.00 0.00 2080502 2080505 2080506 20808 2080802 事业单位离退休 机关事业单位基本养老保险 缴费支出 机关事业单位职业年金缴费 支出 抚恤 221 其他国有土地使用权出让收 入安排的支出 住房保障支出 22102 住房改革支出 193.03 193.03 0.00 0.00 0.00 0.00 2210201 住房公积金 103.56 103.56 0.00 0.00 0.00 0.00 2210202 提租补贴 26.62 26.62 0.00 0.00 0.00 0.00 2210203 购房补贴 62.85 62.85 0.00 0.00 0.00 0.00 2120899 229 其他支出 17,700.00 0.00 17,700.00 0.00 0.00 0.00 22999 其他支出 17,700.00 0.00 17,700.00 0.00 0.00 0.00 17,700.00 0.00 17,700.00 0.00 0.00 0.00 2299999 其他支出 注：本表反映部门本年度各项支出情况。 四、财政拨款收入支出决算总表 10 财政拨款收入支出决算总表 公开 04 表 部门：福州市科学技术局汇总 收 项 2021 年度 入 目 一、一般公共预算财政 拨款 二、政府性基金预算财 政拨款 三、国有资本经营预算 财政拨款 单位：万元 支 出 一般公共 预算财政 拨款 政府性基 金预算财 政拨款 国有资 本经营 预算财 政拨款 金额 项目（按功能分 类） 38,359.49 一、一般公共服务 支出 0.00 0.00 0.00 0.00 5,000.00 二、外交支出 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 三、国防支出 0.00 0.00 0.00 0.00 四、公共安全支出 0.00 0.00 0.00 0.00 五、教育支出 0.00 0.00 0.00 0.00 21,119.57 21,119.57 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 500.68 500.68 0.00 0.00 九、卫生健康支出 0.00 0.00 0.00 0.00 十、节能环保支出 0.00 0.00 0.00 0.00 十一、城乡社区支 出 14,000.00 0.00 14,000.00 0.00 十二、农林水支出 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 193.03 193.03 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 六、科学技术支出 七、文化旅游体育 与传媒支出 八、社会保障和就 业支出 十三、交通运输支 出 十四、资源勘探信 息等支出 十五、商业服务业 等支出 十六、金融支出 十七、援助其他地 区支出 十八、自然资源海 洋气象等支出 十九、住房保障支 出 二十、粮油物资储 备支出 二十一、国有资本 经营预算支出 11 合计 二十二、灾害防治 及应急管理支出 0.00 0.00 0.00 0.00 二十三、其他支出 17,700.00 17,700.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 53,513.27 39,513.27 14,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 53,513.27 39,513.27 14,000.00 0.00 二十四、债务还本 支出 二十五、债务付息 支出 二十六、抗疫特别 国债安排的支出 本年收入合计 年初财政拨款结转和结 余 一般公共预算财政拨 款 政府性基金预算财政 拨款 国有资本经营预算财 政拨款 总计 43,359.49 本年支出合计 10,153.79 年末财政拨款结转 和结余 1,153.79 9,000.00 0.00 总计 53,513.27 注：本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款、政府性基金预算财政拨款和 国有资本经营预算财政拨款的总收支和年末结转结余情况。 五、一般公共预算财政拨款支出决算表 一般公共预算财政拨款支出决算表 部门：福州市科学技术局汇总 公开 05 表 金额单 位：万元 2021 年度 项目 本年支出 功能分类 科目编码 科目名称 栏次 合计 206 科学技术支出 20601 科学技术管理事务 小计 基本支出 项目支出 1 2 3 39,513.27 1,479.35 38,033.92 21,119.57 995.02 20,124.55 816.77 535.73 281.04 2060101 行政运行 535.73 535.73 0.00 2060102 一般行政管理事务 281.04 0.00 281.04 4.16 0.00 4.16 4.16 0.00 4.16 406.85 350.85 56.00 350.85 350.85 0.00 20602 2060206 20603 2060301 基础研究 专项基础科研 应用研究 机构运行 12 2060302 社会公益研究 56.00 0.00 56.00 20604 技术研究与开发 8,462.00 0.00 8,462.00 30.00 0.00 30.00 8,432.00 0.00 8,432.00 2060404 科技成果转化与扩散 2060499 其他技术研究与开发支出 20605 科技条件与服务 200.36 108.44 91.92 2060501 机构运行 178.17 108.44 69.73 2060502 技术创新服务体系 13.80 0.00 13.80 2060503 科技条件专项 8.39 0.00 8.39 20699 其他科学技术支出 11,229.43 0.00 11,229.43 2069901 科技奖励 6,827.43 0.00 6,827.43 2069999 其他科学技术支出 4,402.00 0.00 4,402.00 208 社会保障和就业支出 500.67 291.30 209.37 20801 人力资源和社会保障管理事务 209.37 0.00 209.37 209.37 0.00 209.37 2080116 引进人才费用 20805 行政事业单位养老支出 291.30 291.30 0.00 2080501 行政单位离退休 131.58 131.58 0.00 2080502 事业单位离退休 43.58 43.58 0.00 2080505 机关事业单位基本养老保险缴费支出 77.30 77.30 0.00 2080506 机关事业单位职业年金缴费支出 38.84 38.84 0.00 221 住房保障支出 193.03 193.03 0.00 22102 住房改革支出 193.03 193.03 0.00 2210201 住房公积金 103.56 103.56 0.00 2210202 提租补贴 26.62 26.62 0.00 2210203 购房补贴 62.85 62.85 0.00 229 其他支出 17,700.00 0.00 17,700.00 22999 其他支出 17,700.00 0.00 17,700.00 17,700.00 0.00 17,700.00 2299999 其他支出 注：本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款支出情况。 六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表 一般公共预算财政拨款基本支出决算表 公开 06 表 部门：福州市科学技术局汇总 2021 年度 人员经费 经济 分类 科目 科目名称 金额 编码 301 经济 分类 科目 科目名称 单位：万元 公用经费 经济 分类 金额 科目 编码 工资福利支 出 1,210.41 302 科目名称 金额 编码 商品和服 务支出 13 96.49 30703 国内债 务发行费 0.00 用 30101 基本工资 30201 办公费 251.01 30102 津贴补贴 30103 奖金 30106 伙食补助 费 30107 绩效工资 30108 机关事业 单位基本养 老保险缴费 职业年金 缴费 职工基本 医疗保险缴 费 公务员医 疗补助缴费 其他社会 保障缴费 住房公积 金 30109 30110 30111 30112 30113 30114 医疗费 30199 其他工资 福利支出 303 对个人和家 庭的补助 30301 离休费 258.83 187.81 10.88 132.35 9.07 30202 印刷费 30203 咨询费 30204 手续费 30205 水费 30206 电费 77.40 38.84 30207 邮电费 30209 物业管 理费 30211 差旅费 因公出 104.43 国（境） 费用 30213 维修 0.00 （护）费 67.48 172.45 退休费 退职 （役）费 30304 抚恤金 0.08 30214 租赁费 30215 会议费 30216 培训费 31002 31003 0.63 0.03 31008 31009 31010 0.00 31011 0.55 0.00 0.00 公务接 待费 30218 专用材 料费 30224 被装购 40.38 置费 31012 31013 31019 14 31021 0.00 0.00 0.00 大型修 缮 31007 0.00 国外债 务发行费 用 资本性支 出 房屋建 筑物购建 办公设 备购置 专用设 备购置 基础设 施建设 31006 0.63 30217 0.00 31001 31005 30212 0.00 30303 0.02 310 0.00 31.23 30302 0.00 取暖费 40.81 8.76 0.00 1.56 30208 31.81 30704 31022 31099 信息网 络及软件 购置更新 物资储 备 土地补 偿 安置补 助 地上附 着物和青 苗补偿 拆迁补 偿 公务用 车购置 其他交 通工具购 置 文物和 陈列品购 置 无形资 产购置 其他资 本性支出 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 30305 生活补助 30306 救济费 30307 医疗费补 0.00 0.00 助学金 奖励金 个人农业 生产补贴 30311 代缴社会 保险费 其他对个 人和家庭的 30399 补助 专用燃 料费 30226 劳务费 30227 助 30308 30309 30310 30225 0.00 30228 工会经费 0.00 30229 福利费 30231 公务用 0.00 车运行维 护费 30239 其他交 0.00 通费用 30240 税金及 100.84 附加费用 307 22.12 委托业 务费 0.00 30299 0.00 其他商 品和服务 支出 债务利息 及费用支 出 31201 31203 1.60 31204 0.00 31205 31299 12.51 1.04 23.88 对企业补 助 资本金 注入 政府投 资基金股 权投资 费用补贴 利息补贴 其他对 企业补助 399 其他支出 39906 赠与 0.03 22.75 国内债 务付息 30702 国外债 务付息 39908 0.00 0.00 39999 国家赔 偿费用支 出 对民间 非营利组 织和群众 性自治组 织补贴 其他支 出 七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表 公开 07 表 2021 年度 项目 行次 15 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 96.49 注：本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款基本支出明细情况。 部门：福州市科学技术局汇总 0.00 0.00 公用经费合计 1,382.86 0.00 0.00 39907 30701 人员经费合计 312 单位：万元 决算数 合计 1 3.86 1. 因公出国（境）费 2 0.00 2. 公务用车购置及运行维护费 3 3.54 4 0.00 5 3.54 6 0.32 其中：（1）公务用车购置费 （2）公务用车运行维护费 3. 公务接待费 注：本表反映部门本年度“三公”经费支出决算情况，包括当年一般公共预 算财政拨款和以前年度结转资金安排的实际支出。 八、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 公开 08 表 部门：福州市科学技术局汇总 项目 支出功能分 类科目编码 科目名称 单位：万元 2021 年度 本年支出 年初结 转和结 余 本年收 入 小计 基本 支出 项目支出 年末结 转和结 余 栏次 合计 1 4 7 8 11 9,000.00 5,000.00 14,000.00 0.00 14,000.00 0.00 212 城乡社区支出 9,000.00 5,000.00 14,000.00 0.00 14,000.00 0.00 21208 国有土地使用权出 让收入安排的支出 9,000.00 5,000.00 14,000.00 0.00 14,000.00 0.00 2120899 其他国有土地使 用权出让收入安排 的支出 9,000.00 5,000.00 14,000.00 0.00 14,000.00 0.00 类 款 项 注：1. 本表反映部门本年度政府性基金预算财政拨款收入、支出及结转和结余 情况。 2. 没有政府性基金拨款支出的部门请公开空表，并说明“本部门 2021 年度 没有使用政府性基金预算拨款安排的收支”。 九、国有资本经营预算财政拨款支出决算表 16 12 国有资本经营预算财政拨款支出决算表 公开 09 表 单位：万元 部门： 项 目 功能分类科目 编码 科目名称 栏次 本年支出 合计 基本支出 项目支出 1 2 3 合计 注：1.本表反映部门本年度国有资本经营预算财政拨款支出情况。 2.没有国有资本经营预算财政拨款支出的部门请公开空表，并说明 “本部门 2021 年度没有使用国有资本经营预算财政拨款安排的支出”。 本部门 2021 年度没有使用国有资本经营预算财政拨款安排的支出 第三部分 2021 年度部门决算情况说明 一、收入支出决算总体情况说明 2021 年本部门年初结转和结余 10,196.15 万元，使用 非财政拨款结余 0.00 万元，本年收入 43,655.49 万元，本 年支出 53,611.43 万元，结余分配 0.00 万元，年末结转和 结余 240.20 万元。 （一）2021年收入43,655.49万元，比上年决算数增加 17 708.57万元，增长1.65％，具体情况如下： 1. 一般公共预算财政拨款收入38,359.49万元。 2. 政府性基金预算财政拨款收入5,000.00万元。 3. 国有资本经营预算财政拨款收入0.00万元。 4. 上级补助收入0.00万元。 5. 事业收入296.00万元。 6. 经营收入0.00万元。 7.附属单位上缴收入0.00万元。 8.其他收入0.00万元。 （二）2021年支出53,611.43万元，比上年决算数增加 20473.53万元，增长61.78％，具体情况如下： 1.基本支出 1,483.89 万元。其中，人员支出 1,387.39 万元，公用支出 96.49 万元。 2.项目支出 52,127.54 万元。 3.上缴上级支出 0 万元。 4.经营支出 0 万元。 18 5.对附属单位补助支出 0 万元。 二、一般公共预算拨款支出决算情况说明 2021 年一般公共预算拨款支出 39,513.27 万元，比上 年决算数增加 12812.87 万元，增长 47.99%，具体情况如下 (按项级科目分类统计)： （一）2299999（其他支出）17700 万元，较上年决算 数增加 17700 万元，增长 100%。主要原因是光电实验室获 得推动高质量发展中央基建投资资金。 （二）2060502（技术创新服务体系）13.8 万元，较上 年决算数减少 12916.2 万元，下降 99.89%。主要原因是 2020 年光电实验室开办，省厅下达建设经费。 （三）2069901（科技奖励）6827.43 万元，较上年决 算数增加 5330.14 万元，增长 355.99%。主要原因是高企认 定数量增加,奖励经费增加。 三、政府性基金预算财政拨款支出决算情况说明 2021 年度政府性基金支出 14,000.00 万元，比上年决 算数增加 7565 万元，增长 117.56%，具体情况如下(按项级 科目统计)： （一）2120899（其他国有土地使用权出让收入安排的 19 支出）14000 万元，较 2020 年决算数增加 7565 万元，增长 117.56% 。 主 要 原 因 是 2020 年 结 转 9000 万 至 2021 年 支 付,2021 年取消了福州大学先进技术创新研究院研发大楼项 目。 四、国有资本经营预算财政拨款支出决算情况说明 本部门 2021 年度没有使用国有资本经营预算财政拨款 安排的支出 五、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明 2021 年度一般公共预算财政拨款基本支出 1,479.35 万 元，其中： （一）人员经费 1,382.86 万元，主要包括：基本工 资、津贴补贴、奖金、绩效工资、机关事业单位基本养老 保险缴费、职业年金缴费、职工基本医疗保险缴费、公务 员医疗补助缴费、其他社会保障缴费、住房公积金、医疗 费、其他工资福利支出、离休费、退休费、抚恤金、生活 补助、医疗费补助、奖励金、其他对个人和家庭的补助。 （二）公用经费96.49万元，主要包括：办公费、印刷 费、咨询费、手续费、水费、电费、邮电费、取暖费、物 业管理费、差旅费、维修（护）费、租赁费、会议费、培 训费、公务接待费、专用材料费、劳务费、委托业务费、 20 工会经费、福利费、公务用车运行维护费、其他交通费 用、税金及附加费用、其他商品和服务支出、办公设备购 置、专用设备购置、信息网络及软件购置更新、公务用车 购置、其他交通工具购置、文物和陈列品购置、无形资产 购置、其他资本性支出、赠与。 六、一般公共预算拨款“三公”经费支出决算情况说 明 2021 年度“三公”经费财政拨款支出 3.86 万元，比本 年预算的 0.9 万元下降 18.9%。主要原因是严格遵守“过紧 日子”的文件要求，例行节约。具体情况如下： （一）因公出国（境）费支出 0.00 万元，比本年 预算的 6.14 万元下降 100%。全年安排本部门组织的出国团 组 0 个，参加其他部门出国团组 0 个；全年因公出国 （境）累计 0 人次。主要是主要是严格遵守“过紧日子” 的文件要求，例行节约。 （二）公务用车购置及运行费支出 3.54 万元，比本年 预算的 33.87 万元下降 89.55%，主要是主要是严格遵守 “过紧日子”的文件要求，例行节约。其中： 21 公务用车购置费支出 0.00 万元，比本年预算的 0 万元 下降 0%，2021 年公务用车购置 0 辆，主要是:主要是严格 遵守“过紧日子”的文件要求，例行节约。 公务用车运行费支出 3.54 万元，比本年预算的 33.87 万元下降 89.55%，主要是主要是严格遵守“过紧日子”的 文件要求，例行节约。截至 2021 年 12 月 31 日，本部门公 务用车保有量为 4 辆。 （三）公务接待费支出 0.32 万元，比本年预算的 13.55 万元下降 97.64%。主要是比本年预算的 33.87 万元 下降 89.55%，主要是主要是严格遵守“过紧日子”的文件 要求，例行节约，累计接待 3 批次、24 人次。 七、预算绩效情况说明 根据预算绩效管理要求，本部门组织对 2021 年度 7 个 项目实施单位自评，分别是企业研发经费投入分段补助(福 厦泉自创区专项资金）等项目，涉及财政拨款资金共计 43260 万元。（《项目支出绩效自评表》详见附件一） 对 3 个项目实施部门评价，分别是企业研发经费投入 分段补助(福厦泉自创区专项资金）等项目，涉及财政拨款 资金共计 34000 万元，评价结果等次为“优”“良” 22 “中”“差”的项目分别是 3 个、 0 个、0 个、0 个。 （《项目支出绩效评价报告》详见附件二） 八、其他重要事项说明 （一）机关运行经费 2021 年度机关运行经费支出 57.55 万元，比上年决算 数增长 30.95%，主要是:严格遵守“过紧日子”的文件要 求，例行节约。 （二）政府采购情况 本部门 2021 年度政府采购支出总额 409.06 万元，其 中：政府采购货物支出 18.91 万元、政府采购工程支出 86.96 万元、政府采购服务支出 303.19 万元。授予中小企 业合同金额 409.06 万元，占政府采购支出总额的 100%，其 中：授予小微企业合同金额 409.06 万元，占授予中小企业 合同金额的 100%；货物采购授予中小企业合同金额占货物 支出金额的 100%，工程采购授予中小企业合同金额占工程 支出金额的 100%，服务采购授予中小企业合同金额占服务 支出金额的 100%。 （三）国有资产占用使用情况 23 截至 2021 年 12 月 31 日，本部门共有车辆 4 辆，其 中：副部（省）级以上领导用车 0 辆、主要领导干部用车 0 辆、机要通信用车 0 辆、应急保障用车 1 辆、执法执勤用 车 0 辆、特种专业技术用车 0 辆、离退休干部用车 0 辆、 其他用车 3 辆，其他用车主要是……；单价 50 万元（含） 以上通用设备 0 台（套），单价 100 万元（含）以上专用 设备 0 台（套）。 第四部分 名词解释 一、一般公共预算财政拨款收入：指本级财政当年拨 付的资金。 二、事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助 活动所取得的收入。 三、经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助 活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。 四、其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业 收入”、“经营收入”等以外的收入。主要是事业单位固 定资产出租收入、存款利息收入等。 24 五、使用非财政拨款结余：指事业单位使用以前年度 积累的非财政拨款结余弥补当年收支差额的金额。 六、年初结转和结余：指单位以前年度尚未完成、结 转到本年仍按原规定用途继续使用的资金，或项目已完成 等产生的结余资金。 七、结余分配：指事业单位按照会计制度规定缴纳的 所得税、提取的专用结余以及转入非财政拨款结余的金额 等。 八、年末结转和结余：指单位按有关规定结转到下年 或以后年度继续使用的资金，或项目已完成等产生的结余 资金。 九、基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工 作任务而发生的人员支出和公用支出。 十、项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任 务和事业发展目标所发生的支出。 十一、经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅 助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。 十二、“三公”经费：纳入市级财政预决算管理的 “三公”经费，是指市级部门用财政拨款安排的因公出国 （境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中， 25 因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、 国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等 支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置 支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路 过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映 单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。 十三、机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务 员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资 金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利 费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房 水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用 车运行维护费以及其他费用。 26 第五部分 附件 一、《项目支出绩效自评表》 财政支出项目绩效自评表 填报日期：2022 年 02 月 24 日 一、基 础信息 项 目 名 称 单 位 名 称 单 位 地 址 单 位 负 福州海西引智试验区五大引智计划 评价 类型 福州市科学技术局本级 单位 性质 项目预算绩效自评 行政机关■ 东部办公区 3 号楼 5 层 任义文 职 务 局长 27 资金 年度 2021 参公事业单位□ 非参公事业单位□ 其他□ 邮政编码 350007 联系电话 83378703 企业□ 责 人 财 务 负 责 人 项 目 负 责 人 项 目 概 况 处长 联系电话 职 务 83378703 联系电话 为加快实施大开放战略，贯彻落实《中共福州市委、福州市人民政府关于建设中国福州海西引智试验区的意见》(榕 委[2013]20 号)精神，大力引进海外高层次人才智力，服务我市科学发展新跨越，推动我市人才国际化步伐，经研 究，决定开展 2019 年中国福州海西引智试验区“外专百人计划”、“高端外专产业项目合作计划”、“海外高端人 才团队计划”、“海外人才特聘岗位计划”等四项引智计划申报工作。 项目类型 二、项 目资金 职 务 林硕 项目评价方 法 2020 年度项 目预算期初 批复数（万 元） 序 资金性 号 质 常年发展性项目■ 成本效益分析法■ 260.00 计划数(万元) 一次性发展项目□ 比较法□ 因素分析法□ 业务性专项□ 最低成本法□ 公众评判法□ 标杆管理法□ 其他方法□ 2021 年度项目预算期 初批复数（万元） 核拨数(万元) 支出数(万元) 28 260.00 结余数(万元) 情况 本级财 政资金 其中： 1当年预 1 算 1 1- 以前年 2 度结余 结转 1当年调 3 整 其他来 2 源资金 合 计(万 元) 260.00 260.00 213.33 46.67 260.00 260.00 213.33 46.67 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 260.00 260.00 213.33 46.67 对下转移支付数（万元） 0.00 当年预算执行率(当年预算支出数/当年预算计划数) 82.05% 当年预算资金使用率(当年预算支出数/当年预算核拨 数) 结余结转资金执行率(以前年度结余结转支出数/以前 年度结余结转计划数) 预算综合执行率(本级财政资金支出数/本级财政资金 计划数) 82.05% 0.00% 82.05% 29 预算绩效目标 一 级 指 标 三、评 价指标 (100%) 二级指 标 三级 指标 指标 解释 成本指 标 预算 执行 率 当年预 算对应 的实际 支出数 /当年 部门预 算批复 数× 100% 数量指 标 补助 上年 度引 智试 验区 五大 引智 产 出 指 标 指 标 明 细 说 明 指标 性质 计 量 单 位 指标 方向 目标值 监控 时预 测完 成值 完成 值 实际 完成 值与 目标 值偏 离度 实际 完成 值与 监控 预测 完成 值偏 离度 分 值 得 分 已疫 情原 因， 项目 8.64 无法 开展 实 施。 正向 指标 大于 等于 % 95 100 82.05 14.0% 18.0% 10 正向 指标 大于 等于 人 （团 队） 6.00 9 9 50.0% 0.0% 16.5 16.5 30 指 标 未 得 满 分 原 因 效 益 指 标 可持续 影响指 标 满 意 度 指 标 服务对 象满意 度指标 计划 相关 人才 （团 队） 建设 网站 （平 台） 数量 参加 国际 人才 交流 会场 次 网 站、 网页 访问 量 服务 对象 投诉 次数 反向指 标 正向 指标 大于 等于 个 1.00 1 1 0.0% 0.0% 16.5 16.5 正向 指标 大于 等于 场 1.00 1 1 0.0% 0.0% 17 17 正向 指标 大于 等于 次 1000.00 6675 7733 673.0% 16.0% 22 22 反向 指标 小于 等于 次 3.00 0 0 100.0% 18 18 31 0% 实际完成值与目标值综合偏离度（实际完成值与目标值偏离度合计数/预算绩效目标个数*100%，不含目 139.50% 标值为 0 且实际完成值不为 0 的预算绩效目标） 实际完成值与监控预测完成值综合偏离度（实际完成值与监控预测完成值偏离度合计数/预算绩效目标 5.67% 个数*100%，不含监控预测值为 0 且实际完成值不为 0 的预算绩效目标） 评价指标总 评价指标数 6 100.00 评价指标得分（S） 98.64 分 原始自评等 ■优（S≧90） □良（90﹥S≧80） □中（80﹥S≧60） □差（60﹥S） 级 一 级 二级指 得 指标未得 三级指标 评分标准 得分计算过程 分值 指 标 分 满分原因 标 受疫情影 本指标 6 分。当年预算资金 响，部分 使用率 A=当年预算支出数/ 项目未能 当年预算资金 四、调 当年预算核拨数，得分为 6 213.33÷260.00×6.00=4.92 6 4.92 开展，导 使用率 整指标 ×A。“当年预算核拨数” 致资助资 产 （50%） 为 0 时，本项不得分。 金未能下 出 支出情 拨。 指 况 本指标 6 分。结余结转资金 标 使用率 B=以前年度结余结转 结余结转资金 支出数/以前年度结余结转 结余结转资金计划数为 0，本项 6 6 执行率 计划数，得分为 6×B。“结 得6分 余结转资金计划数”为 0 时，本项得满分。 32 过 程 管 理 绩效管 理 预算综合执行 率 本指标 6 分。预算综合执行 率 C=本级财政资金支出数/ 本级财政资金计划数，得分 为 6×C。“当年财政资金计 划数”为 0 时，本项不得 分。 评价工作组成 员 本指标 1 分。评价工作组成 员资质符合财政部门年度评 价方案要求得 1 分，否则不 得分。（备注：请在本表末 尾填写评价组成员信息，填 写后本指标自动计算。） 213.33÷260.00×6.00=4.92 6 根据本表评价组成员信息，副科 或中级职称以上成员共 3 名，占 1 总成员 100.00%，故本指标得 1.00 分 目标编制数量 本指标 6 分。绩效目标编制 数量达到 5 个得 1 分，每增 加 1 个得 1 分，最高 6 分。 本项目编制绩效目标 6 条，本指 6 标得 2.00 分 目标全面程度 本指标 5 分。（1）编制满 意度类型指标得 2 分； （2）产出、效益类指标编 制种类达到 3 种得 1 分，45 种得 2 分，6-8 种得 3 分。 本项目编制满意度指标 1 条，得 2 分；产出、效益类指标 3 种， 5 得 1 分。本指标得 3.00 分。 33 4.92 受疫情影 响，部分 项目未能 开展，导 致资助资 金未能下 拨，执行 率受到影 响。 1 2 目标编制 数量太 少，计划 增加到 7 项。 3 未考虑各 项目指标 的平衡 度。 实际完成值与 目标值综合偏 离度 绩效监控填报 情况 实际完成值与 监控预测完成 值综合偏离度 绩效监控应用 情况 本指标 5 分。实际完成值与 目标值综合偏离度 D≤5%得 实际完成值与目标值综合偏离度 5 5 分，5%＜D≤50%得 3 分，D D≥50%不得分 ≥50%不得分。 本指标 3 分。项目单位及时 上报监控表和监控报告得 3 分，实际上报时间逾期不超 过 5 日得 1 分，逾期 5 日以 上不得分。（2021 年 9 月 1 日后新增项目未开展绩效监 控的，此条得 3 分。） 本指标 5 分。实际完成值与 监控预测完成值综合偏离度 E≤5%得 5 分，E≤25%得 3 分，E≥25%不得分。（执行 过程中新增项目未填写预算 绩效监控信息的，此条指标 得 3 分。） 本指标 3 分。项目单位开展 绩效监控时认为应减少下年 度项目预算，下年度同一项 目预算期初批复数减少得 3 34 2021 年 09 月 15 号前新增项目 并绩效监控提交到财政部门的时 3 间在 2021 年 09 月 15 号前的得 3分 0 未充分考 虑疫情原 因导致项 目无法执 行的情 况，拟调 整实际完 成值。 3 实际完成值与监控预测完成值综 5 合偏离度 E≤25%得 3 分 3 绩效监控认为不需减少下年度预 3 算，本指标得 3 分。 3 未充分考 虑疫情原 因导致项 目无法执 行的情 况。 分，否则不得分。 管理制度健全 性 项目管 理 制度执行有效 性 调整指标数 评级标准 五、评 价结论 六、问 12 项目有管理制度得 2 分（内 容可包含但不局限于：项目 范围管理、资金分配管理、 进度管理、成本管理、质量 管理、风险管理、采购管 理、项目中止管理、资金使 用范围、参与者职责、风险 防控、监督检查及绩效管 理），否则不得分。 项目管理符合管理制度得 2 分，有 1 处不符合扣 1 分， 扣完为止。无制度此项不得 分。 调整指标总分 项目无管理制度，本指标得 0 分 2 0 未执行 项目管理无管理制度，得 0 分 0 未执行 50.00 调整指标得分（C） 2 30.84 1.评价指标得分 S≥90 时，评价等级为“优”；90﹥S≧80 时，评价等级为“良”；80﹥S≧60 时，评价等 级为“中”；S＜60 时，评价等级为“差”。 2.调整指标得分 C＜30 时，评价等级不超过“中”。 最终自评等 级 ■优 □良 存在问题 □中 □差 改进建议 35 题与建 议 1.入选境外访学研修及高层次人才来榕培养项目受疫 情影响，部分项目未能执行。 1.充分考虑疫情常态化情况， 拟对政策进行相应的修订。 2.网站访问人数较少，网页更新频率不高。 2.增加中英双语的版面，提升网页更新的频度。 财政支出项目绩效自评表 填报日期：2022 年 02 月 24 日 一、基 础信息 项 目 名 称 单 位 名 称 单 位 地 光电实验室建设 评价 类型 福州市科学技术局本级 单位 性质 东部办公区 3 号楼 5 层 项目预算绩效自评 行政机关■ 邮政编码 36 资金 年度 2021 参公事业单位□ 非参公事业单位□ □ 其他□ 350007 企业 址 单 位 负 责 人 财 务 负 责 人 项 目 负 责 人 项 目 概 况 任义文 职务 局长 联系电话 83378703 林硕 职务 处长 联系电话 83378703 职务 联系电话 闽都创新实验室由市政府牵头，依托中科院福建物构所和福州大学建设，计划总投 27 亿。实验室围绕光电信息科技 与产业领域，布局战略性先进光电材料、新型照明与显示、高速通讯与感知三大研究方向，注重基础研究和应用技术 研究融合互动，相互促进。 项目类型 常年发展性项目■ 项目评价方 法 成本效益分析法■ 一次性发展项目□ 比较法□ 因素分析法□ 37 业务性专项□ 最低成本法□ 公众评判法□ 标杆管理法□ 其他方法□ 2020 年度项 目预算期初 批复数（万 元） 序 资金性 号 质 本级财 1 政资金 其中： 1当年预 1 算 二、项 目资金 情况 1- 以前年 2 度结余 结转 1当年调 3 整 其他来 2 源资金 合 计(万 元) 2021 年度项目预算 期初批复数（万 元） 5000.00 计划数(万元) 核拨数(万元) 5000.00 支出数(万元) 结余数(万元) 5000.00 5000.00 5000.00 0.00 5000.00 5000.00 5000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 0.00 对下转移支付数（万元） 0.00 当年预算执行率(当年预算支出数/当年预算计划数) 100.00% 38 当年预算资金使用率(当年预算支出数/当年预算核拨数) 100.00% 结余结转资金执行率(以前年度结余结转支出数/以前年度 结余结转计划数) 预算综合执行率(本级财政资金支出数/本级财政资金计划 数) 0.00% 100.00% 预算绩效目标 三、评 价指标 (100%) 一 级 指 标 二级指 标 三级 指标 指标 解释 指标明 细说明 指标 性质 指标 方向 39 计 量 单 位 目标 值 监控时 预测完 成值 完成 值 实际 完成 值与 目标 值偏 离度 实 际 完 成 值 与 监 控 预 测 完 成 值 偏 离 度 分 值 得 分 指标 未得 满分 原因 产 出 指 标 当年预 算对应 的实际 支出数 成本指 预算执 /当年 标 行率 部门预 算批复 数× 100% 实施/ 数量指 建设项 标 目数量 实际建 设标准 与规 质量指 （约） 标 定标准 的吻合 度 按照《福 建省科学 技术厅等 5 部门关 于印发 《福建省 实验室建 设方案》 的通知》 （闽科基 [2018]16 号) 正向 指标 大于 等于 % 95 0 100 5.0% 0% 10 10 正向 指标 大于 等于 个 1.00 1 1 0.0% 0.0% 25 25 正向 指标 等于 % 100.00 100 100 0.0% 0.0% 25 25 40 效 年度内 新增就 益 社会效 新增就 正向 大于 业人员 人 60.00 60 62 3.0% 3.0% 20 20 指 益指标 业人员 指标 等于 数量 标 数量 满 意 服务对 服务对 反向指 反向 小于 度 象满意 象投诉 次 1.00 0 0 100.0% 0% 20 20 标 指标 等于 指 度指标 次数 标 实际完成值与目标值综合偏离度（实际完成值与目标值偏离度合计数/预算绩效目标个数*100%，不含目标 21.60% 值为 0 且实际完成值不为 0 的预算绩效目标） 实际完成值与监控预测完成值综合偏离度（实际完成值与监控预测完成值偏离度合计数/预算绩效目标个 0.75% 数*100%，不含监控预测值为 0 且实际完成值不为 0 的预算绩效目标） 评价指标数 四、调 整指标 （50%） 原始自评等 级 一 级 二级指 指 标 标 产 出 指 标 支出情 况 5 评价指标总分 ■优（S≧90） 100.00 □良（90﹥S≧80） 评价指标得分（S） 100.00 □中（80﹥S≧60） □差（60﹥S） 三级指标 评分标准 得分计算过程 分 值 得 分 当年预算资金 使用率 本指标 6 分。当年预算资金使 用率 A=当年预算支出数/当年 预算核拨数，得分为 6×A。 “当年预算核拨数”为 0 时， 本项不得分。 5000.00÷5000.00×6.00=6.00 6 6 41 指标未得 满分原因 结余结转资金 执行率 预算综合执行 率 评价工作组成 员 过 程 管 理 绩效管 理 目标编制数量 目标全面程度 本指标 6 分。结余结转资金使 用率 B=以前年度结余结转支出 数/以前年度结余结转计划 结余结转资金计划数为 0，本项得 数，得分为 6×B。“结余结转 6分 资金计划数”为 0 时，本项得 满分。 本指标 6 分。预算综合执行率 C=本级财政资金支出数/本级 财政资金计划数，得分为 6× 5000.00÷5000.00×6.00=6.00 C。“当年财政资金计划数” 为 0 时，本项不得分。 本指标 1 分。评价工作组成员 资质符合财政部门年度评价方 根据本表评价组成员信息，副科 案要求得 1 分，否则不得分。 或中级职称以上成员共 3 名，占 （备注：请在本表末尾填写评 总成员 100.00%，故本指标得 1.00 分 价组成员信息，填写后本指标 自动计算。） 本指标 6 分。绩效目标编制数 本项目编制绩效目标 5 条，本指 量达到 5 个得 1 分，每增加 1 标得 1.00 分 个得 1 分，最高 6 分。 本指标 5 分。（1）编制满意 度类型指标得 2 分；（2）产 本项目编制满意度指标 1 条，得 2 出、效益类指标编制种类达到 分；产出、效益类指标 4 种，得 2 3 种得 1 分，4-5 种得 2 分， 分。本指标得 4.00 分。 6-8 种得 3 分。 42 6 6 6 6 1 1 6 5 1 目标编制 数量达 5 个 4 目标编制 种类为 5 种 实际完成值与 目标值综合偏 离度 绩效监控填报 情况 实际完成值与 监控预测完成 值综合偏离度 绩效监控应用 情况 本指标 5 分。实际完成值与目 标值综合偏离度 D≤5%得 5 分，5%＜D≤50%得 3 分，D≥ 50%不得分。 本指标 3 分。项目单位及时上 报监控表和监控报告得 3 分， 实际上报时间逾期不超过 5 日 得 1 分，逾期 5 日以上不得 分。（2021 年 9 月 1 日后新增 项目未开展绩效监控的，此条 得 3 分。） 本指标 5 分。实际完成值与监 控预测完成值综合偏离度 E≤ 5%得 5 分，E≤25%得 3 分，E ≥25%不得分。（执行过程中 新增项目未填写预算绩效监控 信息的，此条指标得 3 分。） 本指标 3 分。项目单位开展绩 效监控时认为应减少下年度项 目预算，下年度同一项目预算 期初批复数减少得 3 分，否则 不得分。 43 5%＜实际完成值与目标值综合偏 离度 D≤50%得 3 分 5 3 2021 年 09 月 15 号前新增项目并 绩效监控提交到财政部门的时间 在 2021 年 09 月 15 号前的得 3 分 3 3 实际完成值与监控预测完成值综 合偏离度 E≤5%得 5 分 5 5 绩效监控认为不需减少下年度预 算，本指标得 3 分。 3 3 目标完成 值综合偏 力度为 21.6% 项目管 理 管理制度健全 性 制度执行有效 性 调整指标数 评级标准 五、评 价结论 12 项目有管理制度得 2 分（内容 可包含但不局限于：项目范围 管理、资金分配管理、进度管 理、成本管理、质量管理、风 险管理、采购管理、项目中止 管理、资金使用范围、参与者 职责、风险防控、监督检查及 绩效管理），否则不得分。 项目管理符合管理制度得 2 分，有 1 处不符合扣 1 分，扣 完为止。无制度此项不得分。 调整指标总分 50.00 2 2 项目管理符合管理制度，本指标 得2分 2 2 调整指标得分（C） 42.00 1.评价指标得分 S≥90 时，评价等级为“优”；90﹥S≧80 时，评价等级为“良”；80﹥S≧60 时，评价等 级为“中”；S＜60 时，评价等级为“差”。 2.调整指标得分 C＜30 时，评价等级不超过“中”。 最终自评等 级 ■优 □良 存在问题 六、问 题与建 议 项目有管理制度，本指标得 2 分 □中 □差 改进建议 1. 实验室高层次人才引进数量不多， 1.争取省市组织部门、人社部门政策支持 2.实验室科研设备条件优势不够突出 2.加大经费投入，集中资源打造尖端研发平台 44 财政支出项目绩效自评表 填报日期：2022 年 02 月 24 日 一、基 础信息 项 目 名 称 单 位 名 称 单 位 地 址 单 位 负 责 人 财 科技计划项目及配套（福厦泉自创区专 项资金） 评价 类型 福州市科学技术局本级 单位 性质 项目预算绩效自评 行政机关■ 东部办公区 3 号楼 5 层 资金年 度 2021 参公事业单位□ 非参公事业单位□ 其他□ 邮政编码 350000 任义文 职 务 局长 联系电话 83359260 林硕 职 处长 联系电话 83378703 45 企业□ 务 负 责 人 项 目 负 责 人 项 目 概 况 务 职 务 根据《福州市关于加强市级财政科研项目和资金管理的若干意见》（榕政综（2016）15 号，改进科研项目资助方 式，推广事前立项前后补助、奖励性后补助和重大项目配套奖励等资助方式 项目类型 二、项 目资金 情况 联系电话 常年发展性项目■ 一次性发展项目□ 业务性专项□ 项目评价方 成本效益分析法■ 比较法□ 因素分析法□ 最低成本法□ 公众评判法□ 标杆管理法□ 其他方法 法 □ 2020 年度项 目预算期初 2021 年度项目预算期 3500.00 3500.00 批复数（万 初批复数（万元） 元） 序 资金性质 计划数(万元) 核拨数(万元) 支出数(万元) 结余数(万元) 号 本级财政 1 3500.00 3500.00 3500.00 0.00 资金 46 1- 其中：当 1 年预算 以 1前年度结 2 余结转 1当 3 年调整 其他来源 2 资金 合 计(万 元) 3500.00 3500.00 3500.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3,500.00 3,500.00 3,500.00 0.00 对下转移支付数（万元） 3500.00 当年预算执行率(当年预算支出数/当年预算计划数) 100.00% 当年预算资金使用率(当年预算支出数/当年预算核拨 数) 结余结转资金执行率(以前年度结余结转支出数/以前年 度结余结转计划数) 预算综合执行率(本级财政资金支出数/本级财政资金计 划数) 三、评 100.00% 0.00% 100.00% 预算绩效目标 47 价指标 (100%) 一 级 指 标 产 出 指 标 二级指 标 成本指 标 三级 指标 指标 解释 预算 执行 率 当年预 算对应 的实际 支出数 /当年 部门预 算批复 数× 100% 指 标 明 细 说 明 指标 性质 指标 方向 计 量 单 位 正向 指标 大于 等于 % 48 目标值 监控时 预测完 成值 完成值 实际 完成 值与 目标 值偏 离度 95 100 100 5.0% 实 际 完 成 值 与 监 控 预 测 完 成 值 偏 离 度 分 值 得 分 0.0% 10 10 指标 未得 满分 原因 资金 使用 率 数量指 标 当年预 算对应 的实际 支出数 /当年 预算到 位数× 100% 争取 省级 以上 科技 计划 与平 台建 设项 目数 立项 及配 套奖 励项 目数 市 本 机 科 技 计 划 立 项 正向 指标 等于 % 100.00 100 100 0.0% 0.0% 15 15 正向 指标 大于 等于 项 15.00 25 25 67.0% 0.0% 15 15 正向 指标 大于 等于 项 50.00 89 89 78.0% 0.0% 10 10 49 及 省 级 以 上 项 目 配 套 项 目 数 聘请 科技 项目 等立 项评 审参 评专 家人 次 效 益 指 标 经济效 益指标 带动 企业 R&D 投 入 项目实 施带动 企业 R&D 投 入 正向 指标 大于 等于 人 次 233.0% 0.0% 10 10 正向 指标 大于 等于 万 1800.00 3619.19 3619.19 101.0% 0.0% 20 元 20 50 30.00 100 100 满 服务 意 服务对 对象 反向指 反向 小于 度 象满意 次 3.00 0 0 100.0% 0% 20 20 投诉 标 指标 等于 指 度指标 次数 标 实际完成值与目标值综合偏离度（实际完成值与目标值偏离度合计数/预算绩效目标个数*100%，不含目标 83.43% 值为 0 且实际完成值不为 0 的预算绩效目标） 实际完成值与监控预测完成值综合偏离度（实际完成值与监控预测完成值偏离度合计数/预算绩效目标个 0.00% 数*100%，不含监控预测值为 0 且实际完成值不为 0 的预算绩效目标） 评价指标总 评价指标数 7 100.00 评价指标得分（S） 100.00 分 原始自评等 ■优（S≧90） □良（90﹥S≧80） □中（80﹥S≧60） □差（60﹥S） 级 一 级 二级指 分 得 指标未得 三级指标 评分标准 得分计算过程 指 标 值 分 满分原因 标 四、调 本指标 6 分。当年预算资 整指标 产 金使用率 A=当年预算支出 （50%） 出 支出情 当年预算资金 数/当年预算核拨数，得 3500.00÷3500.00×6.00=6.00 6 6 指 况 使用率 分为 6×A。“当年预算核 标 拨数”为 0 时，本项不得 分。 51 结余结转资金 执行率 预算综合执行 率 过 程 管 理 评价工作组成 员 绩效管 理 目标编制数量 本指标 6 分。结余结转资 金使用率 B=以前年度结余 结转支出数/以前年度结 余结转计划数，得分为 6 ×B。“结余结转资金计 划数”为 0 时，本项得满 分。 本指标 6 分。预算综合执 行率 C=本级财政资金支出 数/本级财政资金计划 数，得分为 6×C。“当年 财政资金计划数”为 0 时，本项不得分。 本指标 1 分。评价工作组 成员资质符合财政部门年 度评价方案要求得 1 分， 否则不得分。（备注：请 在本表末尾填写评价组成 员信息，填写后本指标自 动计算。） 本指标 6 分。绩效目标编 制数量达到 5 个得 1 分， 每增加 1 个得 1 分，最高 6 分。 52 结余结转资金计划数为 0，本项得 6 分 6 6 3500.00÷3500.00×6.00=6.00 6 6 根据本表评价组成员信息，副科或中 级职称以上成员共 2 名，占总成员 66.67%，故本指标得 1.00 分 1 1 本项目编制绩效目标 7 条，本指标得 3.00 分 6 3 绩效目标 编制有待 加强 目标全面程度 实际完成值与 目标值综合偏 离度 绩效监控填报 情况 实际完成值与 监控预测完成 值综合偏离度 本指标 5 分。（1）编制 满意度类型指标得 2 分； （2）产出、效益类指标 编制种类达到 3 种得 1 分，4-5 种得 2 分，6-8 种得 3 分。 本指标 5 分。实际完成值 与目标值综合偏离度 D≤ 5%得 5 分，5%＜D≤50%得 3 分，D≥50%不得分。 本指标 3 分。项目单位及 时上报监控表和监控报告 得 3 分，实际上报时间逾 期不超过 5 日得 1 分，逾 期 5 日以上不得分。 （2021 年 9 月 1 日后新增 项目未开展绩效监控的， 此条得 3 分。） 本指标 5 分。实际完成值 与监控预测完成值综合偏 离度 E≤5%得 5 分，E≤ 25%得 3 分，E≥25%不得 分。（执行过程中新增项 目未填写预算绩效监控信 息的，此条指标得 3 分。） 53 本项目编制满意度指标 1 条，得 2 分；产出、效益类指标 3 种，得 1 分。本指标得 3.00 分。 5 3 绩效目标 编制有待 加强 绩效目标 编制准确 性有待加 强 实际完成值与目标值综合偏离度 D≥ 50%不得分 5 0 2021 年 09 月 15 号前新增项目并绩 效监控提交到财政部门的时间在 2021 年 09 月 15 号前的得 3 分 3 3 实际完成值与监控预测完成值综合偏 离度 E≤5%得 5 分 5 5 绩效监控应用 情况 管理制度健全 性 项目管 理 制度执行有效 性 调整指标数 五、评 价结论 评级标准 12 本指标 3 分。项目单位开 展绩效监控时认为应减少 下年度项目预算，下年度 同一项目预算期初批复数 减少得 3 分，否则不得 分。 项目有管理制度得 2 分 （内容可包含但不局限 于：项目范围管理、资金 分配管理、进度管理、成 本管理、质量管理、风险 管理、采购管理、项目中 止管理、资金使用范围、 参与者职责、风险防控、 监督检查及绩效管理）， 否则不得分。 项目管理符合管理制度得 2 分，有 1 处不符合扣 1 分，扣完为止。无制度此 项不得分。 调整指标总分 50.00 绩效监控认为不需减少下年度预算， 本指标得 3 分。 3 3 项目有管理制度，本指标得 2 分 2 2 项目管理符合管理制度，本指标得 2 分 2 2 调整指标得分（C） 40.00 1.评价指标得分 S≥90 时，评价等级为“优”；90﹥S≧80 时，评价等级为“良”；80﹥S≧60 时，评价等 级为“中”；S＜60 时，评价等级为“差”。 2.调整指标得分 C＜30 时，评价等级不超过“中”。 54 最终自评等 级 ■优 □良 □中 □差 财政支出项目绩效自评表 填报日期：2022 年 02 月 24 日 一、基 础信息 项 目 名 称 单 位 名 称 单 位 地 址 单 位 负 责 科技奖励（福厦泉自创区专项资金） 评价 类型 福州市科学技术局本级 单位 性质 项目预算绩效自评 行政机关■ 东部办公区 3 号楼 5 层 任义文 职 务 局长 55 资金 年度 2021 参公事业单位□ 非参公事业单位□ 其他□ 邮政编码 350007 联系电话 83359262 企业□ 人 财 务 负 责 人 项 目 负 责 人 项 目 概 况 职 务 处长 联系电话 83378703 谢辉 职 务 处长 联系电话 83332504 为贯彻落实《中共福州市委 福州市人民政府关于印发〈坚持“3820”战略工程思想精髓加快建设现代化国际城市行 动纲要〉的通知》（榕委〔2021〕1 号）精神，实施科教兴城专项行动，推进高新技术企业倍增计划,力争高新技术 企业年增长率超过 15%. 项目类型 二、项 目资金 林硕 项目评价方 法 2020 年度项 目预算期初 批复数（万 元） 序 资金性 号 质 常年发展性项目■ 成本效益分析法□ 14100.00 计划数(万元) 一次性发展项目□ 比较法■ 因素分析法□ 业务性专项□ 最低成本法□ 公众评判法□ 标杆管理法□ 2021 年度项目预算期 初批复数（万元） 核拨数(万元) 18000.00 支出数(万元) 56 其他方法□ 结余数(万元) 情况 本级财 政资金 其中： 1当年预 1 算 1 1- 以前年 2 度结余 结转 1当年调 3 整 其他来 2 源资金 合 计(万 元) 14100.00 14100.00 14100.00 0.00 14100.00 14100.00 14100.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 14,100.00 14,100.00 14,100.00 0.00 对下转移支付数（万元） 10142.31 当年预算执行率(当年预算支出数/当年预算计划数) 100.00% 当年预算资金使用率(当年预算支出数/当年预算核拨 数) 结余结转资金执行率(以前年度结余结转支出数/以前 年度结余结转计划数) 预算综合执行率(本级财政资金支出数/本级财政资金 计划数) 100.00% 0.00% 100.00% 57 预算绩效目标 三、评 价指标 (100%) 一 级 指 标 产 出 指 标 二级指 标 成本指 标 三级 指标 指标 解释 预算 执行 率 当年预 算对应 的实际 支出数 /当年 部门预 算批复 数× 指 标 明 细 说 明 指标 性质 指标 方向 计 量 单 位 正向 指标 大于 等于 % 58 目标值 监控 时预 测完 成值 完成 值 实际完成 值与目标 值偏离度 95 0 100 5.0% 实 际 完 成 值 与 监 控 预 测 完 成 值 偏 离 度 分 值 得 分 0% 10 10 指标 未得 满分 原因 100% 数量指 标 经济效 益指标 效 益 指 标 满 意 度 指 标 社会效 益指标 服务对 象满意 度指标 获得 奖励 数 省级高 新技术 企业入 库奖励 企业数 量 带动 企业 R&D 投 入 开展 高新 技术 企业 培训 人数 服务 对象 投诉 次数 反向指 标 正向 指标 大于 等于 个 正向 指标 大于 等于 万 10000.00 10000 10000 元 正向 指标 大于 等于 人 次 600.00 2500 反向 指标 小于 等于 次 3.00 0 59 400.00 0 821 104.99999% 0% 50 50 0.0% 0.0% 10 10 2500 317.0% 0.0% 15 15 1 67.0% 0% 15 15 四、调 整指标 （50%） 实际完成值与目标值综合偏离度（实际完成值与目标值偏离度合计数/预算绩效目标个数*100%，不含目标 98.80% 值为 0 且实际完成值不为 0 的预算绩效目标） 实际完成值与监控预测完成值综合偏离度（实际完成值与监控预测完成值偏离度合计数/预算绩效目标个 0.00% 数*100%，不含监控预测值为 0 且实际完成值不为 0 的预算绩效目标） 评价指标总 评价指标数 5 100.00 评价指标得分（S） 100.00 分 原始自评等 ■优（S≧90） □良（90﹥S≧80） □中（80﹥S≧60） □差（60﹥S） 级 一 级 二级指 分 得 指标未得 三级指标 评分标准 得分计算过程 指 标 值 分 满分原因 标 本指标 6 分。当年预算资 金使用率 A=当年预算支出 当年预算资金 数/当年预算核拨数，得 14100.00÷14100.00×6.00=6.00 6 6 使用率 分为 6×A。“当年预算核 拨数”为 0 时，本项不得 产 分。 出 支出情 本指标 6 分。结余结转资 指 况 金使用率 B=以前年度结余 标 结转支出数/以前年度结 结余结转资金 结余结转资金计划数为 0，本项得 6 余结转计划数，得分为 6 6 6 执行率 分 ×B。“结余结转资金计 划数”为 0 时，本项得满 分。 60 预算综合执行 率 评价工作组成 员 过 程 管 理 绩效管 理 目标编制数量 目标全面程度 实际完成值与 目标值综合偏 离度 本指标 6 分。预算综合执 行率 C=本级财政资金支出 数/本级财政资金计划 数，得分为 6×C。“当年 财政资金计划数”为 0 时，本项不得分。 本指标 1 分。评价工作组 成员资质符合财政部门年 度评价方案要求得 1 分， 否则不得分。（备注：请 在本表末尾填写评价组成 员信息，填写后本指标自 动计算。） 本指标 6 分。绩效目标编 制数量达到 5 个得 1 分， 每增加 1 个得 1 分，最高 6 分。 本指标 5 分。（1）编制 满意度类型指标得 2 分； （2）产出、效益类指标 编制种类达到 3 种得 1 分，4-5 种得 2 分，6-8 种得 3 分。 本指标 5 分。实际完成值 与目标值综合偏离度 D≤ 5%得 5 分，5%＜D≤50%得 61 14100.00÷14100.00×6.00=6.00 6 6 根据本表评价组成员信息，副科或中 级职称以上成员共 3 名，占总成员 100.00%，故本指标得 1.00 分 1 1 本项目编制绩效目标 5 条，本指标得 1.00 分 6 1 指标设置 不够完善 本项目编制满意度指标 1 条，得 2 分；产出、效益类指标 4 种，得 2 分。本指标得 4.00 分。 5 4 指标设置 不够全面 实际完成值与目标值综合偏离度 D≥ 50%不得分 5 0 指标设置 不够精确 3 分，D≥50%不得分。 绩效监控填报 情况 实际完成值与 监控预测完成 值综合偏离度 绩效监控应用 情况 本指标 3 分。项目单位及 时上报监控表和监控报告 得 3 分，实际上报时间逾 期不超过 5 日得 1 分，逾 期 5 日以上不得分。 （2021 年 9 月 1 日后新增 项目未开展绩效监控的， 此条得 3 分。） 本指标 5 分。实际完成值 与监控预测完成值综合偏 离度 E≤5%得 5 分，E≤ 25%得 3 分，E≥25%不得 分。（执行过程中新增项 目未填写预算绩效监控信 息的，此条指标得 3 分。） 本指标 3 分。项目单位开 展绩效监控时认为应减少 下年度项目预算，下年度 同一项目预算期初批复数 减少得 3 分，否则不得 分。 62 2021 年 09 月 15 号前新增项目并绩效 监控提交到财政部门的时间在 2021 年 3 09 月 15 号前的得 3 分 3 实际完成值与监控预测完成值综合偏 离度 E≤5%得 5 分 5 5 绩效监控认为不需减少下年度预算， 本指标得 3 分。 3 3 管理制度健全 性 项目管 理 制度执行有效 性 调整指标数 评级标准 五、评 价结论 六、问 题与建 议 12 项目有管理制度得 2 分 （内容可包含但不局限 于：项目范围管理、资金 分配管理、进度管理、成 本管理、质量管理、风险 管理、采购管理、项目中 止管理、资金使用范围、 参与者职责、风险防控、 监督检查及绩效管理）， 否则不得分。 项目管理符合管理制度得 2 分，有 1 处不符合扣 1 分，扣完为止。无制度此 项不得分。 调整指标总分 项目有管理制度，本指标得 2 分 2 2 项目管理符合管理制度，本指标得 2 分 2 2 50.00 调整指标得分（C） 39.00 1.评价指标得分 S≥90 时，评价等级为“优”；90﹥S≧80 时，评价等级为“良”；80﹥S≧60 时，评价等 级为“中”；S＜60 时，评价等级为“差”。 2.调整指标得分 C＜30 时，评价等级不超过“中”。 最终自评等 级 ■优 □良 □中 □差 存在问题 改进建议 1.高企奖励资金参照省科技厅拨付比例，按 7 折发放 1.积极争取财政资金的进一步支持，尽量按照政策发放奖励资金 63 2.指标设置不够全面，没有体现高企培育的全面成效 2.进一步完善指标 ，让财政资金发挥更好的引导作用，提升企业 创新能力 财政支出项目绩效自评表 填报日期：2022 年 02 月 24 日 一、基 础信息 项 目 名 称 单 位 名 称 单 位 地 址 单 位 科技特派员专项 评价 类型 福州市科学技术局本级 单位 性质 项目预算绩效自评 行政机关■ 东部办公区 3 号楼 5 层 任义文 职 务 局长 64 资金 年度 2021 参公事业单位□ 非参公事业单位□ 其他□ 邮政编码 350001 联系电话 83359262 企业□ 负 责 人 财 务 负 责 人 项 目 负 责 人 项 目 概 况 职 务 林硕 处长 联系电话 职 务 83378703 联系电话 依据《关于推行科技特派员制度的实施办法的通知》（榕政综「2017」1698 号）、《关于进一步加强我市科技特派 员工作的意见》（榕政办「2018」222 号） 项目类型 常年发展性项目■ 项目评价方 法 2020 年度项 目预算期初 批复数（万 元） 成本效益分析法■ □ 4500.00 一次性发展项目□ 比较法□ 因素分析法□ 业务性专项□ 最低成本法□ 公众评判法□ 2021 年度项目预算 期初批复数（万 元） 65 标杆管理法□ 4500.00 其他方法 二、项 目资金 情况 序 资金性质 号 本级财政 1 资金 1- 其中：当 1 年预算 以 1前年度结 2 余结转 1当 3 年调整 其他来源 2 资金 合 计(万 元) 计划数(万元) 核拨数(万元) 支出数(万元) 结余数(万元) 4500.00 4494.00 4494.00 0.00 4500.00 4494.00 4494.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4,500.00 4,494.00 4,494.00 0.00 对下转移支付数（万元） 1044.00 当年预算执行率(当年预算支出数/当年预算计划数) 99.87% 当年预算资金使用率(当年预算支出数/当年预算核拨 数) 结余结转资金执行率(以前年度结余结转支出数/以前年 度结余结转计划数) 预算综合执行率(本级财政资金支出数/本级财政资金计 划数) 100.00% 0.00% 99.87% 66 预算绩效目标 一 级 指 标 三、评 价指标 (100%) 二级指 标 三级 指标 指标 解释 成本指 标 预算 执行 率 当年预 算对应 的实际 支出数 /当年 部门预 算批复 数× 100% 数量指 标 科技 特派 员后 补助 项目 立项 数 产 出 指 标 指 标 明 细 说 明 目标 值 监控时 预测完 成值 完成 值 实际 完成 值与 目标 值偏 离度 实际 完成 值与 监控 预测 完成 值偏 离度 分 值 得 分 指标 性质 指标 方向 计 量 单 位 正向 指标 大于 等于 % 95 100 99.87 5.0% 0.0% 10 10 正向 指标 大于 等于 项 10.00 10 15 50.0% 50.0% 25 25 67 指标 未得 满分 原因 选认 科技 特派 员数 效 益 指 标 四、调 整指标 （50%） 社会效 益指标 科技 服务 乡镇 村数 当年农 业、社 会科技 服务乡 镇村数 量 正向 指标 大于 等于 人 400.00 次 400 534 34.0% 34.0% 25 25 正向 指标 大于 等于 个 100.00 100 128 28.0% 28.0% 20 20 满 服务 意 服务对 对象 反向指 反向 小于 度 象满意 次 1.00 1 0 100.0% 100.0% 20 20 投诉 标 指标 等于 指 度指标 次数 标 实际完成值与目标值综合偏离度（实际完成值与目标值偏离度合计数/预算绩效目标个数*100%，不含目 43.20% 标值为 0 且实际完成值不为 0 的预算绩效目标） 实际完成值与监控预测完成值综合偏离度（实际完成值与监控预测完成值偏离度合计数/预算绩效目标个 42.20% 数*100%，不含监控预测值为 0 且实际完成值不为 0 的预算绩效目标） 评价指标总 评价指标数 5 100.00 评价指标得分（S） 100.00 分 原始自评等 ■优（S≧90） □良（90﹥S≧80） □中（80﹥S≧60） □差（60﹥S） 级 一 二级指 得 指标未得 三级指标 评分标准 得分计算过程 分值 级 标 分 满分原因 指 68 标 当年预算资金 使用率 产 出 指 标 支出情 况 结余结转资金 执行率 预算综合执行 率 过 程 管 理 绩效管 理 评价工作组成 员 本指标 6 分。当年预算资 金使用率 A=当年预算支出 数/当年预算核拨数，得 分为 6×A。“当年预算核 拨数”为 0 时，本项不得 分。 本指标 6 分。结余结转资 金使用率 B=以前年度结余 结转支出数/以前年度结 余结转计划数，得分为 6 ×B。“结余结转资金计 划数”为 0 时，本项得满 分。 本指标 6 分。预算综合执 行率 C=本级财政资金支出 数/本级财政资金计划 数，得分为 6×C。“当年 财政资金计划数”为 0 时，本项不得分。 本指标 1 分。评价工作组 成员资质符合财政部门年 度评价方案要求得 1 分， 否则不得分。（备注：请 在本表末尾填写评价组成 69 4494.00÷4494.00×6.00=6.00 6 6 结余结转资金计划数为 0，本项得 6 6分 6 4494.00÷4500.00×6.00=5.99 6 5.99 根据本表评价组成员信息，副科 或中级职称以上成员共 2 名，占 总成员 66.67%，故本指标得 1.00 分 1 1 预算执行 不够 员信息，填写后本指标自 动计算。） 目标编制数量 目标全面程度 实际完成值与 目标值综合偏 离度 绩效监控填报 情况 本指标 6 分。绩效目标编 制数量达到 5 个得 1 分， 每增加 1 个得 1 分，最高 6 分。 本指标 5 分。（1）编制 满意度类型指标得 2 分； （2）产出、效益类指标 编制种类达到 3 种得 1 分，4-5 种得 2 分，6-8 种得 3 分。 本指标 5 分。实际完成值 与目标值综合偏离度 D≤ 5%得 5 分，5%＜D≤50%得 3 分，D≥50%不得分。 本指标 3 分。项目单位及 时上报监控表和监控报告 得 3 分，实际上报时间逾 期不超过 5 日得 1 分，逾 期 5 日以上不得分。 （2021 年 9 月 1 日后新增 项目未开展绩效监控的， 此条得 3 分。） 70 1 指标设置 不够全 面。 本项目编制满意度指标 1 条，得 2 分；产出、效益类指标 3 种，得 1 5 分。本指标得 3.00 分。 3 指标设置 不够全 面。 5%＜实际完成值与目标值综合偏 离度 D≤50%得 3 分 5 3 加强目标 编制。 2021 年 09 月 15 号前新增项目并 绩效监控提交到财政部门的时间 在 2021 年 09 月 15 号前的得 3 分 3 3 本项目编制绩效目标 5 条，本指 标得 1.00 分 6 实际完成值与 监控预测完成 值综合偏离度 绩效监控应用 情况 项目管 理 管理制度健全 性 本指标 5 分。实际完成值 与监控预测完成值综合偏 离度 E≤5%得 5 分，E≤ 25%得 3 分，E≥25%不得 分。（执行过程中新增项 目未填写预算绩效监控信 息的，此条指标得 3 分。） 本指标 3 分。项目单位开 展绩效监控时认为应减少 下年度项目预算，下年度 同一项目预算期初批复数 减少得 3 分，否则不得 分。 项目有管理制度得 2 分 （内容可包含但不局限 于：项目范围管理、资金 分配管理、进度管理、成 本管理、质量管理、风险 管理、采购管理、项目中 止管理、资金使用范围、 参与者职责、风险防控、 监督检查及绩效管理）， 否则不得分。 71 实际完成值与监控预测完成值综 合偏离度 E≥25%不得分 5 0 绩效监控认为不需减少下年度预 算，本指标得 3 分。 3 3 项目有管理制度，本指标得 2 分 2 2 指标设置 不够精 确。 制度执行有效 性 调整指标数 评级标准 五、评 价结论 12 项目管理符合管理制度得 2 分，有 1 处不符合扣 1 分，扣完为止。无制度此 项不得分。 调整指标总分 项目管理符合管理制度，本指标 得2分 50.00 调整指标得分（C） 2 35.99 1.评价指标得分 S≥90 时，评价等级为“优”；90﹥S≧80 时，评价等级为“良”；80﹥S≧60 时，评价等 级为“中”；S＜60 时，评价等级为“差”。 2.调整指标得分 C＜30 时，评价等级不超过“中”。 最终自评等 级 ■优 □良 □中 存在问题 六、问 题与建 议 2 □差 改进建议 1.指标设置不够精确，导致部分指标没有完成。 1.进一步提高绩效指标的精确度，按计划有序推进工作。 2.指标设置全面程度有待提高，力争全面覆盖工作业务 效益。 2.优化指标设置，进一步覆盖科技特派员工作。 财政支出项目绩效自评表 填报日期：2022 年 02 月 24 日 72 一、基 础信息 项 目 名 称 单 位 名 称 单 位 地 址 单 位 负 责 人 财 务 负 责 人 项 目 负 责 企业研发经费投入分段补助(福厦泉自 创区专项资金） 评价 类型 福州市科学技术局本级 单位 性质 项目预算绩效自评 行政机关■ 东部办公区 3 号楼 5 层 资金年 度 参公事业单位□ 2021 非参公事业单位□ 他□ 邮政编码 350007 任义文 职 务 局长 联系电话 83350561 林硕 职 务 处长 联系电话 83378703 职 务 联系电话 73 企业□ 其 人 项 目 概 况 福建省人民政府关于印发《福建省企业研发经费投入分段补助实施办法（试行）》的通知（闽政〔2017〕8 号）规 定，对规模以上企业和规模以下高新技术企业年度研究开发经费进行分段补助，进一步引导企业加大研发投入，力争 “十三五”期间全省研发经费内部支出年均增长 20%以上，促进产业转型升级，加快建设创新型省份。补助采取后补 助方式，经费由省、市、县（市区）按 3∶3∶4 比例分摊，省级扶贫开发重点县补助经费按 4∶4∶2 比例分摊。 项目类型 二、项 目资金 情况 项目评价方 法 2020 年度项 目预算期初 批复数（万 元） 序 资金性 号 质 本级财 1 政资金 其中： 1当年预 1 算 1- 以前年 2 度结余 结转 1- 常年发展性项目■ 成本效益分析法■ 一次性发展项目□ 比较法□ 14900.00 计划数(万元) 因素分析法□ 业务性专项□ 最低成本法□ 公众评判法□ 标杆管理法□ 其他方法□ 2021 年度项目预算 期初批复数（万 元） 核拨数(万元) 14900.00 支出数(万元) 结余数(万元) 14900.00 14900.00 13758.35 1141.65 14900.00 14900.00 13758.35 1141.65 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 74 3 当年调 整 其他来 2 源资金 合 计(万 元) 0.00 0.00 14,900.00 14,900.00 0.00 0.00 13,758.35 1,141.65 对下转移支付数（万元） 13758.35 当年预算执行率(当年预算支出数/当年预算计划数) 92.34% 当年预算资金使用率(当年预算支出数/当年预算核 拨数) 结余结转资金执行率(以前年度结余结转支出数/以 前年度结余结转计划数) 预算综合执行率(本级财政资金支出数/本级财政资 金计划数) 92.34% 0.00% 92.34% 预算绩效目标 三、评 价指标 (100%) 一 级 指 标 二级 指标 三级 指标 指标 解释 指 标 明 细 说 明 指标 性质 指标 方向 计 量 单 位 75 目标 值 监控时 预测完 成值 完成值 实际 完成 值与 目标 值偏 离度 实际 完成 值与 监控 预测 完成 值偏 离度 分 值 得 分 指 标 未 得 满 分 原 因 成本 指标 预算 执行 率 产 出 指 标 数量 指标 质量 指标 资金 使用 率 受益 企业 数 奖补 标准 执行 准确 率 当年预 算对应 的实际 支出数 /当年 部门预 算批复 数× 100% 正向 指标 大于 等于 % 95 100 92.34 3.0% 8.0% 10 用于 支付 2020 年分 段补 助， 余额 9.72 不足 于 2021 年所 需补 助资 金而 结转 正向 指标 等于 % 100 100 100 0.0% 0.0% 15 15 正向 指标 大于 等于 家 400.00 1023 1373 243.0% 34.0% 18 18 正向 指标 等于 % 100 100 0.0% 17 17 76 100.00 0.0% 效 益 指 标 经济 效益 指标 科技 资金 带动 率 反映财 政科技 投入带 动社会 研发投 入水 平。具 体公 式：科 技专项 资金带 动的社 会研发 投入/ 财政科 技投入 ×100% 正向 指标 大于 等于 % 500.00 2327 2327.51 366.0% 0.0% 满 服务 服务 意 对象 对象 反向指 反向 小于 度 满意 次 3.00 0 0 100.0% 0% 投诉 标 指标 等于 指 度指 次数 标 标 实际完成值与目标值综合偏离度（实际完成值与目标值偏离度合计数/预算绩效目标个数*100%，不含目 标值为 0 且实际完成值不为 0 的预算绩效目标） 实际完成值与监控预测完成值综合偏离度（实际完成值与监控预测完成值偏离度合计数/预算绩效目标 个数*100%，不含监控预测值为 0 且实际完成值不为 0 的预算绩效目标） 77 20 20 20 20 118.67% 7.00% 评价指标数 原始自评等 级 一 级 二级 指 指标 标 四、调 整指标 （50%） 产 出 指 标 评价指标总 分 6 ■优（S≧90） 三级指标 100.00 □良（90﹥S≧80） 评分标准 评价指标得分（S） □中（80﹥S≧60） 得分计算过程 99.72 □差（60﹥S） 得 分 指标未得 满分原因 2021 年度 预算资金 用于支付 2020 年分 段补助， 余额不足 于 2021 年 所需补助 资金而结 转 分值 当年预算资金 使用率 本指标 6 分。当年预算 资金使用率 A=当年预算 支出数/当年预算核拨 数，得分为 6×A。“当 年预算核拨数”为 0 时，本项不得分。 13758.35÷14900.00×6.00=5.54 6 5.54 结余结转资金 执行率 本指标 6 分。结余结转 资金使用率 B=以前年度 结余结转支出数/以前年 度结余结转计划数，得 分为 6×B。“结余结转 资金计划数”为 0 时， 本项得满分。 结余结转资金计划数为 0，本项得 6 分 6 6 支出 情况 78 过 程 管 理 预算综合执行 率 本指标 6 分。预算综合 执行率 C=本级财政资金 支出数/本级财政资金计 划数，得分为 6×C。 “当年财政资金计划 数”为 0 时，本项不得 分。 评价工作组成 员 本指标 1 分。评价工作 组成员资质符合财政部 门年度评价方案要求得 1 根据本表评价组成员信息，副科或中 分，否则不得分。（备 级职称以上成员共 3 名，占总成员 1 注：请在本表末尾填写 100.00%，故本指标得 1.00 分 评价组成员信息，填写 后本指标自动计算。） 绩效 管理 13758.35÷14900.00×6.00=5.54 6 5.54 1 目标编制数量 本指标 6 分。绩效目标 编制数量达到 5 个得 1 分，每增加 1 个得 1 分，最高 6 分。 本项目编制绩效目标 6 条，本指标得 6 2.00 分 2 目标全面程度 本指标 5 分。（1）编制 满意度类型指标得 2 分；（2）产出、效益类 本项目编制满意度指标 1 条，得 2 分；产出、效益类指标 4 种，得 2 分。本指标得 4.00 分。 4 79 5 2021 年度 预算资金 用于支付 2020 年分 段补助， 余额不足 于 2021 年 所需补助 资金而结 转 分段补助 为系统在 线申报， 部分指标 无法提供 有效佐证 分段补助 为系统在 线申报， 指标编制种类达到 3 种 得 1 分，4-5 种得 2 分， 6-8 种得 3 分。 实际完成值与 目标值综合偏 离度 绩效监控填报 情况 实际完成值与 监控预测完成 值综合偏离度 本指标 5 分。实际完成 值与目标值综合偏离度 D ≤5%得 5 分，5%＜D≤ 50%得 3 分，D≥50%不得 分。 实际完成值与目标值综合偏离度 D≥ 50%不得分 5 本指标 3 分。项目单位 及时上报监控表和监控 报告得 3 分，实际上报 时间逾期不超过 5 日得 1 2021 年 09 月 15 号前新增项目并绩 分，逾期 5 日以上不得 效监控提交到财政部门的时间在 3 2021 年 09 月 15 号前的得 5 分 分。（2021 年 9 月 1 日 后新增项目未开展绩效 监控的，此条得 3 分。） 本指标 5 分。实际完成 值与监控预测完成值综 合偏离度 E≤5%得 5 分， 实际完成值与监控预测完成值综合偏 E≤25%得 3 分，E≥25% 5 离度 E≤25%得 3 分 不得分。（执行过程中 新增项目未填写预算绩 效监控信息的，此条指 80 0 部分指标 无法提供 有效佐证 由于 2021 年度资金 基本用于 2020 年补 助，导致 多项指标 产生偏离 5 3 由于 2021 年度资金 基本用于 2020 年补 助，导致 部分偏离 标得 3 分。） 绩效监控应用 情况 管理制度健全 性 项目 管理 制度执行有效 性 本指标 3 分。项目单位 开展绩效监控时认为应 减少下年度项目预算， 下年度同一项目预算期 初批复数减少得 3 分， 否则不得分。 项目有管理制度得 2 分 （内容可包含但不局限 于：项目范围管理、资 金分配管理、进度管 理、成本管理、质量管 理、风险管理、采购管 理、项目中止管理、资 金使用范围、参与者职 责、风险防控、监督检 查及绩效管理），否则 不得分。 项目管理符合管理制度 得 2 分，有 1 处不符合 扣 1 分，扣完为止。无 制度此项不得分。 81 绩效监控认为不需减少下年度预算， 3 本指标得 3 分。 3 项目有管理制度，本指标得 2 分 2 2 项目管理符合管理制度，本指标得 2 分 2 2 调整指标数 评级标准 五、评 价结论 12 调整指标总分 50.00 调整指标得分（C） 1.评价指标得分 S≥90 时，评价等级为“优”；90﹥S≧80 时，评价等级为“良”；80﹥S≧60 时，评价等 级为“中”；S＜60 时，评价等级为“差”。 2.调整指标得分 C＜30 时，评价等级不超过“中”。 最终自评等 级 ■优 □良 □中 存在问题 六、问 题与建 议 39.08 □差 改进建议 1.分段补助为在线申报，申报系统采集指标由为省 科技厅设定，指标主要为企业研发投入相关指标， 无法获得企业产出、效益指标等 2.市本级年度补助预算不足，每年度补助经费均跨 年下达的问题仍未解决 1.继续向省科技厅、财政厅要求完善分段补助效益指标数据在线填报 与征集，以满足绩效评价的指标考核要求。 2.建议市财政局增加分段补助年度预算，以全面落实分段补助政策在 我市的落实。 财政支出项目绩效自评表 填报日期：2022 年 02 月 24 日 一、基 础信息 项 目 名 双创专项（福厦泉自创区专项资金） 评价 类型 项目预算绩效自评 82 资金 年度 2021 称 单 位 名 称 单 位 地 址 单 位 负 责 人 财 务 负 责 人 项 目 负 责 人 项 福州市科学技术局本级 单位 性质 行政机关■ 东部办公区 3 号楼 5 层 参公事业单位□ 非参公事业单位□ 其他□ 邮政编码 350007 任义文 职 务 局长 联系电话 83359262 林硕 职 务 处长 联系电话 83378703 谢辉 职 务 处长 联 系 电 话 企业□ 83332504 为落实创新驱动发展战略，引导我市众创空间、科技企业孵化器、创业孵化链条等双创孵化载体高质量发展，支持 83 目 概 况 我市科技型中小微企业快速成长，构建良好的科技企业成长生态，推动大众创业万众创新再上新水平，推进扶持我 市双创孵化载体建设。 项目类型 二、项 目资金 情况 常年发展性项目■ 一次性发展项目□ 项目评价方 成本效益分析法□ 比较法■ 法 □ 2020 年度项 目预算期初 1000.00 批复数（万 元） 序 资金性质 计划数(万元) 号 本级财政 1 1000.00 资金 1 其中：当 1000.00 年预算 1 1 以 0.00 - 前年度结 2 余结转 1 当 0.00 年调整 3 其他来源 2 0.00 资金 因素分析法□ 业务性专项□ 最低成本法□ 公众评判法□ 2021 年度项目预算期 初批复数（万元） 1000.00 核拨数(万元) 84 标杆管理法□ 其他方法 支出数(万元) 结余数(万元) 1000.00 924.60 75.40 1000.00 924.60 75.40 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 合 计(万 元) 1,000.00 1,000.00 924.60 75.40 对下转移支付数（万元） 0.00 当年预算执行率(当年预算支出数/当年预算计划数) 92.46% 当年预算资金使用率(当年预算支出数/当年预算核拨数) 92.46% 结余结转资金执行率(以前年度结余结转支出数/以前年度结余结转计划数) 0.00% 预算综合执行率(本级财政资金支出数/本级财政资金计划数) 92.46% 预算绩效目标 三、评 价指标 (100%) 一 级 指 标 产 出 指 标 二级指 标 成本指 标 三级 指标 指标 解释 预算 执行 率 当年 预算 对应 的实 际支 指 标 明 细 说 明 指标 性质 指标方向 计 量 目标值 单 位 正向 指标 大于等于 % 85 95 监控 时预 测完 成值 完成 值 实际完 成值与 目标值 偏离度 100 92.4 6 3.0% 实际 完成 值与 监控 预测 完成 值偏 离度 分 值 得 分 8.0% 10 9.7 3 出数/ 当年 部门 预算 批复 数× 100% 数量指 标 新认 定众 创空 间数 量-市 级 获得 奖励 数 效 益 指 社会效 益指标 众创 空间 带动 市创 新创 业大 赛奖 励企 业数 量 正向 指标 大于等于 家 10.00 20 21 110.0% 5.0% 25 25 正向 指标 大于等于 个 20.00 20 20 0.0% 0.0% 25 25 正向 指标 大于等于 人1000.00 1000 0 1253 9 1154.0% 25.0% 20 20 86 标 四、调 整指标 （50% ） 人员 创业 就业 人数 满 服务 意 服务对 对象 反向 反向 度 象满意 小于等于 次 3.00 0 0 100.0% 0% 投诉 指标 指标 指 度指标 次数 标 实际完成值与目标值综合偏离度（实际完成值与目标值偏离度合计数/预算绩效目标个数*100%，不含目 273.40% 标值为 0 且实际完成值不为 0 的预算绩效目标） 实际完成值与监控预测完成值综合偏离度（实际完成值与监控预测完成值偏离度合计数/预算绩效目标 7.60% 个数*100%，不含监控预测值为 0 且实际完成值不为 0 的预算绩效目标） 评价指标总 评价指标数 5 100.00 评价指标得分（S） 99.73 分 原始自评等 ■优（S≧90） □良（90﹥S≧80） □中（80﹥S≧60） □差（60﹥S） 级 一 级 二级指 指标未得 三级指标 评分标准 得分计算过程 分值 得分 指 标 满分原因 标 本指标 6 分。当年预算资 剩余资金 产 金使用率 A=当年预算支出 不够发放 出 支出情 当年预算资金 数/当年预算核拨数，得 924.60÷1000.00×6.00=5.55 6 5.55 当年省级 指 况 使用率 分为 6×A。“当年预算核 双创孵化 标 拨数”为 0 时，本项不得 载体奖 87 20 20 分。 结余结转资金 执行率 过 程 管 理 绩效管 理 励，将放 在次年进 行奖励 本指标 6 分。结余结转资 金使用率 B=以前年度结余 结转支出数/以前年度结 余结转计划数，得分为 6 ×B。“结余结转资金计 划数”为 0 时，本项得满 分。 结余结转资金计划数为 0，本项 得6分 6 6 预算综合执行 率 本指标 6 分。预算综合执 行率 C=本级财政资金支出 数/本级财政资金计划 数，得分为 6×C。“当年 财政资金计划数”为 0 时，本项不得分。 924.60÷1000.00×6.00=5.55 6 5.55 评价工作组成 员 本指标 1 分。评价工作组 成员资质符合财政部门年 度评价方案要求得 1 分， 否则不得分。（备注：请 在本表末尾填写评价组成 员信息，填写后本指标自 动计算。） 根据本表评价组成员信息，副科 或中级职称以上成员共 3 名，占 总成员 100.00%，故本指标得 1.00 分 1 1 88 剩余资金 不够发放 当年省级 双创孵化 载体奖 励，将放 在次年进 行奖励 目标编制数量 目标全面程度 实际完成值与 目标值综合偏 离度 绩效监控填报 情况 实际完成值与 监控预测完成 值综合偏离度 本指标 6 分。绩效目标编 制数量达到 5 个得 1 分， 每增加 1 个得 1 分，最高 6 分。 本指标 5 分。（1）编制 满意度类型指标得 2 分； （2）产出、效益类指标 编制种类达到 3 种得 1 分，4-5 种得 2 分，6-8 种得 3 分。 本指标 5 分。实际完成值 与目标值综合偏离度 D≤ 5%得 5 分，5%＜D≤50%得 3 分，D≥50%不得分。 本指标 3 分。项目单位及 时上报监控表和监控报告 得 3 分，实际上报时间逾 期不超过 5 日得 1 分，逾 期 5 日以上不得分。 （2021 年 9 月 1 日后新增 项目未开展绩效监控的， 此条得 3 分。） 本指标 5 分。实际完成值 与监控预测完成值综合偏 离度 E≤5%得 5 分，E≤ 25%得 3 分，E≥25%不得 89 本项目编制绩效目标 5 条，本指 标得 1.00 分 6 1 指标设置 还需改进 本项目编制满意度指标 1 条，得 2 分；产出、效益类指标 3 种， 得 1 分。本指标得 3.00 分。 5 3 指标设置 不够全面 实际完成值与目标值综合偏离度 D≥50%不得分 5 0 指标设置 不合理 2021 年 09 月 15 号前新增项目并 绩效监控提交到财政部门的时间 在 2021 年 09 月 15 号前的得 3 分 3 3 实际完成值与监控预测完成值综 合偏离度 E≤25%得 3 分 5 3 财政资金 执行工作 还要进一 步提升 绩效监控应用 情况 管理制度健全 性 项目管 理 制度执行有效 性 分。（执行过程中新增项 目未填写预算绩效监控信 息的，此条指标得 3 分。） 本指标 3 分。项目单位开 展绩效监控时认为应减少 下年度项目预算，下年度 同一项目预算期初批复数 减少得 3 分，否则不得 分。 项目有管理制度得 2 分 （内容可包含但不局限 于：项目范围管理、资金 分配管理、进度管理、成 本管理、质量管理、风险 管理、采购管理、项目中 止管理、资金使用范围、 参与者职责、风险防控、 监督检查及绩效管理）， 否则不得分。 项目管理符合管理制度得 2 分，有 1 处不符合扣 1 分，扣完为止。无制度此 项不得分。 90 绩效监控认为不需减少下年度预 算，本指标得 3 分。 3 3 项目有管理制度，本指标得 2 分 2 2 项目管理符合管理制度，本指标 得2分 2 2 调整指标数 评级标准 五、评 价结论 12 调整指标总分 50.00 调整指标得分（C） 1.评价指标得分 S≥90 时，评价等级为“优”；90﹥S≧80 时，评价等级为“良”；80﹥S≧60 时，评价等 级为“中”；S＜60 时，评价等级为“差”。 2.调整指标得分 C＜30 时，评价等级不超过“中”。 最终自评等 级 ■优 □良 存在问题 六、问 题与建 议 35.10 □中 □差 改进建议 1 资金没有全部用完，尚有结余，资金使用不够完善 2.因为资金不够兑现当年奖励，部分奖励只能放在下一年度拨付 91 1.强化对财政资金的把控力度，争取进一步 提高预算执行率 2.今后尽量争取及时兑现奖励，让通过认定 的企业及时拿到奖补 二、《项目支出绩效评价报告》 2021 年部门项目绩效评价报告 项目名称：2018-2020 年度福州市科学技术局企业研发经费投入分段 补助 项目单位： 福州市科学技术局 评价类型：事前评价□ 事中评价□ √ 事后评价□ √ 财政部门组织评价□ 评价方式：部门（单位）绩效自评□ 评价机构：中介机构 部门单位评价组 财政评价组□ 2022 年 8 月 92 2018-2020 年度福州市科学技术局企业研发经费投入分段 补助项目支出绩效评价报告 一、基本情况 （一）项目概况 1、项目背景及目标 为实施创新驱动发展战略，推进供给侧结构性改革，进一步引导企业加 大研发投入，福建省政府出台《福建省企业研发经费投入分段补助实施办法 （试行）》（闽政〔2017〕8 号），要求进一步引导企业成为技术创新和研 发投入的主体，加大研发投入，力争“十三五”期间全省研发经费内部支出 年均增幅 20%以上，至 2020 年全省 R&D 经费投入占 GDP 的比重达到全国平 均水平，加快我省产业转型升级，建设创新型省份。 2、项目主要内容及实施情况 根据福建省人民政府《关于进一步推进创新驱动发展七条措施的通知》 （闽政〔2018〕19 号）和省委办公厅 省政府办公厅印发《关于强化科技支 撑，服务疫情防控与经济社会发展的若干措施》(闽委办明电〔2020〕29)文 件精神，为鼓励和支持企业加大研发经费投入，推进供给侧结构性改革，结 合两年来我省企业研发经费投入分段补助政策实施情况，2020 年 5 月省科 技厅和省财政厅联合修订了闽科资〔2020〕14 号《福建省企业研发经费投 93 入分段补助实施细则(2020-2022 年）》，研发经费分段补助的补助对象及 资金使用范围、补助类型、补助依据、计算办法等详细见表 1-1、表 1-2： 表 1-1 企业研发经费投入分段补助相关内容 主要模块 政策内容 补助对象及资金使 用范围 在我省设立的规模以上企业和规模以下高新技术企业，其当年度 研发经费内部支出应达 50 万元（含）以上。 企业研发经费分段补助资金用于资助企业的后续研发、平台建 设、研发团队和科研管理人员奖励等 后补助 分段补助的测算依据是企业上年度研发经费支出额（扣除政府部 门投入研发经费），及同口径较前一年度研发费用支出的增长 额。分为预补助和年度研发经费补助（清算）两种。 预补助分为年中研发经费预补助和高研发经费预补助。年中研发 经费预补助仅限于上一年度研发经费投入 1 亿元（含）以上的企 业申报，按上年度核定补助额实行预补助，由省级财政预拨经费 全额垫付。高研发经费预补助，仅限于本年度单项研发经费投入 1000 万元以上的企业申报，采用“一事一议”方式，随时申请补 助。 年度研发经费补助（清算）分为基础补助、增长额补助和激励补 助。 资金用途 补助方式 补助依据 补助类型 补助资金计算方法 见表 1-2 补助资金分级承担 补助资金由省、设区市、县（市、区）按 3：3：4 比例分级承 担，其中 23 个省级扶贫开发重点县补助经费按 4：4：2 比例分级 承担； 企业所得税归属地在省级的企业所需补助资金全部由省级承担， 在设区市的由省级和设区市按 3：7 比例分级承担。 表 1-2 企业研发经费投入分段补助标准计算方法 企业研发经费投入类型 补助标准计算 年度研发经费支出额不足 按研发经费支出额的 5%计算补助经费 1000 万元的 1、基 年度研发经费支出额高于 对其中 1000 万元给予 50 万元补助，超出 1000 万 础补 1000 万元（含）、不足 元的部分，按超出部分的 4%计算补助经费 助 2000 万元的 年度研发经费支出额高于 对其中 2000 万元给予 90 万元补助，超出 2000 万 2000 万元（含）以上的 元的部分，按超出部分的 2%计算补助经费 2、增 按照企业年度研发经费支出较上一年度增加额的 6%给予补助经费。对上年度未 长额 申报研发费用分段补助或上年度上报地方统计局（或经统计局核定）研发投入统 补助 计归集为零的申报企业，不能申请增长额补助。 94 对企业年产值在 5000 万元以上、税收 1000 万元以上且研发经费内部支出占主营 3、激 业务收入比重超过 5%的高研发投入企业，在享受已有研发经费分段补助政策基 励补 础上，按其研发经费内部支出超出上一年度的增量部分，再给予 10%的奖励，最 助 高奖励 500 万元。 （二）2018 年-2020 年基本情况 1、受补助企业核实研发经费 2018 年受补助企业的核实研发经费为 716676.8 万元，2019 年受补助企 业的核实研发经费为 868040.2783 万元，2020 年受补助企业的核实研发经 费为 1152642.532 万元。以上，2018 年至 2019 年受补助企业核实研发经费 的增加额为 151363.4793 万元，增长率为 21%；2019 年至 2020 年受补助企 业核实研发经费的增加额为 284602.2537 万元，增长率为 33%。由此可见， 该政策对引导企业的研发经费投入起到了积极效果。 2、受补助企业核实补助金额 2018 年受补助企业的核实补助金额为 28727.28994 万元，2019 年受补 助企业的核实补助金额为 36503.8025 万元，2020 年受补助企业的金额补助 经费为 46112.01 万元。以上，2018 年至 2019 年受补助企业核实补助经费 的增加额为 7776.51256 万元，增长率为 27%；2019 年至 2020 年受补助企业 核实补助经费的增加额为 9608.2075 万元，增长率为 26%。由此可见，受补 助企业核实补助金额逐年增长。 其中：2018 年省核实补助金额为 8623.587981 万元，2019 年省核实补 助金额为 10977.39275 万元，2020 年省核实补助金额为 13839.275 万元。 以上，2018 年至 2019 年省核实补助经费的增加额为 2353.804769 万元，增 长率为 27%；2019 年至 2020 年省核实补助经费的增加额为 2861.88225 万 元，增长率为 26%。 95 2018 年市核实补助金额为 8788.697055 万元，2019 年市核实补助金额 为 11391.06451 万元，2020 年市核实补助金额为 14029.019 万元。以上， 2018 年至 2019 年市核实补助经费的增加额为 2602.367455 万元，增长率为 30%；2019 年至 2020 年市核实补助经费的增加额为 2637.95449 万元，增长 率为 23%。 2018 年县核实补助金额为 11315.0094 万元，2019 年县核实补助金额为 14135.34524 万元，2020 年县核实补助金额为 18243.716 万元。以上，2018 年至 2019 年县核实补助经费的增加额为 2820.33584 万元，增长率为 25%； 2019 年至 2020 年县核实补助经费的增加额为 4108.37076 万元，增长率为 29%。 3、补助企业家数 2018 年分段补助项目补助企业数量为 437 家，2019 年补助企业数量为 640 家，2020 补助企业数量为 1027 家。以上，2018 年至 2019 年补助企业 数量增加 203 家，增长率为 46%；2019 年至 2020 年补助企业家数量增加 387 家，增长率为 60%。由此可见，越来越多企业受益于分段补助项目。 4、受补助企业产值 2019 年受补助企业总产值为 24530455.52 万元，2020 受补助产业总产 值为 60056270.66 万元，产值增加了 35525815.14 万元，增长率为 145%。 由此可见，得益于分段补助，企业产值大幅提高。 5、受补助企业税收 2019 年受补助企业税收总额为 10019947.39 万元，2020 年受补助产业 税收总额为 1104557.6 万元，税收总额减少了 8915389.79 万元，降低了 96 89%。由此可见，企业税收有所降低，减轻了财政负担。 （三）资金投入及使用情况 2020 年省级转拨经费实际到位资金 11104.27 万元（其中拨付 2019 年 度研发支出分阶段补助清算资金 5414.27 万元，2020 年度预下达资金 5290 万元），福州市级财政实际拨付研发支出分阶段补助清算资金 13758.35 万，合计 24862.62 万元。福州市本级预拨资金与省级预拨资金共同用于县 区企业研发费用补助（详见表 1-3）。 表 1-32017 年度企业研发经费投入分段补助清算及 2018 年预补助情况 2017 年度企业研发投入分段补助清算 县区名称 清算企业 数（家） 省级资金 （万元） 市级资金 （万元） 鼓楼区 台江区 仓山区 晋安区 马尾区 长乐区 福清市 闽侯县 连江县 罗源县 闽清县 永泰县 福州高新区 马尾区（保税区） 总计 112 11 65 31 54 35 52 37 8 6 4 3 14 4 436 919.2 19.18 787.1 256.13 811.9 914.63 1376.71 325.48 32.56 355.06 11.3 12.13 88.2 90.42 6000 919.2 19.18 787.1 256.13 811.9 914.63 1376.71 325.48 32.56 355.06 11.3 12.13 88.2 90.42 6000 2018 年度预补助 省预拨资 预补助企业 金（万 数（家） 元） 56 1381 4 82 35 1295 10 450 28 1124 7 1252 13 2116 15 1005 5 211 1 420 0 140 0 55 7 0 2 0 183 9531 表 1-42018 年度企业研发经费投入分段补助清算及 2019 年预补助情况 县区名称 2018 年度企业研发投入分段补助清算 97 2019 年度预补助 省预拨 资金 （万 元） 市级预拨 资金（万 元） 清算企业数（家） 省级资金 （万元） 市级资金 （万元） 预补助 企业数 （家） 156 19 92 46 74 863.76 25.89 273.90 294.63 751.04 1440.76 77.89 916.90 515.63 1127.04 60 8 11 3 4 427.52 427.52 19.15 19.15 249.78 23.08 51.25 249.78 23.08 51.25 5 344.51 266.51 1 11.53 11.53 44 67 51 19 10 9 2 46 635 581.82 68.02 -244.01 -25.80 -146.23 -68.20 454.64 50.01 2879.47 1175.82 1067.02 445.99 132.20 -0.23 48.80 385.30 91.01 7424.13 1 11 17 16.09 135.17 124.73 16.09 135.17 124.73 1 71.45 71.45 1118.22 1118.22 鼓楼区 台江区 仓山区 晋安区 马尾区 其中：保税 区 长乐区 福清市 闽侯县 连江县 罗源县 闽清县 永泰县 福州高新区 总计 116 表 1-5 2019 年度企业研发经费投入分段补助清算及 2020 年预补助情况 2019 年度企业研发投入分段补助清算 县区名称 清算企业 数（家） 2020 年度预补助 省级（万元） 市级（万元） 预补助企 业数 （家） 省预拨资金 （万元） 鼓楼区 233 901.28 2,211.28 3 890.00 台江区 57 161.02 221.87 0 - 仓山区 157 1,012.00 1,962.22 2 1,100.00 晋安区 78 422.53 999.45 1 200.00 马尾区 91 778.27 1,938.55 4 1,400.00 马尾区 保税区 6 -117.69 130.78 1 长乐区 67 176.31 1,560.22 0 福清市 104 863.17 2,328.00 4 1,200.00 闽侯县 90 267.99 743.26 2 400.00 98 连江县 30 154.86 304.86 0 - 罗源县 11 430.88 559.43 1 500.00 闽清县 13 76.25 126.25 0 永泰县 5 -57.31 22.69 0 81 299.49 649.49 0 福州高新 区 第三方评 估费用 总计 45.22 1023 5,414.27 13,758.35 18.00 5,690.00 （二）项目绩效目标 总体目标：根据《福建省企业研发经费投入分段补助实施办法(试行)》 (闽政(2017)8 号)的相关规定,对规模以上企业和规模以下高新技术企业年 度研究开发经费进行分段补助,进一步引导企业加大研发投入,力争"十三五" 期间全省研发 经费内部支出年均增长 20%以上,促进产业转型升级,加快建 设创新型省份。 二、绩效评价工作开展情况 （一）绩效评价目的 省、市、县三级将研发经费投入补助列入本级年度财政预算，按分摊比 例承担研发经费投入补助。为进一步规范和加强财政资金管理，强化支出责 任，提高财政资源配置效率和使用效益，建立科学、合理的财政支出绩效评 价管理体系，根据国家、省和福州市关于全面实施预算绩效管理、开展财政 重点评价工作的相关文件精神和要求，对 2018-2020 年福州市企业研发经费 99 投入分段补助项目进行绩效评价，对项目支出的经济性、效率性、效益性和 公平性进行客观、公正的测量、分析和评判。 （二）对象和范围 本次绩效评价对象和范围为 2018-2020 年度福州市科学技术局企业研发 经费投入分段补助项目。 （三）绩效评价原则 1、科学公正。绩效评价应当运用科学合理的方法，按照规范的程序， 对项目绩效进行客观、公正的反映。 2、统筹兼顾。单位自评、部门评价和财政评价应职责明确，各有侧 重，相互衔接。单位自评应由项目单位自主实施，即“谁支出、谁自评”。 部门评价和财政评价应在单位自评的基础上开展，必要时可委托第三方机构 实施。 3、激励约束。绩效评价结果应与预算安排、政策调整、改进管理实质 性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排、低效要压减、无效要 问责。 4、公开透明。绩效评价结果应依法依规公开，并自觉接受社会监督。 （三）评价指标体系和评价标准 评价指标与评价对象密切相关，全面反映项目决策、项目和资金管理、 产出和效益；优先选取最具代表性、最能直接反映产出和效益的核心指标， 100 精简实用；指标内涵应当明确、具体、可衡量，数据及佐证资料应当可采 集、可获得；同类项目绩效评价指标和标准应具有一致性，便于评价结果相 互比较。评价指标的权重根据各项指标在评价体系中的重要程度确定，应当 突出结果导向，原则上产出、效益指标权重不低于 60%。同一评价对象处于 不同实施阶段时，指标权重应体现差异性，其中，实施期间的评价更加注重 决策、过程和产出，实施期结束后的评价更加注重产出和效益。 根据本次项目特点，指标体系共设置 4 个一级指标、11 个二级指标和 16 个三级指标。具体绩效指标和评分标准见表 2-1。 表 2-12018- 2020 年福州市企业研发经费投入分段补助专项资金项目绩效评价指标体系 一级指 标 二级指标 三级指标 指标解释 立项依据充 分性 项目立项是否符合法律法规、 相关政策、发展规划以及部门 职责，用以反映和考核项目立 项依据情况。 立项程序规 范性 项目申请、设立过程是否符合 相关要求，用以反映和考核项 目立项的规范情况。 绩效目标合 理性 项目所设定的绩效目标是否依 据充分，是否符合客观实际， 用以反映和考核项目绩效目标 与项目实施的相符情况。 绩效指标明 确性 依据绩效目标设定的绩效指标 是否清晰、细化、可衡量等， 用以反映和考核项目绩效目标 的明细化情况。 项目立项 决策 绩效目标 101 指标说明 评价要点：①项目立项是否符合国家 法律法规、国民经济发展规划和相关 政策；②项目立项是否符合行业发展 规划和政策要求；③项目立项是否与 部门职责范围相符，属于部门履职所 需；④项目是否属于公共财政支持范 围，是否符合中央、地方事权支出责 任划分原则；⑤项目是否与相关部门 同类项目或部门内部相关项目重复。 评价要点：①项目是否按照规定的程 序申请设立；②审批文件、材料是否 符合相关要求；③事前是否己经过必 要的可行性研究、专家论证、风险评 估、绩效评估、集体决策。 评价要点：①项目是否有绩效目标； ②项目绩效目标与实际工作内容是否 具有相关性；③项目预期产出效益和 效果是否符合正常的业绩水平；④是 否与预算确定的项目投资额或资金量 相匹配。 评价要点：① 是否将项目绩效目标 细化分解为具体的绩效指标；② 是 否通过清晰、可衡量的指标值予以体 现；③是否与项目目标任务数或计划 数相对应。 一级指 标 决策 二级指标 三级指标 指标解释 指标说明 预算编制科 学性 项目预算编制是否经过科学论 证、有明确标准，资金额度与 年度目标是否相适应，用以反 映和考核项目预算编制的科学 性、合理性情况。 评价要点：①预算编制是否经过科学 论证；② 预算内容与项目内容是否 匹配；③预算额度测算依据是否充 分，是否按照标准编制；④预算确定 的项目投资额或资金量是否与工作任 务相匹配。 资金分配合 理性 项目预算资金分配是否有测算 依据，与补助单位或地方实际 是否相适应，用以反映和考核 项目预算资金分配的科学性、 合理性情况。 评价要点：①预算资金分配依据是否 充分；②资金分配额度是否合理，与 项目单位或地方实际是否相适应。 资金到位率 实际到位资金与预算资金的比 率，用以反映和考核资金落实 情况对项目实施的总体保障程 度。 资金到位率=（实际到位资金/预算资 金）X100%，实际到位资金：2020 年 度内落实到具体项目的资金，预算资 金：2020 年度内预算安排到具体项 目的资金 预算执行率 项目预算资金是否按照计划执 行，用以反映或考核项目预算 执行情况。 预算执行率=（实际支出资金/实际到 位资金）X100%，实际支出资金：一 定时期（本年度或项目期）内项目实 际拨付的资金 资金使用合 规性 项目资金使用是否符合相关的 财务管理制度规定，用以反映 和考核项目资金的规范运行情 况。 评价要点：①是否符合国家财经法规 和财务管理制度以及有关专项资金管 理办法的规定；②资金的拨付是否有 完整的审批程序和手续；③是否符合 项目预算批复或合同规定的用途；④ 是否存在截留、挤占、挪用、虚列支 出等情况。 管理制度健 全性 项目实施单位的财务和业务管 理制度是否健全，用以反映和 考核财务和业务管理制度对项 目顺利实施的保障情况。 评分标准为“项目有管理制度得 6 分，否则不得分。 制度执行有 效性 项目实施是否符合相关管理规 定，用以反映和考核相关管理 制度的有效执行情况。 评分标准为“项目管理符合管理制度 得 6 分，有 1 处不符合扣 1 分，扣完 为止。无制度此项不得分。 实际完成率 项目实施的实际产出数与计划 产出数的比率，用以反映和考 核项目产出数量目标的实现程 度。 实际完成率 A=目标实际完成数量/目 标编制数量，分值=A×8 分。 受补助企业 研发经费增 长率 受补助企业研发经费投入同比 增长率达到 20%，受补助企业 研发经费增长率=（本年研发经 费投入-上年研发经费投入）/ 上年研发经费投入×100% 受补助企业研发经费投入同比增长率 达到 20%及以上得满分；未达预期目 标，每减少 3 个百分点扣 1 分，扣完 为止。 资金投入 资金管理 过程 组织实施 产出 产出数量 102 一级指 标 二级指标 产出质量 产出时效 三级指标 指标解释 指标说明 质量达标率 项目完成的质量达标产出数与 实际产出数的比率，用以反映 和考核项目产出质量目标的实 现程度。 项目投入标准执行准确率达到预期目 标得满分；未达预期目标，每减少 5 个百分点扣 1 分，扣完为止。 完成及时性 项目实际完成时间与计划完成 时间的比较，用以反映和考核 项目产出时效目标的实现程 度。 审核推荐工是否及时完成 工业企业 R&D 增长率 带动全市工业企业 R&D 投入年 度统计增长情况 评价要点：带动全市工业企业 R&D 投 入达到 10%以上。 专利申请及 授权数 福州市全市专利申请受理量及 授权数 评价要点：2018-2020 年福州市全市 专利申请受理量达到 30000 件，授权 25000 件，可得满分。 补助对象满 意度 受补助对象对项目实施效果的 满意程度。 社会公众或服务对象是指因该项目实 施而受到影响的部门（单位）、群体 或个人。一般釆取社会调査的方式。 实施效益 效益 服务对象 满意度指 标 （四） 绩效评价标准 通常包括计划标准、行业标准、历史标准等，用于对绩效指标完成情况 进行比较。 1、计划标准。指以预先制定的目标、计划、预算、定额等作为评价标 准。 2、行业标准。指参照国家公布的行业指标数据制定的评价标准。 3、历史标准。指参照历史数据制定的评价标准，为体现绩效改进的原 则，在可实现的条件下应当确定相对较高的评价标准。 103 4、财政部门和预算部门确认或认可的其他标准。 本次“企业研发投入分段补助”专项资金绩效评价主要采用计划标准和 历史标准。 （五）评价方法 评价方法主要包括成本效益分析法、比较法、因素分析法、最低成本 法、公众评判法、标杆管理法等。根据评价对象的具体情况，可采用一种或 多种方法。 1、成本效益分析法。是指将投入与产出、效益进行关联性分析的方 法。 2、比较法。是指将实施情况与绩效目标、历史情况、不同部门和地区 同类支出情况进行比较的方法。 3、因素分析法。是指综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外部 因素的方法。 4、最低成本法。是指在绩效目标确定的前提下，成本最小者为优的方 法。 5、公众评判法。是指通过专家评估、公众问卷及抽样调查等方式进行 评判的方法。 6、标杆管理法。是指以国内外同行业中较高的绩效水平为标杆进行评 判的方法。 7、其他评价方法。 104 本次“企业研发投入分段补助”专项资金绩效评价主要采用成本效益分 析法、比较法、公众评判法等评价方法，收集数据材料，在此基础上发现存 在的主要问题，形成绩效评价意见。 （五）绩效评价工作过程 1、确定绩效评价对象和范围； 2、下达绩效评价通知； 3、研究制订绩效评价工作方案；明确评价目的和依据、评价对象和范 围、指标体系设计的总体思路；组建评价工作组并合理安排分工，制定工作 计划安排及质量控制制度。 4、评价人员收集绩效评价相关数据资料，核对资料，整理判断并加以 分析，对发现的问题及时进行项目组内部讨论，确定问题的性质及影响，对 被评价单位或者有利害关系的当事人可能提出的不同观点及意见，及时要求 其补充资料并与其充分沟通。不断完善绩效评价指标体系，力求做到指标体 系能够更准确客观的反映被评价项目的整体情况，并做到事实清晰，证据充 分。 5、核实有关情况，分析形成初步结论； 6、根据综合分析，按照评价指标体系进行初步评价，总结分析存在的 问题并提出具有建设性的合理建议，与被评价部门交换意见； 7、综合分析并形成最终结论；撰写绩效评价报告初稿提交给被评价部 门，就评价报告的内容进行充分沟通，确定是否有必要对报告作进一步改 进，以使报告更加清晰全面。 105 8、提交绩效评价报告； 9、建立绩效评价档案。 三、综合评价情况及评价结论 经评价，2018-2020 年度福州市科技局企业研发经费投入分段补助（福 厦泉自创区专项资金）项目预算绩效得分为 93.5 分（表 3-1），评价等级 为优秀。具体过程如下： 表 3-1 2020 年度福州市企业研发经费投入分段补助专项资金绩效评价评分表 一级 指标 二级指标 三级指标 指标解释 立项依据充 分性 项目立项是否符合法律法 规、相关政策、发展规划以 及部门职责，用以反映和考 核项目立项依据情况。 立项程序规 范性 项目申请、设立过程是否符 合相关要求，用以反映和考 核项目立项的规范情况。 绩效目标合 理性 项目所设定的绩效目标是否 依据充分，是否符合客观实 际，用以反映和考核项目绩 效目标与项目实施的相符情 况。 绩效指标明 确性 依据绩效目标设定的绩效指 标是否清晰、细化、可衡量 等，用以反映和考核项目绩 效目标的明细化情况。 预算编制科 学性 项目预算编制是否经过科学 论证、有明确标准，资金额 度与年度目标是否相适应， 用以反映和考核项目预算编 制的科学性、合理性情况。 项目立项 决策 绩效目标 决策 资金投入 106 指标说明 评价要点：①项目立项是否符合国 家法律法规、国民经济发展规划和 相关政策；②项目立项是否符合行 业发展规划和政策要求；③项目立 项是否与部门职责范围相符，属于 部门履职所需；④项目是否属于公 共财政支持范围，是否符合中央、 地方事权支出责任划分原则；⑤项 目是否与相关部门同类项目或部门 内部相关项目重复。 评价要点：①项目是否按照规定的 程序申请设立；②审批文件、材料 是否符合相关要求；③事前是否己 经过必要的可行性研究、专家论 证、风险评估、绩效评估、集体决 策。 评价要点：①项目是否有绩效目 标；②项目绩效目标与实际工作内 容是否具有相关性；③项目预期产 出效益和效果是否符合正常的业绩 水平；④是否与预算确定的项目投 资额或资金量相匹配。 评价要点：① 是否将项目绩效目标 细化分解为具体的绩效指标；② 是 否通过清晰、可衡量的指标值予以 体现；③是否与项目目标任务数或 计划数相对应。 评价要点：①预算编制是否经过科 学论证；② 预算内容与项目内容是 否匹配；③预算额度测算依据是否 充分，是否按照标准编制；④预算 确定的项目投资额或资金量是否与 工作任务相匹配。 得分 4 4 2 2 3 一级 指标 二级指标 资金管理 三级指标 指标解释 指标说明 得分 资金分配合 理性 项目预算资金分配是否有测 算依据，与补助单位或地方 实际是否相适应，用以反映 和考核项目预算资金分配的 科学性、合理性情况。 评价要点：①预算资金分配依据是 否充分；②资金分配额度是否合 理，与项目单位或地方实际是否相 适应。 4 资金到位率 实际到位资金与预算资金的 比率，用以反映和考核资金 落实情况对项目实施的总体 保障程度。 资金到位率=（实际到位资金/预算 资金）X100%，实际到位资金： 2018-2020 年度内落实到具体项目 的资金，预算资金：2018-2020 年 度内预算安排到具体项目的资金 4 预算执行率 项目预算资金是否按照计划 执行，用以反映或考核项目 预算执行情况。 预算执行率=（实际支出资金/实际 到位资金）X100%，实际支出资金： 一定时期（本年度或项目期）内项 目实际拨付的资金 4 项目资金使用是否符合相关 的财务管理制度规定，用以 反映和考核项目资金的规范 运行情况。 评价要点：①是否符合国家财经法 规和财务管理制度以及有关专项资 金管理办法的规定；②资金的拨付 是否有完整的审批程序和手续；③ 是否符合项目预算批复或合同规定 的用途；④是否存在截留、挤占、 挪用、虚列支出等情况。 4 评分标准为“项目有管理制度得 6 分，否则不得分。 4 评分标准为“项目管理符合管理制 度得 6 分，有 1 处不符合扣 1 分， 扣完为止。无制度此项不得分。 4 实际完成率 A=目标实际完成数量/ 目标编制数量，分值=A×8 分。 8 受补助企业研发经费投入同比增长 率达到 20%及以上得满分；未达预 期目标，每减少 3 个百分点扣 1 分，扣完为止。 8 项目投入标准执行准确率达到预期 目标得满分；未达预期目标，每减 少 5 个百分点扣 1 分，扣完为止。 8 审核推荐工是否及时完成 4.5 过程 资金使用合 规性 管理制度健 全性 组织实施 制度执行有 效性 实际完成率 产出数量 受补助企业 研发经费增 长率 产出 产出质量 质量达标率 产出时效 完成及时性 项目实施单位的财务和业务 管理制度是否健全，用以反 映和考核财务和业务管理制 度对项目顺利实施的保障情 况。 项目实施是否符合相关管理 规定，用以反映和考核相关 管理制度的有效执行情况。 项目实施的实际产出数与计 划产出数的比率，用以反映 和考核项目产出数量目标的 实现程度。 受补助企业研发经费投入同 比增长率达到 20%，受补助 企业研发经费增长率=（本 年研发经费投入-上年研发 经费投入）/上年研发经费 投入×100% 项目完成的质量达标产出数 与实际产出数的比率，用以 反映和考核项目产出质量目 标的实现程度。 项目实际完成时间与计划完 成时间的比较，用以反映和 考核项目产出时效目标的实 现程度。 107 一级 指标 二级指标 实施效益 效益 服务对象 满意度指 标 三级指标 指标解释 指标说明 工业企业 R&D 增长率 带动全市工业企业 R&D 投入 年度统计增长情况 专利申请及 授权数 福州市全市专利申请受理量 及授权数 补助对象满 意度 受补助对象对项目实施效果 的满意程度。 评价要点：带动全市工业企业 R&D 投入达到 10%以上。 评价要点：2018-2020 年福州市全 市专利申请受理量达到 90000 件， 授权 60000 件，可得满分。 社会公众或服务对象是指因该项目 实施而受到影响的部门（单位）、 群体或个人。一般釆取社会调査的 方式。 得分（满分 100） 评价等级 得分 10 10 6 93.5 ☑ 优秀（S≧90）☐ 良好（90﹥S≧75）□合格（75﹥S≧60）□不合格（60﹥ S） 四、绩效评价指标分析 （一）决策指标 1、项目立项 （1）立项依据充分性：该项目根据省政府印发《福建省企业研发经费 投入分段补助实施办法（试行）》（闽政〔2017〕8 号）立项，立项符合国 家法律法规、国民经济发展规划和相关政策；符合行业发展规划和政策要 求；与福州市科技局部门职责范围相符，属于部门履职所需；属于公共财政 支持范围，符合中央、地方事权支出责任划分原则；与相关部门同类项目或 部门内部相关项目不重复。满分 4 分，得 4 分。 （2）立项程序规范性：该项目按照规定的程序申请设立；审批文件、 材料符合相关要求；事前己经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、 绩效评估、集体决策过程。满分 4 分，得 4 分。 2、绩效目标 108 （1）绩效目标合理性：该项目设立有绩效总体目标和各年度具体目 标，绩效目标与分阶段补助工作内容相关，项目产出效益及效果符合政策业 绩水平，与预算确定的项目资金量相匹配。满分 2 分，得 2 分。 （2）绩效指标明确性：该项目各年度绩效目标明确，能够通过清晰、 可衡量的指标值予以体现，与项目目标任务数或计划数相对应，满分 2 分， 得 2 分。 3、资金投入 （1）预算编制科学性：该项目预算编制经过科学论证，预算内容与项 目内容相匹配，按照标准编制，2018 年预算确定的项目资金量为 8000 万 元，2019 年预算确定的项目资金量为 8000 万元，2020 年预算确定的项目资 金量为 10000 万元，相较 2019 年预算资金 8000 万元，增长 25%，2018 实际 用于分段补助资金量 6000 万，2019 实际用于分段补助资金量 8542.35 元， 2020 实际用于分段补助资金量 13758.35 万元，预算偏紧，扣 1 分，满分 4 分，得 3 分。 （2）资金分配合理性：根据《福建省企业研发经费投入分段补助实施 办法(试行)》(闽政(2017)8 号)规定，该项目补助资金由省、设区市、县 （市、区）按 3：3：4 比例分级承担，其中 23 个省级扶贫开发重点县补助 经费按 4：4：2 比例分级承担；企业所得税归属地在省级的企业所需资金全 部由省级承担，在设区市的由省级和设区市按 3：7 比例分级承担。资金补 助分为基础补助、增长额补助和激励补助，资金分配合理，满分 4 分，得 4 分。 （二）过程指标 1、资金管理 109 （1）资金到位率：根据福州市财政局、市科技局《关于预拨 20172018 年度企业研发经费投入分段补助专项资金的通知》（榕财教（指） 〔2018〕72 号）2018 年下达预拨分段补助省级转拨经费资金 15531 万元、 福州市级财政资金 6000 万，合计 21531 万元；《关于下达 2018-2019 年度 企业研发投入分段补助资金的通知》（榕财教（指）〔2021〕30 号）， 2019 年下达分段补助省级转拨经费资金 12386.99 万元、福州市级财政资金 8542.35 万，合计 20929.34 万元，《关于下达 2019-2020 年度企业研发投 入分段补助资金的通知》（榕财教（指）〔2021〕30 号），2020 年下达分 段补助省级转拨经费资金 11104.27 万元、福州市级财政资金 13,758.35 万，合计 24,862.62 万元，均已经到位，满分 4 分，得 4 分。 （2）预算执行率：项目预算资金是否按照计划执行，用以反映或考核 项目预算执行情况。该项目 2018-2020 年实际到位资金 万元，实际支 出资金 28300.7 万元，预算执行率=（实际支出资金/实际到位资金） X100%=100%。满分 4 分，得 4 分。 （3）资金使用合规性：项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规 定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。该项目资金拨付符合国家财 经法规和财务管理制度，以及《福建省企业研发经费投入分段补助实 施办法（试行）》（闽政〔2017〕8 号）、《福建省企业研发经费投 入分段补助实施细则(2020-2022 年）》（闽科资〔2020〕14 号）的规定， 具有完整的审批程序和手续，符合项目预算批复的用途，专款专用，不存在 截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。满分 4 分，得 4 分。 2、组织实施 110 （1）管理制度健全性：福建省企业研发经费投入分段补助实施办 法（试行）》（闽政〔2017〕8 号）、《福建省企业研发经费分段补 助实施细则(2020-2022 年)》（闽科资〔2020〕14 号），围绕补助对象及资 金使用范围、补助类型、补助依据、申报要求等方面对企业研发经费分段补 助进行详细规定，管理制度健全，满分 4 分，得 4 分。 （2）制度执行有效性：该项目严格按照《福建省企业研发经费分段补 助实施细则(2020-2022 年)》（闽科资〔2020〕14 号）规定执行。满分 4 分，得 4 分。 （三）产出指标 1、产出数量 （1）实际完成率：项目实施的实际产出数与计划产出数的比率，用以 反映和考核项目产出数量目标的实现程度。2018 年分段补助项目补助企业 数量为 437 家，2019 年补助企业数量为 640 家，2020 补助企业数量为 1027 家。以上，2018 年至 2019 年补助企业数量增加 203 家，增长率为 46%； 2019 年至 2020 年补助企业家数量增加 387 家，增长率为 60%。2018-2020 年度分阶段补助项目目标受益企业大于等于 2000 家，实际补助企业数量 2104 家，实际完成率=（实际补助数/计划补助数）×100%=2104/2000× 100%=105.2%.满分 10 分，得 10 分。 （2）受补助企业研发经费增长率：以受补助企业研发经费增长率作为 具体指标，用以反映分段补助对企业研发投入正向引导效果。2018 年受补 助企业的核实研发经费为 716676.8 万元，2019 年受补助企业的核实研发经 费为 868040.2783 万元，2020 年受补助企业的核实研发经费为 1152642.532 万元。2018 年至 2019 年受补助企业核实研发经费的增加额为 151363.4793 111 万元，增长率为 21%；2019 年至 2020 年受补助企业核实研发经费的增加额 为 284602.2537 万元，增长率为 33%。以上，均达到 20%以上的预期目标科 技资金带动率较高，带动企业 R&D 投入效应明显。设定的目标值为 20%，满分 8 分，得 8 分。 2、产出质量 质量达标率：企业研发投入经费补助通过网上在线申报，由省科技厅、 财政厅通过政府购买服务统一确定有资质的会计师事务所等第三方机构进行 评估，以评估结果为依据报由市、县(区)科技部门和财政部门下达拨付补助 资金，项目投入标准执行准确率 100%。满分 8 分，得 8 分。 3、时效指标 完成及时性：项目实际完成时间与计划完成时间的比较，用以反映和考 核项目产出时效目标的实现程度。2018、2019 两个年份均在省厅要求的时 间内完成，2020 年度分阶段补助项目计划完成时间 2020 年 8 月 15 日，因 购买委托第三方机构服务过程中多次流标，实际完成时间 2020 年 9 月 1 日，每延迟 5 天扣 1 分，不满 5 天的扣 0,5 分，扣完为止，该项目延迟 17 天完成，扣 3.5 分，满分 8 分，得 4.5 分。 （四）效益指标 1、实施效益 （1）工业企业 R&D 增长率：以工业企业 R&D 增长率作为具体指标，用 以反映分阶段补助对工业企业研发带动效应。2018 年全市工业企业 R&D 投入同比增长率 13.7%，2019 年全市工业企业 R&D 投入同比增长 率 10.5%，2020 年全市工业企业 R&D 投入年度增长率为 13.4%。设定的目 标值为年增长率 10%，满分 10 分，得 10 分。 112 （2）专利申请及授权数：以专利申请及授权数作为具体指标，用以反 映分阶段补助的实施效果。2018 年，福州市全市专利申请受理 34558 件、 专利授权 17855 件，分别比上年增长 35.1%和 58.5%；2019 年，福州市全市 专利申请受理 29035 件、专利授权 18981 件，分别比上年增长 15.98%和 6.31%；2020 年福州市全市专利申请受理 36083 件、专利授权 25535 件，分 别比上年增长 24.27%和 34.53%，达到目标值申请受理 90000 件和授权 60000 件的目标，满分 10 分，得 10 分。 2、满意度 服务对象满意度：以补助对象满意度作为具体评价指标，用以反映受补 助对像对该项目服务的满意度。目标值补助对象满意度至少达到 98%，该项 目以受补助对像作为调查对像，通过查询 12345 平台投诉件，2018-2020 年 均未被投诉，推定满意度达到 98%以上，由于未向受补助企业开展满意度调 查扣减 2 分，满分 8 分，得 6 分。 五、主要经验及做法 （一）加大对创新绩效的正向激励 激励企业加大研发投入。建立与企业产值、研发投入等生产经营情况相 挂钩的创新激励机制。对企业年产值在 5000 万元以上、税收 1000 万元以上 且研发经费内部支出占主营业务收入比重超过 5%的高研发投入企业，在享 受已有研发经费分段补助政策基础上，按其研发经费内部支出超出上一年度 的增量部分，再给予 10%比例的绩效奖励，最高可达 500 万元，所需经费由 省市县三级按原有政策比例分担。 113 （二）加强重点创新主体培育 建立重点“双高”企业和重大创新项目党政领导挂钩和联系人制度，筛 选 100 家重点高成长企业和 100 家高新技术企业，抓好政策精准辅导，协调 解决困难问题。精心筛选一批有代表性、示范性、导向性的重大创新项目， 纳入省级“五个一批”项目库，实行动态管理和跟踪服务，营造比学赶超浓 厚氛围。 （三）简化程序切实提升企业创新获得感 企业研发投入经费补助通过网上在线申报，由省科技厅、财政厅通过政 府购买服务统一确定有资质的会计师事务所等第三方机构进行评估，以评估 结果为依据由市、县(区)科技部门和财政部门拨付补助资金。 六、存在的问题 1．分段补助执行后补助方式，补助指标仅限企业研发投入，不利于产 出、效益指标数据采集。 2．福州市本级年度补助预算不足，每年度补助经费均跨年下达。 七、有关建议 1.向省科技厅、财政厅建议完善分段补助效益指标数据在线填报与征 集，以满足绩效评价的指标考核要求。 2.建议市财政局增加分段补助年度预算，以全面落实分段补助政策在我 市的落实。 福州市科学技术局 2021 年 7 月 11 日 114 2021 年部门项目绩效评价报告 项目名称：2020 年度省级高新技术企业出入库和国家高新 技术企业 认定奖励项目 项目单位： 福州市科学技术局 评价类型：事前评价□ 事中评价□ √ 事后评价□ √ 财政部门组织评价□ 评价方式：部门（单位）绩效自评□ 评价机构：中介机构 部门单位评价组 财政评价组□ 2022 年 7 月 115 2020 年度省级高新技术企业出入库和国家高新技术 企业认定奖励项目绩效评价报告 一、基本情况 （一）项目概况 1、项目背景 为深入贯彻党的十九大精神，大力实施创新驱动发展战略，加 快推进创新型省份建设，充分发挥高新技术企业在科技创新中的主 力军和引领示范作用，提升我省高新技术企业培育发展水平。按(榕 政办〔2020〕114 号)福州市人民政府办公厅关于印发系列惠企政策 的通知（榕政办〔2019〕106 号）福州市人民政府办公厅印发《关 于加快福州市产业发展若干政策措施的通知》要求，对福建省级高 企备案入库企业和高新技术认定企业奖励。 2、项目主要内容 根据闽科高〔2018〕10 号《福建省级高新技术企业备案实施细 则（试行）》，扶持奖励规定如下： （1）入库奖补 表 1-1 入库奖补分档标准 同时满足条件 情况 奖补条件及具体要求 116 对应奖补标准 1.拥有核心自主知识产权，申报前拥有 I 类自主知 识产权至少 1 项或近三年内拥有 II 类自主知识产权 至少 2 项； 2.近一年高新技术产品（服务）收入占企业同期 总收入的比例≧60%； 3.近一年研究开发费用总额占同期销售总额比例 符合如下要求： （1）最近一年销售收入小于 5000 万元（含）的 企业，比例不低于 5%； （2）最近一年销售收入在 5000 万元至 2 亿元 （含）的企业，比例不低于 4%； （3）最近一年销售收入在 2 亿元以上的企业， 比例不低于 3%。 4.创新能力评价达 70 分以上（不含 70 分）。 1 个条件 2 个条件 3 个条件 4 个条件 20 万元 上一年度应纳 税所得额*3% 上一年度应纳 税所得额*4% 上一年度应纳 税所得额*5% 注：入库企业满足 2 个条件及以上的，入库奖补标准为上一年度应纳税所得额* 相应比例计算所得奖补金额；上述计算公式所得奖补金额小于 20 万元的，按 20 万元计；大于 20 万元的，按计算公式所得奖补金额计，最高不超过 200 万 元。 （2）出库奖补标准 省级高新技术企业培育库中通过国家高新技术企业认定的企 业，即确认为出库企业，给予出库奖励；出库当年每家给予补助 20 万元。 3、项目实施情况 根据《关于下达 2020 年度省级高新技术企业人库及出库奖励经 费的通知》（榕财教（指）[2021]104 号），省级转拨经费实际到 位 2020 年资金 9014.16 万元，福州市级财政实际拨付 17755.64 万 元，合计到位 2020 年国家高新技术企业资金和 2020 年度省级高新 技术企业入库出库奖励资金 26769.80 万元。福州市本级下拨资金与 117 省级预拨资金共同用于县区 2020 年国家高新技术企业资金和 2020 年度省级高新技术企业入库出库奖励（详见表 1-2、表 1-3、表 14）。 表 1-2 2020 年度福州市省级高新技术入库奖励 县区名称 奖励家数 合计 省级（万元） 市级（万元） 鼓楼区 206 2,048.54 1,170.58 877.95 台江区 78 771.75 441.00 330.75 仓山区 136 1,470.22 840.12 630.10 晋安区 114 1,222.91 698.80 524.11 马尾区 60 600.48 343.13 257.35 长乐区 20 201.54 115.17 86.38 福清市 41 604.19 345.25 258.94 闽侯县 48 540.08 308.61 231.46 连江县 12 118.73 67.85 50.88 闽清县 12 128.82 73.61 55.21 罗源县 6 59.37 33.92 25.44 永泰县 4 50.88 28.27 22.62 高新区 84 926.47 529.42 397.06 合计 821 8,743.97 4,995.72 3,748.25 表 1-3 2020 年福州市省级高新技术企业出库奖励 县区名称 奖励家数 合计 鼓楼区 190 3,759.80 1,074.22 2,685.57 台江区 71 1,404.98 401.42 1,003.56 仓山区 110 2,176.72 621.92 1,554.81 晋安区 93 1,834.67 520.15 1,314.52 118 省级（万元） 市级（万元） 马尾区 54 1,068.57 305.31 763.27 长乐区 18 356.19 101.77 254.42 福清市 33 653.02 186.58 466.44 闽侯县 41 811.32 231.81 579.52 连江县 12 237.46 67.85 169.62 闽清县 6 118.73 33.92 84.81 罗源县 5 98.94 28.27 70.67 永泰县 3 63.61 21.20 42.40 高新区 75 1,484.13 424.04 1,060.10 合计 711 14,068.14 4,018.44 10,049.70 表 1-4 2020 年福州市国家高新技术企业认定奖励名单 县区名称 奖励家数 鼓楼区 88 1,243.84 台江区 5 70.67 仓山区 40 565.38 晋安区 20 282.69 马尾区 31 438.17 长乐区 13 183.75 福清市 24 339.23 闽侯县 25 353.37 连江县 3 42.40 闽清县 2 28.27 罗源县 1 14.13 永泰县 1 14.13 高新区 27 381.63 合计 280 3,957.69 119 市级（万元） 4、资金投入及使用情况 本项目 2021 年资金计划 14,100 万元，其中：本级财政当年预 算 14,100.00 万元、以前年度结余结转 0.00 万元、当年追加 0.00 万元，其它来源资金 0.00 万元。当年财政核拨 14,100 万元，其 中：本级财政当年预算 14,100.00 万元、以前年度结余结转 0.00 万 元、当年追加 0.00 万元，其它来源资金 0.00 万元。当年实际支出 14,100 万元，其中：本级财政当年预算 14,100.00 万元、以前年度 结余结转 0.00 万元、当年追加 0.00 万元，其它来源资金 0.00 万 元。当年结余 0 万元，其中：本级财政当年预算 0.00 万元、以前年 度结余结转 0.00 万元、当年追加 0.00 万元，其它来源资金 0.00 万 元。对下转移支付 14,100.00 万元。 （二）项目绩效目标 1、项目总体目标：为深入贯彻党的十九大精神，大力实施创新 驱动发展战略，加快推进创新型省份建设，充分发挥高新技术企业 在科技创新中的主力军和引领示范作用，提升我省高新技术企业培 育发展水平。 2、2021 年该项目目标：根据补助标准，每年入库为省级高新 技术企业争取超过 400 家。根据闽财教指[2021]104 文件安排 2020 年省级高新技术企业第一批和第二批出入库奖补资金设置绩效目标 7 个（见表 1-5），具体情况如下： 120 表 1-5 省级高新技术企业第一批和第二批出入库奖补资金 项目绩效目标表 目标分类(类) 分类细化(种) 绩效目标内容(个) 绩效目标值 数量指标 培育企业 400 家 质量指标 知识产权拥有数 500 项 时效指标 资金拨付及时率 等于 100% 成本指标 财政投入 14100 万元 经济效益指标 带动企业 R&D 投入 大于等于 10000 万元 社会效益指标 开展高新技术企业培训 人数 大于等于 600 人 服务对象满意度指标 服务对象投诉次数 小于等于 3 次 产出 效益 满意度 五、绩效评价工作开展情况 （三）绩效评价目的 省级高新技术企业扶持旨在大力实施创新驱动发展战略，加快 推进创新型省份建设，充分发挥高新技术企业在科技创新中的主力 军和引领示范作用，提升我省高新技术企业培育发展水平，加快我 省高新技术企业培育。省市县三级将国家高新技术企业和省级高新 技术企业入库出库奖励列入本级年度财政预算，按分摊比例承担科 技奖励。为进一步规范和加强财政资金管理，强化支出责任，提高 财政资源配置效率和使用效益，建立科学、合理的财政支出绩效评 价管理体系，根据国家、省和福州市关于全面实施预算绩效管理、 开展财政重点评价工作的相关文件精神和要求，对 2021 年省级高企 备案入库企业和高新技术认定企业奖励项目进行绩效评价，对项目 121 支出的经济性、效率性、效益性和公平性进行客观、公正的测量、 分析和评判。 （四）对象和范围 本次绩效评价对象和范围为福州市 2020 年度省级高新技术企业 出入库和国家高新技术企业认定奖励专项资金项目。 （三）绩效评价原则 1、科学公正。绩效评价应当运用科学合理的方法，按照规范的 程序，对项目绩效进行客观、公正的反映。 2、统筹兼顾。单位自评、部门评价和财政评价应职责明确，各 有侧重，相互衔接。单位自评应由项目单位自主实施，即“谁支 出、谁自评”。部门评价和财政评价应在单位自评的基础上开展， 必要时可委托第三方机构实施。 3、激励约束。绩效评价结果应与预算安排、政策调整、改进管 理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排、低效 要压减、无效要问责。 4、公开透明。绩效评价结果应依法依规公开，并自觉接受社会 监督。 （四）评价指标体系和评价标准 122 评价指标与评价对象密切相关，全面反映项目决策、项目和资 金管理、产出和效益；优先选取最具代表性、最能直接反映产出和 效益的核心指标，精简实用；指标内涵应当明确、具体、可衡量， 数据及佐证资料应当可采集、可获得；同类项目绩效评价指标和标 准应具有一致性，便于评价结果相互比较。评价指标的权重根据各 项指标在评价体系中的重要程度确定，应当突出结果导向，原则上 产出、效益指标权重不低于 60%。同一评价对象处于不同实施阶段 时，指标权重应体现差异性，其中，实施期间的评价更加注重决 策、过程和产出，实施期结束后的评价更加注重产出和效益。 据此，本次评价指标体系共设置 4 个一级指标、10 个二级指标 和 17 个三级指标。具体绩效指标和评分标准见表 2-1。 表 2-1 福州市 2020 年度省级高新技术企业出入库和国家高新技术企业 认定奖励绩效评价指标体系 一级指标 二级指标 项目立项 三级指标 指标解释 指标说明（目标值） 立项依据 充分性（4 分） 项目立项是否符合法律法 规、相关政策、发展规划 以及部门职责，用以反映 和考核项目立项依据情 况。 评价要点：①项目立项是否符合国家 法律法规、国民经济发展规划和相关 政策；②项目立项是否符合行业发展 规划和政策要求；③项目立项是否与 科技局职责范围相符，属于科技局履 职所需；④项目是否属于公共财政支 持范围，是否符合中央、地方事权支 出责任划分原则；⑤项目是否与相关 部门同类项目或部门内部相关项目重 复。 绩效目标 合理性（4 分） 项目所设定的绩效目标是 否依据充分，是否符合客 观实际，用以反映和考核 项目绩效目标与项目实施 的相符情况。 评价要点：①是否符合国家相关法律 法规、国民经济发展规划和党委政府 决策；②是否与科技局职责密切相 关；③项目是否为促进事业发展所必 需；④项目预期产出效益和效果是否 符合正常的业绩水平。 决策指标 绩效目标 123 一级指标 二级指标 业务管理 三级指标 指标解释 指标说明（目标值） 绩效指标 明确性（4 分） 依据绩效目标设定的绩效 指标是否清晰、细化、可 衡量等，用以反映和考核 项目绩效目标的明细化情 况。 评价要点：①是否将项目绩效目标细 化分解为具体的绩效指标；②是否通 过清晰、可衡量的指标值予以体现； ③是否与项目 2021 年度计划数相对 应；④是否与预算确定的项目资金量 相匹配。 管理制度 健全性（4 分） 项目实施单位的业务管理 制度是否健全，用以反映 和考核业务管理制度对项 目顺利实施的保障情况。 评价要点：①是否已制定或具有相应 的业务管理制度；②业务管理制度是 否合法、合规、完整。 制度执行 有效性（6 分） 项目实施是否符合相关业 务管理规定，用以反映和 考核业务管理制度的有效 执行情况。 评价要点：①是否遵守相关法律法规 和业务管理规定；②项目调整及支出 调整手续是否完备；③项目合同书、 验收报告、技术鉴定等资料是否齐全 并及时归档；④项目实施的人员条 件、场地设备、信息支撑等是否落实 到位。 项目质量 可控性（6 分） 项目实施单位是否为达到 项目质量要求而采取了必 需的措施,用以反映和考 核项目实施单位对项目质 量的控制情况。 评价要点：①是否已制定或具有相应 的项目质量要求或标准；②是否采取 了相应的项目质量检查、验收等必需 的控制措施或手段。 项目资金使用是否符合相 关的财务管理制度规定， 用以反映和考核项目资金 的规范运行情况。 评价要点：①是否符合国家财经法规 和财务管理制度以及有关专项资金管 理办法的规定；②资金的拨付是否有 完整的审批程序和手续；③项目的重 大开支是否经过评估认证；④是否符 合项目预算批复或合同规定的用途； ⑤是否存在截留、挤占、挪用、虚列 支出等情况。 过程指标 资金管理 资金使用 合规性（4 分） 124 一级指标 二级指标 三级指标 指标解释 指标说明（目标值） 预算执行 率 项目预算资金是否按照计 划执行，用以反映或考核 项目预算执行情况。 预算执行率=（实际支出资金/实际到 位资金）X100% 实际支出资金：2021 年度内项目实 际拨付的资金 资金到位 率（4 分） 实际到位资金与预算资金 的比率，用以反映和考核 资金落实情况对项目实施 的总体保障程度。 资金到位率=（实际到位资金/预算资 金）X100%；实际到位资金：2021 年 度内落实到具体项目的资金；预算资 金：2021 年度内预算安排到具体项 目的资金 培育省高 企业（8 分） 2020 年培育入库的省级 高新技术企业，用以反映 项目实施的成果 评价要点：是否至少培育入库 400 家 省级高新技术企业 认定国高 （8 分） 2020 年认定的国家高新 技术企业，用以反映项目 实施的成果 评价要点：认定的国家高新技术企业 数至少达到 600 家 知识产权 拥有数（8 分） 培育的省级高新技术企业 拥有知识产权数，用以反 映企业研发创新能力 评价要点：培育的省级高新技术企业 是否至少拥有知识产权 5000 项 企业研发 投入占比 （7 分） 培育的省级高新技术企业 研发投入占同期销售收入 总额比例（平均） 评价要点：企业研发投入占比至少达 到 2% 带动企业 R&D 投入 通过对高新技术企业奖 励，带动企业 R&D 投入增 加 评价要点：通过对高新技术企业奖 励，带动企业 R&D 投入增加 6000 万 元，企业 R&D 投入增加=2021 年企业 研发投入-2020 年企业研发投入。 数量指标 产出指标 质量指标 效益指标 经济效益 指标 125 一级指标 二级指标 三级指标 指标解释 指标说明（目标值） 可持续影 响指标 科技人员 占比（8 分） 2020 年省高入库企业从 事研发和相关技术创新活 动的科技人员与入库企业 当年职工总数的比率，反 映科技人员占比情况 评价要点：科技人员占比至少达到 6% 社会效益 指标 高新技术 企业培训 人数 开展高新技术企业申报辅 导培训人次 评价要点：开展高新技术企业申报辅 导培训人次达 600 人次。 服务对象 满意度指 标 补助对象 满意度（7 分） 反映获补助的单位对管理 和专项的满意情况 评价要点：补助对象满意度至少达到 85% （五） 绩效评价标准 通常包括计划标准、行业标准、历史标准等，用于对绩效指标 完成情况进行比较。 1、计划标准。指以预先制定的目标、计划、预算、定额等作为 评价标准。 2、行业标准。指参照国家公布的行业指标数据制定的评价标 准。 3、历史标准。指参照历史数据制定的评价标准，为体现绩效改 进的原则，在可实现的条件下应当确定相对较高的评价标准。 4、财政部门和预算部门确认或认可的其他标准。 126 本次“2020 年度省级高新技术企业出入库和国家高新技术企业 认定奖励”专项资金绩效评价主要采用计划标准、行业标准、历史 标准。 （六）评价方法 评价方法主要包括成本效益分析法、比较法、因素分析法、最 低成本法、公众评判法、标杆管理法等。根据评价对象的具体情 况，可采用一种或多种方法。 1、成本效益分析法。是指将投入与产出、效益进行关联性分析 的方法。 2、比较法。是指将实施情况与绩效目标、历史情况、不同部门 和地区同类支出情况进行比较的方法。 3、因素分析法。是指综合分析影响绩效目标实现、实施效果的 内外部因素的方法。 4、最低成本法。是指在绩效目标确定的前提下，成本最小者为 优的方法。 5、公众评判法。是指通过专家评估、公众问卷及抽样调查等方 式进行评判的方法。 6、标杆管理法。是指以国内外同行业中较高的绩效水平为标杆 进行评判的方法。 7、其他评价方法。 127 本次“2020 年度省级高新技术企业出入库和国家高新技术企业 认定奖励”专项资金绩效评价主要采用成本效益分析法、比较法、 公众评判法等评价方法。 （七）绩效评价工作过程 1、确定绩效评价对象和范围； 2、下达绩效评价通知； 3、研究制订绩效评价工作方案；明确评价目的和依据、评价对 象和范围、指标体系设计的总体思路；组建评价工作组并合理安排 分工，制定工作计划安排及质量控制制度。 4、评价人员收集绩效评价相关数据资料，并进行现场调研，核 对资料，整理判断并加以分析，对发现的问题及时进行项目组内部 讨论，确定问题的性质及影响，对被评价单位或者有利害关系的当 事人可能提出的不同观点及意见，及时要求其补充资料并与其充分 沟通。不断完善绩效评价指标体系，力求做到指标体系能够更准确 客观的反映被评价项目的整体情况，并做到事实清晰，证据充分。 5、核实有关情况，分析形成初步结论； 6、根据综合分析，按照评价指标体系进行初步评价，总结分析 存在的问题并提出具有建设性的合理建议，与被评价部门交换意 见； 128 7、综合分析并形成最终结论；撰写绩效评价报告初稿提交给被 评价部门，就评价报告的内容进行充分沟通，确定是否有必要对报 告作进一步改进，以使报告更加清晰全面。 8、提交绩效评价报告； 9、建立绩效评价档案。 六、综合评价情况及评价结论 经评价，2020 年度省级高新技术企业出入库和国家高新技术企 业认定奖励项目预算绩效得分为 98 分（表 3-1），评价等级为优 秀。具体过程如下： 表 3-1 福州市 2020 年度省级高新技术企业出入库和国家高新技术企业 认定奖励专项资金绩效评价评分表 一级指标 二级指标 项目立项 三级指标 立项依据 充分性 （4 分） 指标解释 指标说明（目标值） 得分 项目立项是否符合法律 法规、相关政策、发展 规划以及部门职责，用 以反映和考核项目立项 依据情况。 评价要点：①项目立项是否符合 国家法律法规、国民经济发展规 划和相关政策；②项目立项是否 符合行业发展规划和政策要求； ③项目立项是否与科技局职责范 围相符，属于科技局履职所需； ④项目是否属于公共财政支持范 围，是否符合中央、地方事权支 出责任划分原则；⑤项目是否与 相关部门同类项目或部门内部相 关项目重复。 4 项目所设定的绩效目标 是否依据充分，是否符 合客观实际，用以反映 和考核项目绩效目标与 项目实施的相符情况。 评价要点：①是否符合国家相关 法律法规、国民经济发展规划和 党委政府决策；②是否与科技局 职责密切相关；③项目是否为促 进事业发展所必需；④项目预期 产出效益和效果是否符合正常的 业绩水平。 4 决策指标 绩效目标 绩效目标 合理性 （4 分） 129 业务管理 过程指标 绩效指标 明确性 （4 分） 依据绩效目标设定的绩 效指标是否清晰、细 化、可衡量等，用以反 映和考核项目绩效目标 的明细化情况。 评价要点：①是否将项目绩效目 标细化分解为具体的绩效指标； ②是否通过清晰、可衡量的指标 值予以体现；③是否与项目 2021 年度计划数相对应；④是否与预 算确定的项目资金量相匹配。 4 管理制度 健全性 （4 分） 项目实施单位的业务管 理制度是否健全，用以 反映和考核业务管理制 度对项目顺利实施的保 障情况。 评价要点：①是否已制定或具有 相应的业务管理制度；②业务管 理制度是否合法、合规、完整。 4 制度执行 有效性 （6 分） 项目实施是否符合相关 业务管理规定，用以反 映和考核业务管理制度 的有效执行情况。 评价要点：①是否遵守相关法律 法规和业务管理规定；②项目调 整及支出调整手续是否完备；③ 项目合同书、验收报告、技术鉴 定等资料是否齐全并及时归档； ④项目实施的人员条件、场地设 备、信息支撑等是否落实到位。 6 项目质量 可控性 （6 分） 项目实施单位是否为达 到项目质量要求而采取 了必需的措施,用以反 映和考核项目实施单位 对项目质量的控制情 况。 评价要点：①是否已制定或具有 相应的项目质量要求或标准；② 是否采取了相应的项目质量检 查、验收等必需的控制措施或手 段。 6 资金使用 合规性 （4 分） 项目资金使用是否符合 相关的财务管理制度规 定，用以反映和考核项 目资金的规范运行情 况。 评价要点：①是否符合国家财经 法规和财务管理制度以及有关专 项资金管理办法的规定；②资金 的拨付是否有完整的审批程序和 手续；③项目的重大开支是否经 过评估认证；④是否符合项目预 算批复或合同规定的用途；⑤是 否存在截留、挤占、挪用、虚列 支出等情况。 4 预算执行 率（4 分） 项目预算资金是否按照 计划执行，用以反映或 考核项目预算执行情 况。 预算执行率=（实际支出资金/实 际到位资金）X100% 实际支出资金：2021 年度内项目 实际拨付的资金 4 资金管理 130 资金到位 率（4 分） 实际到位资金与预算资 金的比率，用以反映和 考核资金落实情况对项 目实施的总体保障程 度。 资金到位率=（实际到位资金/预 算资金）X100%；实际到位资金： 2021 年度内落实到具体项目的资 金；预算资金：2021 年度内预算 安排到具体项目的资金 4 培育省高 企业（8 分） 2020 年培育入库的省级 高新技术企业，用以反 映项目实施的成果 评价要点：是否至少培育入库 400 家省级高新技术企业 8 认定国高 （8 分） 认定的国家高新技术企 业 评价要点：认定的国家高新技术 企业数至少达到 600 家 8 知识产权 拥有数 （8 分） 培育的省级高新技术企 业拥有知识产权数，用 以反映企业研发创新能 力 评价要点：培育的省级高新技术 企业是否至少拥有知识产权 5000 项 8 企业研发 投入占比 （7 分） 培育的省级高新技术企 业研发投入占同期销售 收入总额比例（平均） 评价要点：企业研发投入占比至 少达到 2% 7 带动企业 R&D 投入 （8 分） 通过对高新技术企业奖 励，带动企业 R&D 投入 增加 评价要点：通过对高新技术企业 奖励，带动企业 R&D 投入增加 6000 万元，企业 R&D 投入增加 =2021 年企业研发投入-2020 年企 业研发投入。 8 可持续影 响指标 科技人员 占比（8 分） 2020 年省高入库企业从 事研发和相关技术创新 活动的科技人员与入库 企业当年职工总数的比 率，反映科技人员占比 情况 评价要点：科技人员占比至少达 到 6% 8 社会效益 指标 高新技术 企业培训 人数（6 分） 开展高新技术企业申报 辅导培训人次 评价要点：开展高新技术企业申 报辅导培训人次达 600 人次。 6 服务对象 满意度指 标 补助对象 满意度 （7 分） 反映获补助的单位对管 理和专项的满意情况 评价要点：补助对象满意度至少 达到 85% 5 数量指标 产出指标 质量指标 经济效益 指标 效益指标 得分（满分 100） 评价等级 98 ☑ 优秀（S≧90）☐ 良好（90﹥S≧75）□合格（75﹥S≧60）□不合格（60﹥ S） 131 七、绩效评价指标分析 （一）决策指标 1、项目立项 立项依据充分性（4 分）：该项目根据 2017 年省政府办公厅印 发《省级高新技术企业扶持办法》（闽政〔2017〕141 号）立项， ①符合国家法律法规、国民经济发展规划和相关政策；②符合行业 发展规划和政策要求；③与部门职责范围相符，属于部门履职所 需；④属于公共财政支持范围，符合中央、地方事权支出责任划分 原则；⑤与相关部门同类项目或部门内部相关项目不重复。得 4 分。 2、绩效目标 绩效目标合理性（4 分）：该项目设定预算绩效目标：“根据 补助标准，每年入库为省级高新技术企业争取超过 400 家。”。该 项目绩效目标与实际工作内容具有相关性；项目预期产出效益和效 果符合正常的业绩水平；绩效目标与预算确定的项目资金量相匹 配。得 4 分。 绩效指标明确性（4 分）：该项目对绩效目标“根据补助标 准，每年入库为省级高新技术企业争取超过 400 家。”。进行了细 化，共设置 4 个一级指标、10 个二级指标和 17 个三级指标，其中 产出和效益指标分值达到 60 分。该项目绩效目标通过清晰、可衡量 的指标值予以体现并且与计划数相对应。得 4 分。 （二）项目过程指标 132 1、业务管理 管理制度健全性（4 分）：该项目已制定《福建省级高新技术 企业备案实施细则（试行）》闽科高〔2018〕10 号，实施细则围绕 组织与实施、备案条件、备库程序、扶持奖励及监督管理等方面对 对省级高企备案入库企业和高新技术认定企业奖励进行详细规定， 2020 年，福州市人民政府办公厅榕政办出台[2019]106 号文件，其 中《关于进一步发展高新技术企业培育工作的若干措施》对完善机 构设置、强化绩效考核、加大奖励措施、明确目标任务等方面提出 明确具体的措施，管理体制和制度合法、合规且完整。得 4 分。 制度执行有效性（6 分）：该项目 2021 年所发放 2020 年度省 级高新技术企业出入库和国家高新技术企业认定奖励，均已严格按 照《福建省级高新技术企业备案实施细则（试行）》（闽科高 〔2018〕10 号）文件中第四大点，扶持奖励规定执行。得 6 分。 项目质量可控性（6 分）：该项目单位已制定高新技术企业奖 补标准，并对已入库高新技术企业进行重点检查或随机抽查，企业 通过省级高新技术企业备案后，在其资格有效期内应于每年 3 月底 前通过“省高新技术企业培育工作网”，报送上一年度《省级高新 技术企业发展情况报表》，该项目已制定相应的质量标准和项目质 量检查措施，得 6 分。 2、资金管理 资金使用合规性（4 分）：项目资金使用是否符合相关的财务 管理制度规定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。该项目 资金使用符合国家财经法规和财务管理制度以及有关专项资金管理 133 办法的规定；资金拨付具有完整的审批程序和手续，符合项目预算 批复的用途，专款专用不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情 况。得 4 分。 预算执行率（4 分）：项目预算资金是否按照计划执行，用以 考核项目预算执行情况。该项目 2021 年预算为 14100 万元，实际到 位资金 14100 万元，实际拨付资金 14100 万元。预算执行率=（实际 支出资金/实际到位资金）X100% =（14100/14100）X100%=100%。得 4 分。 资金到位率（4 分）：以资金到位率-实际到位资金与预算资金 的比率作为具体指标，用以反映和考核资金落实情况对项目实施的 总体保障程度。该项目资金到位率=（实际到位资金/预算资金） X100%=（14100.00/14100.00）X100%=100%，得 4 分。 （三）项目产出指标 1、数量指标 培育省高企业（8 分）：以培育省高企业数量作为具体评价指 标，该项目培育入库的省级高新技术企业目标数量为 400 家，实际 培育入库 821 家，实际完成率 205.25%。得 8 分。 认定国高（8 分）：以认定的国家高新技术企业数量作为具体 评价指标，该项目认定的国家高新技术企业目标数量为 600 家，根 据科技部火炬中心对福建省 2019 年第一批、第二批高新技术企业备 案的复函（国科火字〔2020〕10、11 号），2020 年福州市共有 995 家通过国家高新技术企业认定，高新技术企业净增 386 家，净增数 连续两年全省第一，高企总数达 1822 家，增长率 29.50%，超额完 134 成年初设定净增长 82.20%工作目标,两年增长了 77.41%。实际认定 995 家，实际完成率 150.00%，得 8 分。 2、质量指标 知识产权拥有数（8 分）：以知识产权拥有数-培育的省级高新 技术企业拥有知识产权数作为具体指标，该项目培育的省级高新技 术企业拥有知识产权数目标数为 5000 项，实际拥有 12695 项，得 8 分。 （四）项目效益指标 1、经济效益指标 企业研发投入占比（7 分）：以企业研发投入占比-培育的省级 高新技术企业研发投入占同期销售收入总额比例（平均）作为具体 评价指标，设定 2020 年度企业研发投入占比-该项目培育的省级高 新技术企业研发投入占同期销售收入总额比例（平均）目标达到 2% 及以上，根据《省级高新技术企业扶持办法》（闽政办〔2017〕141 号）文规定备案为省级高新技术企业需满足以下条件：①最近一年 销售收入小于 5000 万元（含）的企业，研发投入占同期销售收入比 例不低于 3%；②最近一年销售收入在 5000 万元至 2 亿元（含）的 企业，研发投入占同期销售收入比例不低于 2.5%；③最近一年销售 收入在 2 亿元以上的企业，比例不低于 2%。根据上述条件，可以合 理推断得出培育的省级高新技术企业研发投入占同期销售收入总额 比例大于 2%，得 7 分。 带动企业 R&D 投入（8 分）：以带动企业 R&D 投入增加，作为 具体评价指标，设定目标值 2021 年带动企业 R&D 投入增加 135 1,000.00 万元及以上。该项目 2021 年带动企业 R&D 投入 805864 万 元，2020 年带动企业研发投入 676883 万元，企业 R&D 投入增加 =2021 年企业研发投入-2020 年企业研发投入=805864-676883 = 128981 万元。超额完成得 8 分。 2、可持续影响指标 科技人员占比（8 分）：以科技人员占比-入库企业从事研发和 相关技术创新活动的科技人员与入库企业当年职工总数的比率作为 具体评价指标，2020 年入库企业从事研发和相关技术创新活动的科 技人员与入库企业当年职工总数的目标比率为 6% ，实际备案入库 企业研发人员占总职工比例（平均）26.75%，得 8 分。 3、社会效益指标 高新技术企业培训人数（6 分）：以高新技术企业培训人数-开 展高新技术企业申报辅导培训人次，作为具体评价指标，目标值开 展高新技术企业申报辅导培训 600 人次，该项目共培训 20 场，每个 场次可容纳 125 人，共培训 2500 人次。得 6 分。 4、服务对象满意度指标 补助对象满意度（7 分）：以补助对象满意度作为具体评价指 标，目标值补助对象满意度至少达到 85%，该项目以受补助对像作 为调查对像，通过查询 12345 平台投诉件，2020 年未被投诉，推定 满意度达到 85%以上，由于未向受补助企业开展满意度调查扣减 2 分，得 5 分。 五、主要经验及做法 一是强化政策引领扶持。出台《关于进一步加强高新 136 技术企业培育工作的若干措施》，对通过认定的国家高新 技术企业给予每家 20 万元奖励。充分发挥绩效考评“指挥 棒”作用,推动各县（市）区进一步加大高企培育力度，广 泛宣传我市对高新技术企业的激励政策，积极落实本辖区 的高新技术企业奖励政策，充分调动企业的申报积极性。 二是加强挖掘培育调度。制定《2020 年度高新技术企 业培育工作方案》，引导各县（市）区、园区充分整合产 业优势资源，以绩效考核为抓手，进一步加大高新技术企 业培育力度；挖掘梳理近 4000 家科技型申报潜力企业，指 导各县（市）区对辖区内潜力申报企业进行摸底、挖掘和 培育。在申报期间建立每日调度机制，通过微信工作群， 晾晒成绩单，实时分享交流，形成比学赶超的良好工作氛 围。通过市、县区两级联动，共同努力，2020 年福州市共 申报高新技术企业 1122 家，申报量增长了 30%。 三是深化拓展培训辅导。采用线上与线下培训相结合 方式，利用科技云课堂开展常态性高新技术企业申报认定 培训，组织中介服务机构和财务专家深入企业开展培育指 导、精准服务，市县两级培训场次超过 20 场，2500 人次参 加了培训。举办高新技术企业申报材料辅导，帮助 500 多 家企业完善了申报材料。通过培育提高申报质量，申报通 过率从 70%提高到了 88%。 四是充实高企后备梯队。加快构建“微成长、小升 高、高变强”梯次培育的创新企业集群。推进“科技型中 小企业-省级高新技术企业-国家高新技术企业”的创新主 体全链条培育。2020 年，全市备案科技型中小企业 1426 137 家，年增长 40%，占全省 40%；827 家企业入库备案省级高 新技术企业，占全省 49%；新认定省级科技小巨人领军企业 100 家，总数达 550 家。 五是兑现政策激发活力。持续落实各项优惠政策，用 税收优惠和财政奖励进一步激发我市高新技术企业创新活 力，支持高新技术企业发展壮大。2020 年，市本级共兑现 2019 年通过认定的省级以上高新技术企业奖励经费 1.57 亿 元，惠及 703 家企业；289 家企业享受高新技术企业 15%所 得税税率优惠，减免税金额 8.65 亿元；落实科技小巨人领 军企业奖励政策，87 家企业获得奖励 4350.7 万元；落实分 段补助政策，635 家企业获得省、市、县三级研发投入分段 补助共计 4.12 亿元。 六、存在问题 1、高企认定通过率偏低。2020 年我市有 211 家企业被 列入书面核实，被核实数占申报数的 33%。主要原因是机构 改革后存在部分县市区科技管理部门人员配备不足、业务 不熟悉、业务交接不顺畅的情况，导致培育企业力度不 够，指导工作没有落实到位。 2、新兴产业区域、园区的集聚优势尚未凸显。比如东 南大数据产业园、马尾物联网产业园内注册企业很多，但 由于引导培育力度不够，高新技术企业聚集效应还没显 现。新兴产业区域、园区可以学习高新区的经验做法，结 合自身产业特色，在引进企业的同时加强培育引导，进一 138 步梳理整合区域内产业优势资源，发挥集聚优势。 七、有关建议 1、加强薄弱县市区科技管理人员配备，对业务不熟悉 的业务管理人员进行集中培训，同时加强业务交接把关。 2、要进一步加强重点县区、园区、经济强县的高企培 育工作及分析指导工作，引导辖区内的重点工业企业调整 产业结构，促进转型升级，争取培育工作取得较大突破。 福州市科学技术局 2022 年 7 月 8 日 139 2021 年部门项目绩效评价报告 项目名称： 2021 年度中国福建光电信息科学与技术 创新实验室建设项目 项目单位： 福州市科学技术局 评价类型：事前评价□ 事中评价□ √ 事后评价□ √ 财政部门组织评价□ 评价方式：部门（单位）绩效自评□ 评价机构：中介机构 部门单位评价组 财政评价组□ 2021 年 7 月 140 2021 年度中国福建光电信息科学与技术创新实验室 建设项目绩效评价报告 一、基本情况 （一）项目概况 1、项目背景及目标 2018 年 5 月 16 日，科技部党组发布 1 号文，以习近平新时 代中国特色社会主义思想为指导，确保机构改革工作顺利实施，强 化科技部在实施创新驱动发展战略等方面的重要作用，深入推进各 项科技创新重大任务落实，加快建设创新型国家，文中提出：优化 国家创新体系总体设计，成体系地布局好关键结点建设；以国家实 验室为引领布局国家战略科技力量，先行组建量子信息科学国家实 验室，启动重大领域国家实验室的论证组建工作；加快国家科技创 新基地的优化整合，在前沿、交叉学科领域建设一批国家重点实验 室。以提升科技创新能力为核心，系统提升国家创新体系的整体效 能。 目前，福建省在光电信息技术研究和产业开发等方面均处于国 内领先地位，以光电信息为核心技术的电子信息是福建省三大支柱 产业之一，也是福州市“142 产业体系”的主导产业之一，必将成 141 为推动福建省产业转型升级、打造福建产业升级版的核心和基础。 因此，建设中国福建光电信息科学与技术实验室，实现光电信息领 域关键核心技术的突破，将有力支撑和带动新一代信息技术、电子 信息、高端装备、新材料、节能环保等产业发展，加快推动福建省 “核心材料源头创新-关键器件自主研发-应用领域集成创新”全链 条的创新链与产业链精准对接，有力支撑福建实现高质量发展落实 赶超，具有重要现实意义和长远战略意义。 2、项目主要内容及实施情况 福建光电信息科学与技术创新实验室（闽都创新实验室）项目 是由福州市人民政府牵头，依托中国科学院福建物质结构研究所 （中国科学院海西创新研究院）、福州大学建设。建设资金总投入 27 亿元，其中省政府奖补经费 9 亿元，福州市政府投入 9 亿元，依 托建设单位配套投入 9 亿元。实验室围绕光电信息科技与产业领 域，布局战略性先进光电材料、新型照明与显示、高速通讯与感知 等三大研究方向，注重基础研究、应用基础研究和应用技术开发研 究融合互动、相互促进。该项目为常年发展性项目。 实验室规划建设期为 2019-2023 年（五年），按照“边招人、 边建设、边科研、边转化”原则进行规划设计。光电实验室所采用 的建设模式为，院（校）地合作模式，由福州市政府牵头，依托高 校、科研院所进行建设。2021 年度福建光电信息科学与技术创新实 验室（闽都创新实验室）项目在基础设施建设、人才团队建设、创 新研发、成果转化产业化、体制机制建设等方面工作成效显著，圆 142 满完成 2021 年度省财政专项资金绩效目标。2021 年闽都创新实验 室建立了理事会办公例会制度，召开了 2 次理事会办公例会，审议 通过了年度工作计划、年度资金预算、中央预算内投资专项资金组 织实施等重大事项。 2021 年实验室基础设施建设进展顺利，完成了主体结构封顶， 转入室内外装饰装修阶段。建立了产业需求和应用导向的“团队引 进+项目落地”工作机制，先后引进了 6 个高水平研发团队，全年新 引进各类人员 62 人，包括“万人计划”入选者 1 人。围绕产业发展 重大需求和“卡脖子”技术，聚焦实验室建设目标和科研布局，精 心策划和组织实施 46 项自主部署项目和 58 项主任基金项目，外争 各类科研项目 9 项。通过科研攻关，突破关键核心技术和制约产业 发展“卡脖子”技术 21 项，完成重大创新成果 10 余项，全年申请 发明专利 124 件，授权 9 件。实验室主动对接省内外光电信息企 业，明晰产业发展的技术需求，把更多科研成果转化为产业发展优 势，促进产学研精准对接，以更优导向服务经济社会发展，全年实 现成果转化 10 项，孵化成立了福建维安格科技公司、量子云码（福 建）科技有限公司等 2 家高技术企业，其中量子云码进入上市准备 阶段，并与 4 家投资机构签订了战略合作协议。 3、资金投入及使用情况 福州市财政 2021 年拨付资金 5000 万元，主要用于实验室人员 经费支出、设备购置、材料费等。 143 实验室总体情况：2021 年度经费到位 65468.13 万元，其中： 福州市财政到位 22963.90 万元（包括 2020 年建设经费拨款 9000 万 元、2021 年建设经费拨款 5000 万元、基础设施建设投入 8963.90 万元），依托单位自筹 24654.23 万元（以人员费、物业费、房租、 科研项目投入、仪器设备折旧及水电费等方式投入），中央预算内 投资专项资金 17700 万元，其他收入 150 万元。 2021 年度实际支出 64518.53 万元，其中：人员费支出 811.72 万元，设备购置支出 15841.58 万元，材料费支出 688.76 万元，其 他支出 814.02 万元，基础设施建设支出 8963.90 万元，依托单位自 筹投入 24654.23 万元，已签订采购合同并进入支付审批程序的设备 价款 12744.32 万元。 （二）项目绩效目标 1、项目总体目标：对标国家重大科技创新基地创建标准，注重 基础前沿、重大共性关键技术、应用示范、产业化的全链条贯通。 注重学科交叉、综合集成，突破光电信息领域核心关键技术，促进 成果转移转化。以瞄准国家实验室、国家实验室网络成员等一批国 家重大科技创新基地落户福建和促进我省经济社会发展为主要目 标，聚焦光电信息科技和产业需求，开展目标和问题导向的重大科 学问题和核心关键技术攻关，推动两岸科技和产业深度融合发展， 打造国际一流实验室，争取建设成为光电信息国家实验室或国家实 144 验室网络成员，为更好促进高质量发展落实赶超提供强有力的科技 支撑。 2、2021 年该项目目标：瞄准国家、福建、福州支柱产业和战 略性新兴产业发展的科技需求，初步集聚一批活跃在国际学术最前 沿的一流科学家、学科领军人才和科研创新团队，突破一批核心关 键技术，服务一批企业，加快推进实验室建设。设置绩效目标 8 个 （见表 1-1），具体情况如下： 表 1-1 2021 年度中国福建光电信息科学与技术创新实验室建设项目绩效目标表 目标分类 (类) 分类细化(种) 绩效目标内容(个) 绩效目标值 数量指标 引进人才团队 大于等于 2 个 数量指标 仪器设备数量 大于等于 10 台 （套） 质量指标 突破核心技术项目 大于等于 5 项 质量指标 专利申请数量 大于等于 30 件 时效指标 创新能力建设按期完成率 100% 时效指标 财政资金到位率 100% 效益指标 社会效益指标 新增就业人数 大于等于 20 人 满意度指标 服务对象满意度 指标 用户使用满意度 大于等于 90% 产出 八、绩效评价工作开展情况 （五）绩效评价目的 根据福建省科技厅会同省发改委、教育厅、工信厅、财政厅等 部门研究制定的《福建省实验室建设方案》（闽科基〔2018〕16 号），省实验室按照全省统筹规划、省市共建、以市为主、省里奖 145 补的原则建设。建设采取“一室一案”，以 5 年为一个建设周期， 启动建设 3 年后进行考核评估。为进一步规范和加强财政资金管 理，强化支出责任，提高财政资源配置效率和使用效益，建立科 学、合理的财政支出绩效评价管理体系，根据国家、省和福州市关 于全面实施预算绩效管理、开展财政重点评价工作的相关文件精神 和要求，对 2021 年中国福建光电信息科学与技术创新实验室（闽都 创新实验室）建设项目进行绩效评价，对项目支出的经济性、效率 性、效益性和公平性进行客观、公正的测量、分析和评判。 （六）对象和范围 本次绩效评价对象和范围为 2021 年度中国福建光电信息科学与 技术创新实验室建设项目。 （三）绩效评价原则 1、科学公正。绩效评价应当运用科学合理的方法，按照规范的 程序，对项目绩效进行客观、公正的反映。 2、统筹兼顾。单位自评、部门评价和财政评价应职责明确，各 有侧重，相互衔接。单位自评应由项目单位自主实施，即“谁支 出、谁自评”。部门评价和财政评价应在单位自评的基础上开展， 必要时可委托第三方机构实施。 146 3、激励约束。绩效评价结果应与预算安排、政策调整、改进管 理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排、低效 要压减、无效要问责。 4、公开透明。绩效评价结果应依法依规公开，并自觉接受社会 监督。 （三）评价指标体系和评价标准 评价指标与评价对象密切相关，全面反映项目决策、项目和资 金管理、产出和效益；优先选取最具代表性、最能直接反映产出和 效益的核心指标，精简实用；指标内涵应当明确、具体、可衡量， 数据及佐证资料应当可采集、可获得；同类项目绩效评价指标和标 准应具有一致性，便于评价结果相互比较。评价指标的权重根据各 项指标在评价体系中的重要程度确定，应当突出结果导向，原则上 产出、效益指标权重不低于 60%。同一评价对象处于不同实施阶段 时，指标权重应体现差异性，其中，实施期间的评价更加注重决 策、过程和产出，实施期结束后的评价更加注重产出和效益。 指标体系共设置 4 个一级指标、10 个二级指标和 17 个三级指 标。具体绩效指标和评分标准见表 2-1。 表 2-1 中国福建光电信息科学与技术创新实验室建设项目绩效评价指标体系 一级 指标 二级指标 三级指标 指标解释 147 指标说明 一级 指标 二级指标 三级指标 指标解释 指标说明 项目立项是否符合法律 法规、相关政策、发展 规划以及部门职责，用 以反映和考核项目立项 依据情况。 评价要点：①项目立项是否符 合国家法律法规、国民经济发 展规划和相关政策；②项目立 项是否符合行业发展规划和政 策要求；③项目立项是否与科 技局职责范围相符，属于科技 局履职所需；④项目是否属于 公共财政支持范围，是否符合 中央、地方事权支出责任划分 原则；⑤项目是否与相关部门 同类项目或部门内部相关项目 重复。 项目申请、设立过程是 否符合相关要求，用以 反映和考核项目立项的 规范情况。 评价要点：①项目是否按照规 定的程序申请设立；②审批文 件、材料是否符合相关要求； ③事前是否己经过必要的可行 性研究、专家论证、风险评 估、绩效评估、集体决策。 绩效目标合 理性 项目所设定的绩效目标 是否依据充分，是否符 合客观实际，用以反映 和考核项目绩效目标与 项目实施的相符情况。 评价要点： ①项目是否有绩 效目标；②项目绩效目标与实 际工作内容是否具有相关性； ③项目预期产出效益和效果是 否符合正常的业绩水平；④是 否与预算确定的项目资金量相 匹配。资额或资金量相匹配。 绩效指标明 确性 依据绩效目标设定的绩 效指标是否清晰、细 化、可衡量等，用以反 映和考核项目绩效目标 的明细化情况。 预算编制科 学性 项目预算编制是否经过 科学论证、有明确标 准，资金额度与年度目 标是否相适应，用以反 映和考核项目预算编制 的科学性、合理性情 况。 资金到位率 实际到位资金与预算资 金的比率，用以反映和 考核资金落实情况对项 目实施的总体保障程 度。 立项依据充 分性 项目立项 立项程序规 范性 决策 绩效目标 资金投入 过程 资金管理 148 评价要点：① 是否将项目绩 效目标细化分解为具体的绩效 指标；② 是否通过清晰、可 衡量的指标值予以体现；③是 否与项目目标任务数或计划数 相对应。 评价要点：①预算编制是否经 过科学论证；② 预算内容与 项目内容是否匹配；③预算额 度测算依据是否充分，是否按 照标准编制；④预算确定的项 目投资额或资金量是否与工作 任务相匹配。 资金到位率=（实际到位资金/ 预算资金）X100% 实际到位资 金：一定时期（本年度或项目 期）内落实到具体项目的资金 预算资金：一定时期（本年度 或项目期）内预算安排到具体 项目的资金 一级 指标 二级指标 三级指标 指标解释 指标说明 预算执行率 项目预算资金是否按照 计划执行，用以反映或 考核项目预算执行情 况。 预算执行率=（实际支出资金/ 实际到位资金）X100% 实际 支出资金：2020 年度内项目 实际拨付的资金 资金使用合 规性 项目资金使用是否符合 相关的财务管理制度规 定，用以反映和考核项 目资金的规范运行情 况。 评价要点：①是否符合国家财 经法规和财务管理制度以及有 关专项资金管理办法的规定； ②资金的拨付是否有完整的审 批程序和手续；③是否符合项 目预算批复或合同规定的用 途；④是否存在截留、挤占、 挪用、虚列支出等情况。 管理制度健 全性 项目实施单位的财务和 业务管理制度是否健 全，用以反映和考核财 务和业务管理制度对项 目顺利实施的保障情 况。 评价要点：①是否己制定或具 有相应的财务和业务管理制 度；②财务和业务管理制度是 否合法、合规、完整。 制度执行有 效性 项目实施是否符合相关 管理规定，用以反映和 考核相关管理制度的有 效执行情况。 评价要点：①是否遵守相关法 律法规和相关管理规定；②项 目调整及支出调整手续是否完 备；③项目合同书、验收报 告、技术鉴定等资料是否齐全 并及时归档；④项目实施的人 员条件、场地设备、信息支撑 等是否落实到位。 引进人才团 队 至 2021 年底，新引进高 端人才团队 评分标准：引进 2 个高端人才 团队及以上的得满分。 仪器设备数 量 至 2021 年底，新增科研 设备数量 评分标准：至 2020 年底，新 增科研设备数量 10 台 （套），每少 1 台扣 0.4 分， 扣完为止。 突破核心技 术项目 至 2021 年底，突破的新 材料、新技术、新工 艺、新方案、新方法 等。 评分标准：至 2021 年底，突 破核心技术项目 5 项。 专利申请数 量 至 2021 年底，申请发明 和实用新型专利数量。 评分标准：至 2021 年底，申 请发明和实用新型专利数量 30 件。 时效指标 创新能力建 设按期完成 率 至 2021 年底，(实际数 量指标+实际质量指 标)/(数量指标目标值+ 质量指标目标值)X100% 评分标准：至 2021 年底，创 新能力建设按期完成率等于 100%，得满分。 社会效益指标 增加就业人 数 至 2021 年底，新增实验 室就业人数 评分标准：至 2021 年底，增 加就业人数 20 人。 组织实施 产出数量 产出 产出质量 149 一级 指标 二级指标 满意度 指标 三级指标 指标解释 指标说明 用户使用满 意度 至 2021 年底，接受调查 满意度数量/接受调查全 部数量 X100% 评分标准：满意度达到 90%以 上。 （四） 绩效评价标准 通常包括计划标准、行业标准、历史标准等，用于对绩效指标 完成情况进行比较。 1、计划标准。指以预先制定的目标、计划、预算、定额等作为 评价标准。 2、行业标准。指参照国家公布的行业指标数据制定的评价标 准。 3、历史标准。指参照历史数据制定的评价标准，为体现绩效改 进的原则，在可实现的条件下应当确定相对较高的评价标准。 4、财政部门和预算部门确认或认可的其他标准。 本次“中国福建光电信息科学与技术创新实验室”专项资金绩 效评价主要采用计划标准。 （五）评价方法 评价方法主要包括成本效益分析法、比较法、因素分析法、最 低成本法、公众评判法、标杆管理法等。根据评价对象的具体情 况，可采用一种或多种方法。 150 1、成本效益分析法。是指将投入与产出、效益进行关联性分析 的方法。 2、比较法。是指将实施情况与绩效目标、历史情况、不同部门 和地区同类支出情况进行比较的方法。 3、因素分析法。是指综合分析影响绩效目标实现、实施效果的 内外部因素的方法。 4、最低成本法。是指在绩效目标确定的前提下，成本最小者为 优的方法。 5、公众评判法。是指通过专家评估、公众问卷及抽样调查等方 式进行评判的方法。 6、标杆管理法。是指以国内外同行业中较高的绩效水平为标杆 进行评判的方法。 7、其他评价方法。 本次“中国福建光电信息科学与技术创新实验室”专项资金绩 效评价主要采用成本效益分析法、比较法、公众评判法等评价方 法，收集数据材料，在此基础上发现存在的主要问题，形成绩效评 价意见。 （五）绩效评价工作过程 1、确定绩效评价对象和范围； 2、下达绩效评价通知； 151 3、研究制订绩效评价工作方案；明确评价目的和依据、评价对 象和范围、指标体系设计的总体思路；组建评价工作组并合理安排 分工，制定工作计划安排及质量控制制度。 4、评价人员收集绩效评价相关数据资料，并进行现场调研，核 对资料，整理判断并加以分析，对发现的问题及时进行项目组内部 讨论，确定问题的性质及影响，对被评价单位或者有利害关系的当 事人可能提出的不同观点及意见，及时要求其补充资料并与其充分 沟通。不断完善绩效评价指标体系，力求做到指标体系能够更准确 客观的反映被评价项目的整体情况，并做到事实清晰，证据充分。 5、核实有关情况，分析形成初步结论； 6、根据综合分析，按照评价指标体系进行初步评价，总结分析 存在的问题并提出具有建设性的合理建议，与被评价部门交换意 见； 7、综合分析并形成最终结论；撰写绩效评价报告初稿提交给被 评价部门，就评价报告的内容进行充分沟通，确定是否有必要对报 告作进一步改进，以使报告更加清晰全面。 8、提交绩效评价报告； 9、建立绩效评价档案。 九、综合评价情况及评价结论 经评价，2021 年中国福建光电信息科学与技术创新实验室建设 项目绩效得分为 98 分（表 3-1），评价等级为优秀。具体过程如 下： 152 表 3-1 2020 年度中国福建光电信息科学与技术创新实验室建设项目绩效评价评分表 一级 指标 二级指标 三级指标 指标解释 立项依据充 分性 项目立项是否符合 法律法规、相关政 策、发展规划以及 部门职责，用以反 映和考核项目立项 依据情况。 立项程序规 范性 项目申请、设立过 程是否符合相关要 求，用以反映和考 核项目立项的规范 情况。 绩效目标合 理性 项目所设定的绩效 目标是否依据充 分，是否符合客观 实际，用以反映和 考核项目绩效目标 与项目实施的相符 情况。 绩效指标明 确性 依据绩效目标设定 的绩效指标是否清 晰、细化、可衡量 等，用以反映和考 核项目绩效目标的 明细化情况。 预算编制科 学性 项目预算编制是否 经过科学论证、有 明确标准，资金额 度与年度目标是否 相适应，用以反映 和考核项目预算编 制的科学性、合理 性情况。 项目立项 决策 绩效目标 资金投入 153 指标说明 评价要点：①项目立项是 否符合国家法律法规、国 民经济发展规划和相关政 策；②项目立项是否符合 行业发展规划和政策要 求；③项目立项是否与科 技局职责范围相符，属于 科技局履职所需；④项目 是否属于公共财政支持范 围，是否符合中央、地方 事权支出责任划分原则； ⑤项目是否与相关部门同 类项目或部门内部相关项 目重复。 评价要点：①项目是否按 照规定的程序申请设立； ②审批文件、材料是否符 合相关要求；③事前是否 己经过必要的可行性研 究、专家论证、风险评 估、绩效评估、集体决 策。 评价要点： ①项目是否 有绩效目标；②项目绩效 目标与实际工作内容是否 具有相关性；③项目预期 产出效益和效果是否符合 正常的业绩水平；④是否 与预算确定的项目资金量 相匹配。资额或资金量相 匹配。 评价要点：① 是否将项 目绩效目标细化分解为具 体的绩效指标；② 是否 通过清晰、可衡量的指标 值予以体现；③是否与项 目目标任务数或计划数相 对应。 评价要点：①预算编制是 否经过科学论证；② 预 算内容与项目内容是否匹 配；③预算额度测算依据 是否充分，是否按照标准 编制；④预算确定的项目 投资额或资金量是否与工 作任务相匹配。 得分 4 4 4 4 4 一级 指标 二级指标 三级指标 指标解释 指标说明 得分 资金到位率 实际到位资金与预 算资金的比率，用 以反映和考核资金 落实情况对项目实 施的总体保障程 度。 资金到位率=（实际到位 资金/预算资金）X100% 实际到位资金：一定时期 （本年度或项目期）内落 实到具体项目的资金 预 算资金：一定时期（本年 度或项目期）内预算安排 到具体项目的资金 4 预算执行率 项目预算资金是否 按照计划执行，用 以反映或考核项目 预算执行情况。 预算执行率=（实际支出 资金/实际到位资金） X100% 实际支出资金： 2020 年度内项目实际拨付 的资金 4 资金使用合 规性 项目资金使用是否 符合相关的财务管 理制度规定，用以 反映和考核项目资 金的规范运行情 况。 评价要点：①是否符合国 家财经法规和财务管理制 度以及有关专项资金管理 办法的规定；②资金的拨 付是否有完整的审批程序 和手续；③是否符合项目 预算批复或合同规定的用 途；④是否存在截留、挤 占、挪用、虚列支出等情 况。 4 管理制度健 全性 项目实施单位的财 务和业务管理制度 是否健全，用以反 映和考核财务和业 务管理制度对项目 顺利实施的保障情 况。 评价要点：①是否己制定 或具有相应的财务和业务 管理制度；②财务和业务 管理制度是否合法、合 规、完整。 4 资金管理 过程 组织实施 产出 制度执行有 效性 项目实施是否符合 相关管理规定，用 以反映和考核相关 管理制度的有效执 行情况。 引进人才团 队 至 2021 年底，新引 进高端人才团队 产出数量 仪器设备数 量 至 2021 年底，新增 科研设备数量 154 评价要点：①是否遵守相 关法律法规和相关管理规 定；②项目调整及支出调 整手续是否完备；③项目 合同书、验收报告、技术 鉴定等资料是否齐全并及 时归档；④项目实施的人 员条件、场地设备、信息 支撑等是否落实到位。 评分标准：引进 2 个高端 人才团队及以上的得满 分。 评分标准：至 2021 年 底，新增科研设备数量 10 台（套），每少 1 台扣 0.4 分，扣完为止。 4 9 9 一级 指标 二级指标 三级指标 指标解释 指标说明 得分 突破核心技 术项目 至 2021 年底，突破 的新材料、新技 术、新工艺、新方 案、新方法等。 评分标准：至 2021 年 底，突破核心技术项目 5 项。 9 专利申请数 量 至 2021 年底，申请 发明和实用新型专 利数量。 评分标准：至 2021 年 底，申请发明和实用新型 专利数量 30 件。 9 时效指标 创新能力建 设按期完成 率 至 2021 年底，(实 际数量指标+实际质 量指标)/(数量指标 目标值+质量指标目 标值)X100% 评分标准：至 2021 年 底，创新能力建设按期完 成率等于 100%，得满分。 8 社会效益指标 增加就业人 数 至 2021 年底，新增 实验室就业人数 评分标准：至 2021 年 底，增加就业人数 20 人。 8 用户使用满 意度 至 2021 年底，接受 调查满意度数量/接 受调查全部数量 X100% 评分标准：满意度达到 90%以上。 6 产出质量 满意度 指标 98.00 得分（满分 100） 评价 等级 优秀（S≧90）良好（90﹥S≧75）□合格（75﹥S≧60）□不合格 （60﹥S） 十、绩效评价指标分析 （一） 项目决策指标 1、项目立项 （1）立项依据充分性（4 分）：该项目根据 2018 年，省科技 厅会同省发改委、教育厅、工信厅、财政厅等部门联合制定的《福 建省实验室建设方案》（闽科基〔2018〕16 号）项目立项符合国家 法律法规、国民经济发展规划和相关政策；符合行业发展规划和政 策要求；与福州市科技局部门职责范围相符，属于部门履职所需； 属于公共财政支持范围，符合中央、地方事权支出责任划分原则； 不与相关部门同类项目或部门内部相关项目重复。得 4 分。 155 （2）立项程序规范性（4 分）：该项目编制了《中国福建光电 信息科学与技术实验室建设建议书》，经过专家评审，按照规定的 程序申请设立；审批文件、材料符合相关要求；事前己经过必要的 可行性研究、专家论证、风险评估、绩效评估、集体决策。得 4 分。 2、绩效目标 （1）绩效目标合理性（4 分）：该项目设定预算绩效目标： “瞄准国家、福建、福州支柱产业和战略性新兴产业发展的科技需 求，初步集聚一批活跃在国际学术最前沿的一流科学家、学科领军 人才和科研创新团队，突破一批核心关键技术，服务一批企业，加 快推进实验室建设。”。该项目绩效目标与实际工作内容具有相关 性；项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平；绩效目标与预 算确定的项目投资额或资金量相匹配。得 4 分。 （2）绩效指标明确性（4 分）：该项目对绩效目标“瞄准国 家、福建、福州支柱产业和战略性新兴产业发展的科技需求，初步 集聚一批活跃在国际学术最前沿的一流科学家、学科领军人才和科 研创新团队，突破一批核心关键技术，服务一批企业，加快推进实 验室建设。”进行了细化，共设置 2 个一级指标、8 个二级指标和 8 个三级指标，其中产出和效益指标分值达到 60%分。该项目绩效目 标通过清晰、可衡量的指标值予以体现并且与计划数相对应。得 4 分。 3、资金投入 预算编制科学性（4 分）：该项目预算经过科学论证；预算内 容与项目内容相匹配；预算额度测算依据充分，已按照标准编制； 预算确定的项目资金量与工作任务相匹配。得 4 分。 （二） 项目过程指标 156 1、资金管理 （1）资金到位率（4 分）：根据福州市科学技术局《关于下达 2021 年闽都创新实验室经费的通知》（榕科〔2021〕268 号）下达 市级资金 5000 万元，资金到位率=（实际到位资金/预算资金） X100%=(5000/5000)X100%=100%。得 4 分。 （2）预算执行率（4 分）：该项目 2021 年预算为 5000 万元， 实际到位资金 5000 万元，实际拨付资金 5000 万元。预算执行率= （实际支出资金/实际到位资金）X100% =（5000/5000） X100%=100%。得 4 分。 （3）资金使用合规性（4 分）：该项目资金使用符合国家财经 法规和财务管理制度以及有关专项资金管理办法的规定；资金拨付 具有完整的审批程序和手续，符合项目预算批复的用途，专款专用 不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。得 4 分。 2、组织实施 （1）管理制度健全性（4 分）该项目已制定了《科研项目资金 实行内部公示的规定（试行）》、《知识产权管理办法（试 行）》、《专利管理实施细则（试行）》、《固定资产管理办法 （试行）》、《科研材料采购管理办法（试行）》、《科研装备管 理办法（试行）》、《引进高层次人才管理办法（试行）》、《差 旅费管理办法（试行）》《修缮改造工程管理办法（试行）》、 《劳务费管理办法（试行）》《内部控制规范（试行）》等相关制 度，该项目制定的管理制度较为齐全；财务和业务管理制度合法、 合规、完整。得 4 分。 （2）制度执行有效性（4 分）：该项目遵守相关法律法规和相 关管理规定；项目调整及支出调整手续完备；项目合同书、验收报 157 告、技术鉴定等资料齐全并及时归档；项目按照制定的相关管理制 度规定执行。得 4 分。 （三）项目产出指标 1、产出数量 （1）引进人才团队指标（9 分）：目标值引进 2 个高端团队及 以上，至 2021 年底，本年度闽都创新实验室已引进“量子点光致发 光材料关键技术研发及其产业化”、“5G 高速光收发模块”、“激 光微纳制造”3 个高端团队。得 9 分。 （2）仪器设备数量（9 分）：仪器设备数量目标值 10 台，至 2021 年底闽都创新实验室新增科研设备 20 台。得 9 分。 2、产出质量 （1）突破核心技术项目（9 分）：目标值突破核心技术 5 项， 至 2021 年底，闽都创新实验室已开发出玻璃等特殊材质的一物一码 赋码工艺，实现信息载体与商品融为一体，使商品具备更安全可靠 的防伪溯源能力；研制出应用于 20~40 GHz 超高频电磁隔离产品， 打破国外技术和产品垄断，有效解决了某现役军用雷达 Ka 频段分区 隔离失效，旁瓣、高频金属驻波等电磁干扰的困扰，突破了国外 “卡脖子”问题；开发出量子点光刻胶产品，具有外量子转换效率 （EQE＞50%）、成膜后蓝光透过率低（蓝光透过率＜0.5%@10 微米 薄膜）、胶水与常用光刻工艺适配性好的特点，攻克了显示领域产 业链的“卡脖子”关键技术等核心技术 21 项。 （2）专利申请数量（9 分）：专利申请数量目标值 30 件，至 2021 年底，闽都创新实验室申请发明和实用新型专利数量达到 124 件，超额完成，得 9 分。 3、时效指标 158 创新能力建设按期完成率（8 分）：创新能力建设按期完成率 目标值 100%，至 2021 年底，数量指标-引进人才团队：计划 2 个， 实际 3 个；数量指标-仪器设备数量：计划 10 台，实际 20 台；质量 指标-突破核心技术项目：计划 5 个，实际 21 个；质量指标-专利申 请数量：计划 30 件，实际 124 件。创新能力建设按期完成率=(实际 数量指标+实际质量指标)/(数量指标目标值+质量指标目标 值)*100%=(3+20+21+124)/(2+10+5+30)X100%=357.4%。得 8 分。 （三） 项目效益得分情况 1、社会效益指标 增加就业人数（8 分）：增加就业人数目标值 20 人，至 2021 年，该项目增加就业人数 40 人。得 8 分。 2、满意度指标 用户使用满意度指标（8 分）：目标值满意度达到 90%以上，根 据《闽都创新实验室 2021 年度用户满意度调查》，其调查对像为闽 都创新实验室 6 人、科研单位 11 人、高校 8 人、企业 28 人，合计 53 人，其中对实验室非常满意的有 79.25%,满意的 8.87%,合计满意 度为 88.12%。满意度未达 90%，每降 10 个百分点的区间范围扣 2 分，直到扣完为止，得 6 分。 五、主要经验及做法 （一）建立健全组织机构和治理架构，强化管理制度保障 实验室实行理事会领导下的主任负责制，在成立理事会的基础 上，建立了理事会办公例会制度，在理事会会议闭会期间代行理事 会职责，召开了 3 次理事会办公例会，研究审议了年度工作计划、 年度资金收入和支出预算方案、理事会主要组成人员变更、中央预 算内资金投资专项组织实施等重大事项。为保证实验室重大问题决 159 策的民主化、科学化、规范化，建立了室务会制，实行充分讨论基 础上的主任决策制，全年组织召开了 9 次室务会，研究审议实验室 重要事项。设立了 3 个管理部门、7 个科技创新中心和 4 个内部控 制管理机构，成立了第一届学术咨询、产业咨询、科技以及安全工 作委员会等，为实验室运行管理提供组织机构保障。规范管理制度 先行，制定并发布了涉及人事人才、资金财务、科研项目、知识产 权、装备材料、科研安全等共计 50 多项规章制度，为实验室建设发 展提供制度保障，形成了较为完善的组织架构和管理体系。 （二）创新人才引培工作机制，着力引进高层次人才和项目团 队 实验室深入实施新时代人才战略，建立了产业需求和应用导向 的“团队引进+项目落地”工作机制，以自主部署项目为抓手，科学 合理配置人财物资源，引进了电磁屏蔽材料、量子云码可信溯源、 氮化镓功率器件、量子点显示等 6 个高水平研发团队。截止 2021 年 底，实验室新引进各类人员 62 人，累计拥有各类人员 210 人，其中 院士 6 人（含双聘 4 人），国家杰青 10 人，国家特聘专家 10 人， 高级职称 129 人，博士及博士后 131 人，高端引进人才李阳（万人 计划入选者）被认定为福建省高层次人才（A 类）。 （三）精心策划和组织实施科研项目，突破核心关键技术 围绕产业发展重大需求和“卡脖子”技术，聚焦实验室建设目 标和科研布局，通过现场调研、交流研讨、专家咨询等多种形式， 创新项目遴选生成机制，精心策划和组织实施 46 项自主部署项目和 58 项主任基金项目，研发领域主要涉及第三代半导体材料、新一代 信息技术、重要产品追溯体系、电磁屏蔽关键材料与技术、新型显 示、量子点发光材料等，同时探索实施了“揭榜挂帅”攻关机制， 160 促进人才团队和项目成果转化落地和成果产业化本地化，进一步提 升实验室在光电信息产业的技术支撑和引领作用。联合依托单位和 龙头骨干企业，积极申报和承担各类纵向科研项目 7 项，外争科研 经费 723.2 万元；新增横向技术开发项目 2 项，合同金额为 132.5 万元。实验室坚持“四个面向”，聚焦我省“六四五”产业发展的 短板和和福州市 16 条重点产业链发展的短板和共性技术难题，组织 团队开展科研攻关，累计突破关键核心技术和制约产业发展“卡脖 子”技术 21 项，完成重大创新成果 10 多项，全年共申请中国发明 专利 124 件，获授权发明专利 9 件。 （四）聚焦产业发展需求，加速创新成果转化产业化 实验室主动对接省内外光电信息企业和行业协会，明晰产业发 展的技术需求，把更多科研成果转化为产业发展优势，促进产学研 精准对接，以更优导向服务经济社会发展，全年实现成果转化 10 项。实验室与宁德时代新能源、福建兆元光电、福建福特科、厦门 恒坤新材料签订战略合作协议，通过实验室平台，孵化成立了福建 维安格科技公司、量子云码（福建）科技有限公司等 2 家高技术企 业，其中量子云码（福建）公司进入上市准备阶段。与福州市创业 投资、福州高新区海峡金控、福州市华侨海创汇创业、福州市华侨 远致富海并购等 4 家投资机构签订了战略合作协议，助推成果转化 产业化，推动创新链、产业链、资金链深度耦合。发挥科技资源优 势，加强与众创空间、科技企业孵化器等相关特色载体及高新区的 互动交流，为特色载体入孵企业提供专业化研发、检测等服务，帮 助入孵企业提升研发能力和发展水平，充分发挥服务地方经济社会 发展作用。 六、存在的问题 161 1、人才团队引进和项目落地需要进一步加快，战略科学家和拔 尖人才偏少，创新人才队伍建设有待进一步加强，这在一定程度上 影响了实验室建设经费预算的执行。 2、重大原创能力有待进一步提升，有重大影响力和显示度原创 成果较少，核心技术、源头技术、变革性技术、颠覆性技术有待进 一步突破，服务区域经济社会发展能力有待进一步增强。 七、有关建议 1.建议放宽实验室政府采购政策，参照中科院和嘉庚创新实验 室提高政府采购限额；建立急需设备及耗材特殊采购制度；建立 “科研仪器设备”政府采购绿色通道，以加快预算执行。 2.赋予实验室接收教育科研类引进生资格，推动实验室联合依 托单位共建光电信息学科博士点和硕士点，加强青年科研人才和科 研后备力量建设。 福州市科学技术局 2022 年 7 月 8 日 162