关于开展惠民惠农财政补贴资金“一卡通”专项治理的实施方案.doc

Formatted: Border: Bottom: (, Auto, 0 pt Line width) 关于开展惠民惠农财政补贴资金“一卡通” 专项治理的实施方案 根据国务院领导同志重要批示精神和十九届中央纪委 三次全会精神，按照《财政部 农业农村部 民政部 人力资 源社会保障部 审计署 国务院扶贫办 银保监会关于开展惠 民惠农财政补贴资金“一卡通”专项治理的实施意见》（财 监〔2019〕11 号）的要求，为做好我省惠民惠农财政补贴资 金“一卡通”专项治理（以下称专项治理），制定如下实施 方案。 一、治理目标和原则 （一）治理目标。 贯彻落实国务院领导同志重要批示精神，以习近平新时 代中国特色社会主义思想为指导，紧紧围绕惠民惠农领域政 策落实情况，对惠民惠农财政补贴资金“一卡通”使用管理 中的问题开展专项治理，摸清“钱从哪来” “发到哪去”“发 了多少”，整治“政出多门”“卡出多行”“人卡分离”等管 理问题，查处虚报冒领、贪污侵占、截留挪用等违法违规问 题。针对突出问题和共性问题，坚持举一反三，拿出治理规 范措施，确保每一分钱都用到群众身上，通过专项治理达到 “堵塞漏洞、规范管理、便利群众、防治腐败”的目的。 —1— （二）治理原则。 一是统一部署，分市实施。专项治理由省财政厅、农业 农村厅、民政厅、人力资源和社会保障厅、审计厅、扶贫办、 银保监局（以下称七厅局）统一部署，对吕梁市、忻州市开 展全辖区检查，先组织县级自查，再进行省级检查，其他市 同步开展全辖区“回头看”调研摸底。根据重点市检查情况 和非重点市摸底情况，以点带面，举一反三，在全省范围内 规范管理。 二是因地制宜，便利群众。对“一卡通”的规范模式， 按照“整合资金项目、理顺发放渠道、确保群众知用、及时 足额到位”的要求，结合我省实际，选择最让群众满意的方 式。 三是分工协作，形成合力。建立厅际联席工作机制，省 财政厅牵头组织协调，各部门按照职责分工，加强协作配合， 共享有关信息，形成工作合力。 四是多管齐下，注重实效。财政部门的检查与资金主管 部门的清查、审计部门的专项审计同步开展。对“一卡通” 体制机制问题，七厅局及时研究会商，完善顶层设计，拿出 治理和规范措施，建立长效机制。 （三）职责分工。 省财政厅负责专项治理方案制定、组织协调、信息报送、 新闻宣传和重点检查的组织实施以及问题处理、数据汇总等 —2— Formatted: Border: Bottom: (, Auto, 0 pt Line width) 工作。 各业务主管部门负责对本系统惠民惠农资金“一卡通” 管理使用发放情况进行清查，摸清资金项目、补贴标准、补 贴对象和办卡情况、发放情况等，建立政策台账、资金台账 和基础数据库，通过门户网站、广播电视、乡村公示栏等方 式向群众公开，并提出资金项目归并整合意见建议。 省审计厅根据年度审计计划，组织各市审计机关有重点 地开展惠农补贴“一卡通”管理情况和资金分配管理使用情 况专项审计。有关主管部门和金融机构应向审计机关及时完 整提供惠农补贴发放管理相关电子数据和资料。 山西银保监局负责组织、协调、督促有关金融机构优化 服务、认真配合专项治理工作。 二、治理范围和内容 （一）治理范围。 2017-2018 年中央、省、市、县各类惠民惠农财政补贴 资金（不含社会保险和教育类资金，下同）“一卡通”管理 情况和资金管理使用发放情况，重大事项可以追溯至以前年 度。 （二）治理内容。 按照有关法律法规和制度办法，检查、清理、纠正和规 范以下问题： 1.政策落实、资金管理不到位问题。摸清中央、省、市、 —3— 县四级通过“一卡通”管理发放的各类惠民惠农财政补贴资 金有多少项？归哪些部门管？按什么标准分配？发放环节？ 发了多少？发给谁？是否存在： ⑴违规将资金大项拆成小项，多头管理等问题。 ⑵资金发放不及时、不足额，应享受政策未享受等问题。 ⑶超标准超范围发放，应退出未退出、不该享受的违规 享受等问题。 ⑷该通过“一卡通”发放的发现金、该直发的又进行 “二次分配”。 ⑸政策宣传和分配结果公示公开不到位，群众对相关政 策及分配情况不知晓。 ⑹主管部门、乡镇（街道）、村没有建立“一卡通”资 金管理台账，没有履行审核审批程序和监督责任，没有及时 核实更新补贴对象身份信息，未发放的资金没有按规定存放 等问题。 ⑺财政补贴政策不符合实际、漏洞较多、政策效果不明 显等问题。 2.“一卡通”办理、发放和使用不规范问题。摸清各部 门都办理了多少种卡？涉及多少家银行机构？是怎么委托 代理银行的？各受托银行机构是如何开展服务的？最受群 众欢迎的是哪家银行？哪些服务？是否存在： ⑴部门画地为牢，竞相办理“一卡通”，导致群众“一 —4— Formatted: Border: Bottom: (, Auto, 0 pt Line width) 人多卡”、使用不便等问题。 ⑵代理银行过多过滥，在选择代理银行过程中未进行公 开招标等问题。 ⑶有关部门和代理银行违规收费、 增加群众负担等问题。 3.违法违规问题。摸清“一卡通”卡在哪里？谁在用卡？ 钱去哪了？是否存在： ⑴在财政补贴资金申报审核及办卡过程中优亲厚友、吃 拿卡要、以权谋私等问题。 ⑵通过收买欺骗等手段，用无关人员身份证件办理“一 卡通”，虚报冒领财政补贴资金。 ⑶贪污侵占、截留挪用补贴资金。 ⑷未经本人同意，私自保管甚至扣押群众“一卡通” 。 三、时间安排 （一）动员部署阶段。 4 月 11 日，中央七部委联合召开了全国专项治理工作布 置视频会。省财政厅已组织有关省直部门、各市、县（区、 市）同步在各分会场参会，省里不再另行召开动员部署会。 各市、县（区、市）按照中央专项治理会精神和本《实施方 案》要求，制定本地工作方案，开展广泛宣传动员，迅速启 动专项治理工作。 （二）自查自纠、调研摸底阶段。 1.吕梁市、忻州市应按照本方案的要求，尽快组织辖区 —5— 内审计部门专项审计未涉及的县（市、区） （详见附件 1）开 展自查。 ⑴自查阶段（5 月 20 日前） 。 有关县（市、区）应抓紧建立七部门联席工作机制，明 确财政、农业农村、民政、人力资源社会保障、审计、扶贫、 银保监等职能部门及乡镇（街道）的工作责任，认真组织开 展广泛的到村到户“拉网式”清查，自查面要求达到 100%。 ⑵自纠阶段（5 月 25 日前） 。 有关县（市、区）自查中发现的问题应立行立改，及时 清退、追缴问题资金，深挖问题线索，严肃处理问责。 有关县（市、区）财政局应当于 5 月 25 日前将自查工 作报告、检查统计表（见附件 2、3、4、7）及典型案例报市 财政局。市财政局负责汇总本区域内的自查工作情况，提出 本区域的治理和规范措施，并于 5 月 31 日前将自查汇总报 告、汇总后的检查统计表及典型案例报省财政厅（监督检查 局）。 2.其他设区市应按照本方案的要求，尽快组织辖区内审 计部门专项审计未涉及的县（市、区） （详见附件 1）开展调 研摸底，也要认真组织自查，认真填写《 年惠民惠农财 政补贴资金“一卡通”专项治理基本情况表》（见附件 2）和 《惠民惠农财政补贴资金“一卡通”专项治理县级情况汇总 表 》（ 见 附 件 7 ）， 调 研 摸 底 过 程 中 发 现 的 问 题 应 填 写 —6— Formatted: Border: Bottom: (, Auto, 0 pt Line width) 《 年 市惠民惠农财政补贴资金“一卡通”专项治理问 题自查统计表》（见附件 3）和《 年 市惠民惠农财政 补贴资金“一卡通”专项治理问题自查自纠明细表》（见附 件 4），并于 5 月 25 日前将摸底调研报告、摸底统计表等报 市财政局。市财政局负责汇总本区域内的摸底调研情况，提 出本区域的治理和规范措施，并于 5 月 31 日前将摸底汇总 报告、汇总后的摸底统计表等报省财政厅（监督检查局） 。 （三）重点检查阶段（6 月 1 日至 6 月 30 日）。 省财政厅会同有关部门，组织省财政厅省直行政、事业、 企业财政监察处和 11 个驻市财政监察处成立检查组，对吕 梁市、忻州市县级自查情况进行全面重点检查，每个县至少 抽查 50%的乡镇，每个乡镇至少抽查 30%的村，对每个村的 “一卡通”及财政补贴资金进行全面检查。 检查组应当及时梳理、汇总检查情况，遇到重大问题及 时向省财政厅请示汇报，省财政厅将会同有关部门协调解决。 检查组应当于 6 月 20 日前将检查工作报告和检查统计表（见 附件 2、5、6、7）报省财政厅（监督检查局） 。 省财政厅对重点市县级自查、 省级检查和整改规范情况， 以及其他市调研摸底情况进行汇总，各业务主管部门对本系 统资金清查情况进行汇总，省审计厅对专项审计情况进行汇 总，经七厅局厅际联席会研究后，由省财政厅牵头汇总形成 专项治理工作报告及工作报表，于 6 月 30 日前报送财政部 —7— （监督检查局），同时抄送财政部山西监管局。为确保按时 完成全省专项治理工作报告，各业务主管部门和省审计厅汇 总情况应于 6 月 20 日前报省财政厅（监督检查局） 。 （四）整改规范阶段（7 月 1 日至 8 月 31 日）。 省财政厅 7 月 5 日前将专项治理汇总情况反馈相关部门。 相关部门应按照职责权限制定治理和规范措施，于 7 月 20 日前报省财政厅（监督检查局）。七厅局将根据治理情况， 及时研究会商，深入分析原因，认真研究问题，提出整改和 治本措施，以点带面，在全省范围内进行整改规范。 四、工作要求 （一）提高政治站位，加强组织领导。“一卡通”专项 治理是贯彻以人民为中心的发展思想、全面践行党的根本宗 旨的鲜明体现，是全面从严治党、着力整治群众身边的腐败 问题的重要举措，是强化扶贫领域作风建设、保障脱贫攻坚 决战决胜的客观需要。各级各相关部门要充分认识专项治理 的重要意义，加强组织领导，落实责任分工。七厅局分别指 定专门处室和联络人，按职责承担相应工作。地方各级人民 政府要切实履行专项治理的主体责任，加强对专项治理工作 的领导，主动协调部署工作，及时研究重要问题，为专项治 理工作顺利开展提供有力保障。各级有关部门要按照职责分 工狠抓任务分解落实，根据统一的工作方案，突出治理重点， 严格时限要求，确保治理成效。 —8— Formatted: Border: Bottom: (, Auto, 0 pt Line width) （二）注重协调配合，全面“拉网”清查。各级有关部 门要增强大局意识，构建事前沟通、事中协作、事后反馈的 有效工作机制，形成齐抓共管的工作合力，推动专项治理扎 实有序开展。县级财政部门要发挥好牵头作用，会同主管部 门，按照“乡不漏村、村不漏户、户不漏人、人不漏项”的 要求，组织乡镇（街道）干部进村入户，围绕“三个清 楚”：搞清楚有多少受益人，补贴对象识别是否精准，是否 存在“吃空补”和应享受未享受问题；搞清楚办理多少卡， 当地有多少种“一卡通”、每户群众持有多少张卡、卡在哪 里、谁在用卡；搞清楚发了多少钱、钱到哪去了，已经发放 的资金有没有真正到群众手上，是否存在贪污侵占、虚报冒 领、吃拿卡要、截留挪用等腐败和作风问题，摸清“人、卡、 钱”，进行“拉网式”清查。 （三）强力宣传发动，发挥震慑作用。加大专项治理宣 传攻势，全方位宣传引导，发动群众参与，形成舆论氛围。 督促在“一卡通”使用管理中存在问题的党员干部限期向纪 检监察部门主动说明情况，退赔资金。各级财政、审计部门 要设立举报电话和举报信箱，畅通群众监督渠道。发现的违 纪违法线索及时移交纪检监察和司法机关处理， 对顶风违纪、 涉黑涉恶等群众反映强烈的，要从严惩处，对推诿扯皮，不 担当、不作为的干部要予以严肃问责。县级政府门户网站要 将“一卡通”财政补贴资金涉及的政策规定向社会公布，乡 —9— 镇（街道）、村组（社区）要将“一卡通”财政补贴资金受 益人员名单及发放情况进行公示，加强群众监督。 （四）坚持标本兼治，建立长效机制。各级政府有关部 门要结合“一卡通”专项治理，建立各类管理台账和数据库。 对管理中的薄弱环节、关键节点，要认真研究，完善制度， 健全机制，防止惠民惠农财政补贴资金管理问题反弹回潮。 建立完善监督机制，通过定期、不定期检查核查，加强对惠 民惠农补贴资金管理、发放情况的监督，确保补贴资金精准 发放。加大惠民惠农财政补贴资金项目归并整合力度，逐步 解决多头发放、环节过多等问题，确保补贴资金安全直达。 规范支付方式，充分运用网络支付等信息化手段，引导鼓励 代理银行提供跨行支付和短信到账通知免费服务。规范惠民 惠农财政补贴资金公示公告制度，主动接受社会监督。加快 扶贫资金动态监控平台等信息系统建设，推进跨地区、跨部 门信息共享，实现资金管理、发放、使用全过程动态监控。 附件：1.各市检查（调研）县（市、区）名单 2. 年惠民惠农财政补贴资金“一卡通”专项 治理基本情况表 3. 年 市惠民惠农财政补贴资金“一卡通” 专项治理问题自查统计表 4. — 10 — 年 市惠民惠农财政补贴资金“一卡通” Formatted: Border: Bottom: (, Auto, 0 pt Line width) 专项治理问题自查自纠明细表 5. 年惠民惠农财政补贴资金“一卡通”专项 治理问题统计表 6. 年惠民惠农财政补贴资金“一卡通”专项 治理问题明细表 7.惠民惠农财政补贴资金“一卡通”专项治理县 级情况汇总表 — 11 —